贵州百灵企业集团制药股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公 司"）内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、 公平、公正原则，规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简 称《规范运作指引》）及本公司《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。当董事 会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。公司董事 会是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机构， 并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及 光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会或董事会秘书 ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司 章程修正案 | 原公司章程 | 修改后公司章程 | | --- | --- | | 第二条 贵州百灵企业集团制药股份有限 | 第二条 贵州百灵企业集团制药股份有限公 | | 公司（以下简称"公司"）系依照《公司法》、 | 司（以下简称"公司"）系依照《公司法》、 | | 《公司登记管理条例》和其他有关规定向公 | 《中华人民共和国市场主体登记管理条例》 | | 司登记机关申请设立登记成立的股份有限公 | 和其他有关规定向公司登记机关申请设立登 | | 司（以下简称"公司"）。 | 记成立的股份有限公司（以下简称"公 | | 公司按照《公司法》规定，由贵州百灵企业集 | 司"）。 | | 团制药股份有限公司变更，以发起设立方式 | 公司按照《公司法》规定，由贵州百灵企业 | | 设立，在贵州省安顺市工商行政管理局注册 | 集团制药股份有限公司变更，以发起设立方 | | 登记，取得营业执照。目前公司统一社会信用 | 式设立，在贵州省安顺市市场监督管理局注 | | 代码：91520400215650676U。 | 册登记，取得营业执照。目前公司统一社会 | | 公司于 2010 年 ...

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2024-003 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购 股份》《上市公司股份回购规则》等相关规定，现将公司董事会公告 回购股份决议的前一个交易日（即 2024 年 2 月 2 日）登记在册的前 十名股东和前十名无限售条件股东的名称及持股数量、比例情况公告 如下： | 序号 | 股东名称 | 持股数量（股） | 占公司总股 本比例 | | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | 1 | 姜伟 | 245,346,284.00 | 17.39 | | 2 | 华创证券－证券行业支持民企发展系列之华 创证券 1 号 FOF 单一资产管理计划－华创证券 | 85,590,700.00 | 6.07 | | | 有限责任公司支持民企发展 14 号单一资产 | | | | 3 | 华创证券－工商银行－华创证券有限责任公 | 74,541,000.00 | 5.28 | 一、公司前十名股东持股情况 | | 司支持民企发展 1 号集合资产管理计划 | | | | --- | --- | --- | --- | ...

贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 2 月 2 日召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于回购公 司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中竞价的方式回购 公司部分股份，用于后期实施股权激励或员工持股计划。回购的资金 总额不低于人民币10,000 万元（含），不超过人民币20,000万元（含）， 回购股份数量区间预计为 844.00 万股（含）至 1,688.00 万股（含）， 回购价格不超过人民币 11.85 元/股（含），回购股份的实施期限为自 董事会审议通过回购股份方案之日起不超过 6 个月。具体内容详见公 司 2024 年 2 月 3 日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》和巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于回购公司股份方案的公 告暨回购报告书》（公告编号：2024-002）。 证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2024-004 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 关于首次回购公司股份的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、 公司未在下列期间 ...

关于回购公司股份方案的公告暨回购报告书 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、回购股份的种类：公司已发行的 A 股股份； 证券代码:002424 证券简称:贵州百灵 公告编号:2024-002 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2、回购用途：用于员工持股计划或者股权激励； 3、回购价格：不超过人民币 11.85 元/股； 4、拟回购股份的数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额： 本次公司用于回购的资金总额不低于人民币 10,000 万元（含），不超过人民 币 20,000 万元（含）。按回购资金总额上限人民币 20,000 万元和回购股份价格 上限 11.85 元/股测算，预计可回购股份数量约为 1,688 万股，约占公司目前总 股本的 1.20%；按回购总金额下限人民币 10,000 万元和回购股份价格上限 11.85 元/股测算，预计可回购股份数量约为 844 万股，约占公司目前总股本的 0.60%。 具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。 5、回购股份的实施期限：自公司董事会审议通过本次回购方案之日起 ...

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2024-001 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 关于第六届董事会第六次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，公告 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开情况 1、贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公司"）第 六届董事会第六次会议由公司董事长姜伟先生召集，会议通知于 2024 年 1 月 22 日以专人送达、电子邮件、电话等通讯方式发出。 2、本次董事会于 2024 年 2 月 2 日上午 10:00 在公司三楼会议室 以现场结合通讯方式召开。 3、本次董事会应参会表决董事共 9 人，实际参会表决的董事 9 人。其中独立董事胡坚、晏国菀、杨明、张洪武以通讯方式进行表决。 4、本次董事会由董事长姜伟先生主持，公司监事和高级管理人 员列席了本次董事会。 经现场及通讯投票表决，会议审议通过了以下议案： 议案一、审议通过《关于回购公司股份方案的议案》。 基于对公司未来发展的信心和对公司价值的判断，为进一步建立、 健全公司长效激励机制，有效地将股东利益、公司利益和员工利益紧 密结合在一起，维护广大投资者利益， ...

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2023-079 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 关于获得伦理审查批件的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 风险提示： 鉴于药物研发项目的复杂性、风险性和不确定性，替芬泰研发项 目具有周期长、投入较大的情况，各阶段研究均具有风险性，公司将 及时履行信息披露义务，请投资者注意投资风险。 本研发项目进展不会对公司本期财务状况、经营成果产生重大影 响。 近日，贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公司"） 收到首都医科大学附属北京佑安医院《伦理审查批件》，现就相关情 况公告如下： 一、伦理审查批件的主要内容 1、试验/研究项目名称：替芬泰片与恩替卡韦片相互作用临床研 究 2、申办者/资助方：贵州百灵企业集团制药股份有限公司 3、主要研究者：于海滨 4、审查类别：初始审查复审 5、本中心伦理存档编号：LL-2023-163-S 6、伦理委员会批件号：京佑伦字［2023］194 号 7、批准文件： （1）临床研究方案 （2）受试者知情同意书 （3）临床试验受试者招募启事 （4）病例报告表 替 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对贵州百灵企业集团制药股份有限公司 及相关当事人的监管函 1 理兼董事会秘书牛民、财务负责人李红星未能恪尽职守、履行诚 信勤勉义务，违反了本所《股票上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条、第 2.1.2 条的规定，对公司上述违规行为负有重要责任。 本所希望你公司及全体董事、监事、高级管理人员认真吸取 教训，并提醒你公司及全体董事、监事、高级管理人员严格遵守 《证券法》《公司法》等法律法规，以及本所《股票上市规则》 及相关规定，真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义 务，杜绝此类事件发生。 特此函告 公司部监管函〔2023〕第 196 号 贵州百灵企业集团制药股份有限公司董事会、姜伟、牛民、李红 星： 你们于 2023 年 12 月 22 日收到中国证券监督管理委员会贵 州监管局下发的《关于对贵州百灵企业集团制药股份有限公司采 取责令改正措施并对姜伟、牛民、李红星采取出具警示函措施的 决定》（〔2023〕24 号）。根据上述决定，贵州百灵企业集团制药 股份有限公司（以下简称公司）存在以前年度销售费用未及时入 账、实物赠品未及时入账、实缴税费列报错误、资产组商誉减值 测 ...

证券代码：002424 证券简称：贵州百灵 公告编号：2023-078 贵州百灵企业集团制药股份有限公司 关于公司及相关责任人收到行政监管措施决定书的 公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 贵州百灵企业集团制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 22 日收到中国证券监督管理委员会贵州监管局（以下简称 "贵州证监局"）出具的行政监管措施决定书：《关于对贵州百灵企业 集团制药股份有限公司采取责令改正措施并对姜伟、牛民、李红星采 取出具警示函措施的决定》（〔2023〕24 号）（以下简称"《决定书》"）， 现将有关情况公告如下： 上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第 182 号，以下简称《办法》)第三条第一款和第四条的规定，公司董事长 姜伟、总经理兼董秘牛民、财务总监李红星对公司上述行为负有主要 责任。根据《办法》第五十二条规定，我局决定对公司采取责令改正 的监管措施，对姜伟、牛民、李红星采取出具警示函的监管措施，并 记入证券期货市场诚信档案。请公司及相关人员认真汲取教训，加强 法律法规学习，增强合法合规意识 ...

贵州北斗星律师事务所 BEIDOUXING LAW OFFICE 贵州省贵阳市观山湖区金朱东路 399 号贵阳恒大中心 B 座 24 楼 邮编:550001 电话:86901517 传爽:86901634 电子邮箱:1026333654@qq.com 关于贵州百灵企业集团制药股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 [2023] 黔北律法意见字第42号 致:贵州百灵企业集团制药股份有限公司 贵州北斗星律师事务所(以下简称"本所")接受贵州百灵企业集 团制药股份有限公司(以下简称"公司")委托,指派本所律师文廷 杰、刘敏出席了公司于 2023年 12月 11 目上午 10:00 在贵州省安顺 市经济技术开发区西航路 212 号贵州百灵企业集团制药股份有限公 司会议室召开的公司 2023年第三次临时股东大会(以下简称"本次 股东大会")。现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》及《上市公司股东大会规则》等有关法律、法规及规章和 《贵州百灵企业集团制药股份有限公司章程》(以下简称("公司章 程"）、《贵州百灵企业集团制药股份有限公司股东大会议事规则》 (以下简称"议事规则")的规 ...