江苏神通阀门股份有限公司 内部控制管理制度 （经第六届董事会第二十四次会议制定） 第一章 总则 第一条 为了加强和规范江苏神通阀门股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、 《公司章程》等有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司、本公司全资及控股子公司。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、审计委员会、经理层和全体员工实施 的、旨在实现控制目标的过程。 内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 第四条 公司建立与实施内部控制，应当遵循下列原则： （一）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其所属单 位的各种业务和事项。 （五）成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效 控制。 第五条 公司建立与实施有效的内部控制，应当包括下列要素： （一）内部环境。内部环境是公司实施内 ...

江苏神通阀门股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏神通阀门股份有限公司董事会现就提名_马静_为江苏神通阀门 股份有限公司第七届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同 意作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董事候选人（参见该独立 董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人 认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交 易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如 下事项： 一、被提名人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 江苏神通阀门股份有限公司 （经第六届董事会第二十四次会议制定） 第一章 总则 第二章 离职情形与生效条件 1 第四章 离职董事及高级管理人员的义务 第十一条 董事及高级管理人员辞任生效或者任期届满, 其对公司和股东承担的忠实义务, 在任期结束后并不当然解除, 在原定任期届满后 2 年内仍然有效, 其中对公司 商业秘密的保密义务在其任职结束后持续有效, 直至该秘密成为公共信息。其他 义务的持续期间应当根据公平的原则决定, 视事件发生与离任之间的长短, 以 及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。董事及高级管理人员在任职期间 因执行职务而应承担的责任, 不因离任而免除或者终止。 2 (三) 担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理, 对该公司、企业的破 产负有个人责任的, 自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年; (四) 担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人, 并负 有个人责任的, 自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾 3 年; (五) 个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人; (六) 被中国证监会采取证券市场禁入措 ...

2、一年以内的对外短期投资（指股票、基金、债券、期货等金融产品及其衍生 品的投资，亦包含委托理财）的授权:单项对外短期投资所运用的资金金额不超 过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 2%，或连续 12 个月内的累计对外短 期投资总额不超过公司最近一期经审计的合并报表净资产的 5%且不超过公司总 资产的 4%。 3、向银行、信用社等金融机构借款的授权:向银行等金融机构的单笔借款金额 不超过最近一期经审计合并报表总资产 5%（或等值的外币，按借款合同签订前 一日所借外汇兑换人民币的中间价折算，下同），或连续 12 个月内的累计借款金 额不超过最近一期经审计合并报表总资产的 12%。 4、担保（含抵押、质押）的授权:单次对外担保的债务金额不超过最近一期经 审计合并报表净资产 3%；公司及公司控股子公司的对外担保总额，不超过公司 最近一期经审计合并报表净资产的 15%以内提供的任何担保（为关联方担保除 外）。 江苏神通阀门股份有限公司 董事会对董事长的授权细则 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 1、一年或以上的中长期投资及股权转让的授权:单项对外投资或股权转让所运 用/涉及的资金金额或实物资产的账面净值不超过公 ...

是 □ 否 上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人_ 马静 _作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董 事候选人，已充分了解并同意由提名人_江苏神通阀门股份有限公司董事会提名 为江苏神通阀门股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明 ...

上市公司独立董事候选人声明与承诺 声明人_ 施炳丰_作为江苏神通阀门股份有限公司第七届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人_江苏神通阀门股份有限公司董事会提名为江 苏神通阀门股份有限公司（以下简称该公司）第七届董事会独立董事候选人。现 公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合 相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过江苏神通阀门股份有限公司第六届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： ...

江苏神通阀门股份有限公司 第一节 总则 第二节 人员组成 董事会提名委员会工作细则 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第三节 职责权限 第九条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管 第一条 为完善江苏神通阀门股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结构，增强 董事会选举程序的科学性、民主性，优化董事会的组成人员结构，公司特设立 董事会提名委员会。 第二条 为使提名委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等有关法律、法 规和规范性文件以及《江苏神通阀门股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，制订本工作细则。 第三条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门议事机构，主要负责对拟任公 司董事和高级管理人员的人选、条件、标准和程序提出建议。 第四条 提名委员会委员由三名董事组成，其中独立董事应不少于两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之一提 名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任一名，由独立董事委员担任。提名委员会主任由全体委员的 ...

江苏神通阀门股份有限公司 合同管理制度 （经第六届董事会第二十四次会议修订） 第一章 总则 第一条 为加强江苏神通阀门股份有限公司（以下简称"公司"）的合同管理， 规范公司及子公司的合同法律行为，防范经营风险，保护公司利益。根据《中华人 民共和国民法典》及其他相关法规，结合公司实际，制订本制度。 第二条 公司及子公司对外签订的各类合同（劳动合同除外）一律适用本制度。 本制度所称合同包含：采购合同、销售合同、其他业务合作协议或合同。 第三条 公司战略发展部作为合同审查监督部门，设立法务专员岗位负责公司及 子公司合同的审查、监督及登记备案工作。 第四条 公司各部门及子公司必须相互配合，切实执行本制度，凡违反本制度操 作而造成公司损失的，追究当事人责任。 第二章 合同的签订 第五条 签订合同，必须遵守国家法律、政策，贯彻平等互利、协商一致、等价 有偿和价廉物美、择优签约的原则。 第七条 签订合同实行策划、洽谈、审查、批准等独立制约原则，经办人、审查 人、批准人各司其职，分工负责。任何合同均需经过审查、批准方可签订。 第八条 合同一律采用书面形式（即时结清的小额交易除外），公司推行合同示 范文本。合同示范文本由战略发 ...

江苏神通阀门股份有限公司 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 14 | | 第六节 | 股东会的召开 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 21 | | 第一节 | 董事的一般规定 21 | | 第二节 | 董事会 24 | | 第三节 | 独立董事 28 | | 第四节 | 董事会专门委员会 31 | | 第六章 | 高级管理人员 32 | | 第七章 | 党建工作 33 | | 第一节 | 党组织的结构设置 33 | | 第二节 | 公司党委职权 33 | | 第三节 | 公司纪委职权 34 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 ...

江苏神通阀门股份有限公司独立董事候选人 关于参加最近一次独立董事培训的承诺书 本人施炳丰尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立 董事培训并取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。上市公司 江苏神通阀门股份有限公司将公告本人的上述承诺。 承诺人：施炳丰 2025 年 7 月 18 日 ...