佛山市国星光电股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023 年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制 ...

2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 上市公司名称：佛山市国星光电股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司的关联关系 | 上市公司核算的会 计科目 | 2023年期初占用资 金余额 | 2023年度占用累计发 生金额（不含利息） | 2023年度占用资金 的利息(如有) | 2023年度偿还累 计发生金额 | 2023年期末占用 资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 控股股东、实际控制人及其 | —— | —— | —— | - | - | - | - | - | —— | —— | | 附属企业 | —— | —— | —— | - | - | - | - | - | —— | —— | | 小计 | —— | —— | —— | - | - | - | - | - | —— | —— | | 前控股股东、实际控制人及 | —— | —— | —— | - | - | - | - | - ...

专项说明 佛山市国星光电股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来的 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | 关于佛山市国星光电股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024GZAA1F0017 佛山市国星光电股份有限公司 佛山市国星光电股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了佛山市国星光电股份有限公司（以下简称 贵公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表 以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 11 日出具了 XYZH/2024GZAA1B0005 号无保留意见 的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及深圳证券交易所相关披露的要 求，贵公司编制了本专项说明所附的贵公 ...

佛山市国星光电股份有限公司董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选 聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，佛山市国星光电股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将董事会审计委员会对 2023 年度年审会计师事务所履职评估 及履行监督职责的情况汇报如下： 一、会计师事务所基本情况 公司年报审计业务由信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）承办，事务所成立于 2012 年 3 月 2 日，首席合伙人为谭小青先生，注 册地址为北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层，已取得北京市财政 厅颁布的执业证书（证书编号：11010136）。 信永中和 2022 年度业务收入为 39.35 亿元，其中，审计业务收入为 29.34 亿 元，证券业务收入为 8.89 亿元。2022 年度，信永中和上市公司年报审计项目 366 家，收费总额 4. ...

佛山市国星光电股份有限公司 佛山市国星光电股份有限公司董事会 2024 年 4 月 11 日 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 经核查，公司独立董事李伯侨、饶品贵、汤勇的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股 东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》中对独立董事独 立性的相关要求。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上市公司规范运作》等要求， 佛山市国星光电股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事就其独立性进行了 自查，并向董事会提交了《2023 年度独立董事关于独立性自查情况的报告》，董 事会对在任独立董事李伯侨、饶品贵、汤勇的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： ...

佛山市国星光电股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-5 | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 6-7 | | — | 母公司资产负债表 | 8-9 | | — | 合并利润表 | 10 | | — | 母公司利润表 | 11 | | — | 合并现金流量表 | 12 | | — | 母公司现金流量表 | 13 | | — | 合并股东权益变动表 | 14-15 | | — | 母公司股东权益变动表 | 16-17 | | — | 财务报表附注 | 18-122 | 审计报告 XYZH/2024GZAA1B0005 佛山市国星光电股份有限公司 佛山市国星光电股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了佛山市国星光电股份有限公司（以下简称"国星光电"）财务报表， 包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、 合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会 ...

佛山市国星光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（汤勇） 作为佛山市国星光电股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严 格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公 司章程》《独立董事制度》等有关规定和要求，本着客观、公正、独立的原则，诚 信、勤勉履行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司及全体股东的利益。现 将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人在半导体行业方面拥有专业资历以及相应的经验，并在履职过程中充分 运用自身的专业和经验优势。关于本人履历具体如下： 汤勇，男，中国国籍，无境外永久居留权。1962 年 11 月生，华南理工大学 博士学位。1994 年 7 月至今在华南理工大学任教授，担任"半导体显示与光通信 器件"国家地方联合工程研究中心主任，中国机械工程学会生产工程分会切削专 业委员会常务理事、委员，惠州亿纬锂能股份有限公司、祥鑫科技股份有限公司 及公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 本人具备《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》所 要求的独立性 ...

证券代码：002449 证券简称：国星光电 公告编号：2024-008 佛山市国星光电股份有限公司 第五届董事会第三十五次会议决议公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 | | --- | | 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 | 佛山市国星光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第三十五 次会议已于 2024 年 3 月 30 日以面呈、邮件等方式发出通知，并于 2023 年 4 月 11 日下午以现场结合通讯方式在公司召开。本次会议由董事长雷自合先生主持， 会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。3 名监事列席会议。本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章和 《公司章程》等有关规定。 经与会董事认真审议和表决，本次会议形成决议如下： 一、审议通过《2023 年年度报告全文及摘要》 表决结果：7 票同意、0 票反对，0 票弃权 本议案已经公司董事会审计委员会会议审议通过，同意提交董事会审议。 具体内容详见2024年4月13日登载于《证券时报》《中国证券报》和巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）的《2 ...

证券代码：002449 证券简称：国星光电 公告编号：2024-009 佛山市国星光电股份有限公司 第五届监事会第二十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 佛山市国星光电股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第二十七次 会议已于 2024 年 4 月 1 日以面呈、邮件等方式发出通知，并于 2024 年 4 月 11 日下 午以现场方式召开。本次会议由温济虹先生主持，会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。本次会议的通知、召开以及参会监事人数均符合相关法律、法规、规则 及《公司章程》的有关规定。 本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。 二、审议通过《关于制定公司 2024 年度监事薪酬方案的议案》 表决结果：0 票同意，0 票反对，0 票弃权 全体监事会成员依法回避表决，同意将本议案提交公司 2023 年度股东大会审议。 综合考虑公司整体实际业绩及岗位履职情况，公司 2023 年度监事薪酬方案拟定 为：针对在公司领酬的监事，如兼任公司内部其他岗位职务，按其在公司所担任非 监事的岗位职务标准领取薪酬，不再额外发放 ...

专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融 | 3 | | 业务汇总表 | | XYZH/2024GZAA1F0018 佛山市国星光电股份有限公司 关于佛山市国星光电股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 关于佛山市国星光电股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 XYZH/2024GZAA1F0018 佛山市国星光电股份有限公司 佛山市国星光电股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了佛山市国星光电股份有限公司(以下简称 贵公司) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月11日出具了XYZH/2024GZAA1B0005号无保留意见 的审计报告。 根据深圳证券交易所相关规定，贵公司编制了本专项说明所附的《佛山市国星光电 股份有限公司2023年度涉及 ...