晶澳太阳能科技股份有限公司 外部信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 定期报告、临时报告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管 理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内 幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和 《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》、《晶澳太阳能科技股份有限公司信息 披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、全资或控股子公司， 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单 位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票及衍生品种交易价格可能产生 影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及正在 策划、报批的重大事项等。 第二章 外部信息报送管理 第四条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵循信息披露相关 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 总经理工作细则 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 第二章 总经理任职资格与任免程序 第四条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，熟悉本行业领域经营业务 和掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉、廉洁奉公、正直公道； 第一章 总则 第一条 为明确晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）总经理 及经理层其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、 行政法规和《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 （五）精力充沛，有较强的使命感和积极开拓的进取精神。 第五条 存在以下情形的人员不得担任公司总经理： （一） ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬考核制度 第一章 总则 第一条 为建立和完善经营者的激励与约束机制，保持核心管理团队的稳定 性，有效地调动董事、高级管理人员（以下简称"高管"）的积极性、 主动性 和创造性，提高企业经营管理水平，将经营者的利益与企业的长期利益结合起来， 促进企业健康、持续、稳定发展，公司董事会特制定本制度。 第二条 本制度所适用对象： 1、在公司担任董事的人员； 2、公司高级管理人员，包括总经理、董事会秘书、副总经理、财务负责人 等。 第三条 公司高管人员的分配与考核以企业经济效益及工作目标为出发点， 根据公司年度经营计划和高管人员分管工作的工作目标，进行综合考核，根据考 核结果确定高管人员的年度薪酬水平。 第四条 公司高管人员薪酬的确定遵循以下原则: 1、坚持按劳分配与责、权、利相结合的原则； 2、实行收入水平与公司效益及工作目标挂钩的原则； 3、薪酬与公司长远利益相结合的原则，确保主营业务持续增长，防止短期 行为，促进公司的长期稳定发展； 4、薪酬标准以公开、公正、透明为原则，参照目前的实际收入水平确定， 既要有利于强化激励与约束，又要符合企业的实际情况； 5、薪酬收入坚 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 （H股发行并上市后适用） 第一章 总 则 第一条 为规范晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）高级管理 人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所 有限公司证券上市规则》《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本工作细 则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司董事 和高级管理人员的人选、条件、标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事占多数，并 至少包括一名不同性别的董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主 任委员由独立董事担任，并由提名委员会全体委员过半数选举通过并报请董事会 批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的管理和运用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）、《晶澳太阳能科技股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法律、法规等规范性文件的规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金运用涉及信息披露事宜的，按照《晶澳太阳能科技股份有 限公司信息披露管理制度》执行。公司必须按披露的募集资金投向和股东会、董事 会决议及审批程序使用募集资金，并按要求披露募集资金的使用情况和使用效果。 第二章 募集资金的存放 （1）公司应当 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司董事会 审计委员会工作细则 （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）、《上市公司治理准则》《晶 澳太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 对董事会负责，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由不少于三名董事组成，其成员必须全部为非执行 董事，其中独立董事占多数，委员中至少有一名独立非执行董事具备适当的专业 资格或具备适当的会计或相关的财务管理专长，符合公司股票上市地证券监管规 则对审计委员会财务专业人士（以下简称"会计专业人士"）的资格要求。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名， ...

晶澳太阳能科技股份有限公司董事会 提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"公司"）高级 管理人员的选聘，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司特设立董事会提名委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司董 事和高级管理人员的人选、条件、标准和程序进行研究并提出建议。 第二章 提名委员会的产生与组成 第三条 提名委员会成员由不少于三名董事组成，其独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作； 主任委员由独立董事担任，并由提名委员会全体委员过半数选举通过并报请董 事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根 据本工作细则第三条至第五条规定补足委员 ...

第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息的真实、准确、完整、及时、公平。 第五条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得 利用该信息进行内幕交易。 晶澳太阳能科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对晶澳太阳能科技股份有限公司（下称"公司"）信息披露 事务的管理，进一步规范公司的信息披露行为，维护公司、投资者及其他利益相 关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（下称"《股票上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《晶澳太阳能科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息，披露信息应真实、准确、 完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。信息披露义务人暂缓、 豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证监会及本制度的规定。 第三条 信息披露是公司的持续责任，公司应该诚信履行持续信息披露的义 务。 第六条 公司信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市 ...

晶澳太阳能科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，保证本公司与关联方之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则。根据《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所 股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规和规范性文件以及 《晶澳太阳能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订 本制度，以确保本公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益。 第二章 关联人和关联关系 第二条 本公司关联人包括关联法人（或者其他组织）、关联自然人和潜在 关联人。 第三条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人（或者其 他组织）： （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （二）由上述第（一）项法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除本公 司及控股子公司以外的法人或其他组织； （三）由本制度第四条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担 任董事（不含同为双方的独立董事）、高级管理人员的，除本公司及控股子公司 以外的法人或其他组织； （四）持有公司 5%以上股份的法人 ...

第一章 总则 第一条 为了促进晶澳太阳能科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）规范运作，保证公司董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律法规和《晶澳太阳能科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本工作细则。 第二章 董事会秘书的聘任及解聘 第二条 公司设立董事会秘书，董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事 会负责。 晶澳太阳能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第三条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或者解聘。 第四条 董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作 出时，则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第五条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质。具有下列情形之一的人士不得担任董事会 秘书： （一）《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形； （二）最近三十六个月受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三十六个月受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评； ...