第四条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指控股股东及其关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指代控股股东及其关联方 垫付工资、福利、保险、广告等费用、承担成本和其支出，代控股股东及其关联 方偿还债务而支付资金，有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股 股东及其关联方使用，委托控股股东及其关联方进行投资活动，为控股股东及其 关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票，在没有商品和劳务对价情况下或 者明显有悖商业逻辑情况下以采购款、资产转让款、预付款等方式向控股股东及 其关联方提供资金，或者证券监管机构认定的其非经营性占用行为。 第二章 防范资金占用的原则 山东豪迈机械科技股份有限公司防范控股股东及其关联方资金占用制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 防范控股股东及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"）的资 金管理，建立公司防范控股股东及其关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股 股东及其关联方占用公司资金行为的发生，维护公司、股东和其利益相关者的合 法权益， ...

山东豪迈机械科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所相关行为，提高审计工作和财务信息的质量，切 实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘 任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的， 可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。董事会不得在股东会决 定前委任会计师事务所。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前向公司 指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 应聘会计师事务所需满足的条件 第五条 公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）依法设立并具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管 ...

第一条 为进一步完善山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，保护中小股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司 规范运作》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及其他有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 山东豪迈机械科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第四条 公司应当根据工作需要定期或者不定期召开全部由独立董事参加 的会议（以下简称"独立董事专门会议"）。 第五条 独立 ...

山东豪迈机械科技股份有限公司投资者关系管理制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息交流，加深投资者对 公司的了解，与投资者之间建立长期稳定的投资互动关系，实现公司价值最大 化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 ...

山东豪迈机械科技股份有限公司关联交易决策制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，保证关联交易的合法性、公允性、合理性，维护公司及全体股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— 交易与关联交易》以及《公司章程》等有关法律法规、规范性文件的规定，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司关联交易的决策和管理，公司及控股子公司从事 与本制度相关的活动，应当遵守本制度要求。 第二章 关联人和关联交易 第三条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公 允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交 易各方不得隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信 息披露义务。 （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或者间接控制的除公司及其控 股子公司以外的法人（或者其他组织）； ...

山东豪迈机械科技股份有限公司募集资金管理制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施，确保投资于境 外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募集资金存放、管理与使用情况 专项报告中披露相关具体措施和实际效果。 第四条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业 政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主 营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、 可转换公司债券购买资产并募集配套资金用途另有规定的，从其规定。 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效 实施。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 第一条 为规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《 ...

山东豪迈机械科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指 导意见》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规 范运作》（以下简称"《监管指引第1号》"）等相关法律、行政法规、规章、 规范性文件和《山东豪迈机械科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《山东豪迈机械科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》之规定，特制 定《山东豪迈机械科技股份有限公司2025年员工持股计划管理办法》（以下简称 "本办法"）。 第二章 员工持股计划的制定 第二条 员工持股计划遵循的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、 准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、 操纵证券市场等证券欺诈行为。 （ ...

山东豪迈机械科技股份有限公司投资管理制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外投资行为，加强公司对外投资管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简 称"《公司法》")、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外投资"是指公司为获取未来收益而将一定数量货 币资金、股权、实物资产、无形资产或其它法律法规及规范性文件规定可以用作 出资的资产对外进行各种形式投资的活动。包括但不限于股权投资、证券投资、 委托理财、新建项目投资及法律、法规允许的其他投资。 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司长 远发展计划和发展战略，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促进公 司可持续发展。 （一）公司发生的对外投资事项达到下列标准之一的，应当经董事会审议通 过： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 10%以上，该交易 涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的 ...

| | 董事会审计委员会实施细则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第一章 | 总则 | | 2 | | 第二章 | 人员组成 | | 2 | | 第三章 | 职责权限 | | 2 | | 第四章 | 内部审计监督 | | 3 | | 第五章 | 会议的召开与通知 | | 4 | | 第六章 | 议事与表决程序 | | 5 | | 第七章 | 回避制度 | | 6 | | 第八章 | 附则 | | 6 | | | 董事会提名委员会实施细则 | | 7 | | 第一章 | 总则 | | 7 | | 第二章 | 人员组成 | | 7 | | 第三章 | 职责权限 | | 7 | | 第四章 | 会议的召开与通知 | | 8 | | 第五章 | 议事与表决程序 | | 8 | | 第六章 | 回避制度 | | 9 | | 第七章 | 附则 | | 9 | | | 董事会薪酬与考核委员会实施细则 | | 11 | | 第一章 | 总则 | | 11 | | 第二章 | 人员组成 | | 11 | | 第三章 | 职责权限 | | 11 | | 第四章 | 会议的召开与通知 | | ...

山东豪迈机械科技股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 山东豪迈机械科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第三条 公司及下属各部门、纳入公司合并会计报表范围的子公司的内幕 信息管理参照本制度规定执行。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第四条 本制度所称内幕信息，是指根据《证券法》第五十二条规定，涉 及公司的经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的尚未 公开的信息。 第一章 总 则 （一）公司的董事、高级管理人员； 第一条 为加强山东豪迈机械科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕 信息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司监管指引第5号—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交 易所股票上市规则》等有关法律、法规及《公司章程》的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整 性进行核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。 （二 ...