光启技术股份有限公司 投资者关系管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 5、未得到明确授权的情况下代表公司发言； 6、歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为； 第一条 为进一步规范和加强光启技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者、潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进公司与投 资者之间的良性互动关系，加深投资者对公司的了解和认同，完善公司法人治理 结构，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》 等相关法律、法规和规范性文件及《光启技术股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和 认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保 护投资者目的的相关活动。 第三条 公司及其控股股东、实际控制人 ...

光启技术股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 二〇二五年九月 1 第四条 战略委员会委员由董事长提名，由董事会选举产生。战略委员会设召集 人一名，由战略委员会委员过半数选举产生。 战略委员会召集人负责召集和主持战略委员会会议，当委员会召集人不能或 无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；委员会召集人既不履行职 责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事 会报告，由公司董事会指定一名委员履行战略委员会召集人职责。 第五条 战略委员会委员任期与同届董事会董事的任期相同。委员任期届满，可 以连选连任。期间如有战略委员会委员不再担任公司董事职务，自动失去战略委 员会委员资格，公司根据上述第三至第四条规定补足委员人数。 第六条 战略委员会因委员辞任、被解任或其他原因而导致人数低于规定人数 时，公司董事会应尽快增补新的委员人选。 第七条 《公司法》《公司章程》关于董事义务的规定适用于战略委员会委员。 第一章 总则 第一条 光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）为适应战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的效益和决策 ...

光启技术股份有限公司 累积投票制实施细则 二〇二五年九月 2 1 第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保证光启技术股份有限公司（以下 简称"公司"）所有股东充分行使权利，根据《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所指的累积投票制，是指股东会在选举两名以上（含两名） 董事（包括选举两名以上非独立董事或选举两名以上独立董事）时采用的一种投 票方式。即公司选举董事时，每位股东所持有的每一股份拥有与应选董事人数相 等的投票权，股东既可以用所有的投票权集中选举一人，也可以分散选举数人， 最后按得票多少依次决定董事人选。 第三条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于本实施细 则的相关规定。 第四条 股东会选举产生的董事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 股东会对董事候选人进行表决前，大会主持人应明确告知与会股东对候 选董事实行累积投票方式，董事会必须置备适合实行累积投票方式的选票。董事 会秘书应对累积投票方式、选 ...

光启技术股份有限公司 总经理工作细则 二○二五年九月 第一章 总则 第一条 为更好的管理光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）业务经营工 作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营活动决策 的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的经营活动高效有 序进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《光启技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关规定，并结合公司的实 际情况，制定本细则。 第二条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘；公司可设副总 经理若干名，由总经理提名，董事会聘任或解聘。 第三条 公司总经理主持日常业务经营和管理工作，根据董事会决议及董事长指 示组织实施具体经营工作，对董事会负责。总经理向董事会报告工作，在董事会 闭会期间，总经理应向董事长报告公司日常经营管理工作。 第四条 本细则所称总经理是指总经理本人或经合法授权以总经理名义对外行 使其权限的副总经理等高级管理人员。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理职责权限 第六条 总经理按照《公司章程》的规定全面主持公司经营管理事务，并向董事 ...

光启技术股份有限公司 互动易平台信息发布及回复 内部审核制度 二〇二五年九月 1 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范光启技术股份有限公司(以下简称"公司")通过互动易平台与投资者 的交流活动，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公 司质量，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 南第 1 号—业务办理》等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细地分 析、说明和答复，在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信，尊 重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或者回复投资者提问的，应当谨慎、理 性、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使 用夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投资者交流互动的效果，不得误导 投资者。 第四条 公司信息披露以其通过符合条 ...

光启技术股份有限公司 内部审计制度 二〇二五年九月 1 第四条 公司内审部依法对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等 事项进行检查和评价。 第五条 公司内审部在董事会的领导下，独立行使职权，不受其他部门或者个人 的干涉。公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部控制 相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第一章 总则 第一条 为进一步规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发挥内部 审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民共和国 审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件及《光 启技术股份有限公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内审部依据国家有关法律法规和本制 度的规定，对公司各内部机构的内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性、准确性和完整性以及经营活 ...

第一章 总则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄漏内幕信息、进 行内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—信息披露事务管理》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和规 范性文件及《光启技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、公 司《信息披露管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会办公室 具体负责公司内幕信息的日常管理工作。董事会授权董事会秘书为公司内幕信息 日常管理工作负责人，负责组织实施董事会关于内幕信息管理的工作，办理公司 内幕信息知情人的登记入档等事宜。当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务 代表代行董事会秘书职责。 光启技术股份有限公司 内幕知情人管理制度 二〇二五年九月 1 第三条 公司董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、深圳证 ...

光启技术股份有限公司 信息披露管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括股东会决议公告、董事会决 议公告、收购/出售资产公告、关联交易公告、补充公告、整改公告和其他重大事 项公告，以及深圳证券交易所认为需要披露的其他事项； （三）公司发行新股刊登的招股说明书、配股刊登的配股说明书、募集说明 书、股票上市公告书和发行可转债公告书、收购报告书等。 第四条 公司依法披露信息，应当将公告文稿和相关备查文件报送深圳证券 交易所登记，并在中国证监会指定的媒体发布。 第五条 公司指定信息披露媒体为中国证监会指定信息披露媒体。公司在官 网及其他媒体发布信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答记者 2 问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务，不得以定期报告形式代替应当 履行的临时报告义务。 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露行 为，加强信息披露事务管理，保护公司和投资者合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 "《股票上市 ...

光启技术股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 二〇二五年九月 （二）责、权、利统一原则：薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相 符； （三）长远发展原则：薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则：薪酬发放与考核、奖惩挂钩，与公司激励机制 挂钩； （五）考核以公开、公平、公正为原则，科学考评、严格兑现。 第二章 管理机构 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善光启技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，加强和规范公司董事、高级管理人员薪酬的管理，建立和完善有效的激励与 约束机制，充分调动董事和高级管理人员的工作积极性和创造性，促进公司持续 健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《光启技术 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 本制度所适用对象为《公司章程》规定的董事和高级管理人员。 第三条 公司董事、高级管理人员薪酬分配遵循以下基本原则： （一）公平原则：收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪 酬水平； 第五条 薪 ...

光启技术股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理制度 二〇二五年九月 1 第一章 总 则 第一条 为规范光启技术股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人员减持股 份》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规和规范性文件及《光启技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用 ...