目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—7 页 （一）本所执业证书复印件…………………………………………第 4 页 （二）本所营业执照复印件…………………………………………第 5 页 （三）本所注册会计师执业证书复印件……………………… 第 6—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3-148 号 海洋王照明科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了海洋王照明科技股份有限公司（以下简称海洋王公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的海洋王公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往 来情况汇总表》（以下简称汇总表 ...

海洋王照明科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步加强海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"本公司" 或"公司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合 法利益，特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易 合同符合公平、公正、公开的原则，根据中国证监会有关规范关联交易的规范性 文件的规定、中华人民共和国财政部颁布的《企业会计准则第 36 号——关联方 披露》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》、 《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制订本制度。 （一）购买、出售资产； 第二条 本制度所称关联交易，公司的关联交易是指公司或者其控股子公司 与公司关联人之间发生的转移资源或义务的事项，包括： （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （三）提供财务资助（含委托贷款）； （四）提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研发项目； （十一）放弃权利（含放弃优 ...

目 录 一、关于营业收入扣除情况的专项核查意见………………………第 1—2 页 二、2023 年度营业收入扣除情况表…………………………………第 3—4 页 | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 5—8 | 页 | | --- | --- | --- | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 | 5 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 6 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件………………………第 | 7—8 | 页 | 关于营业收入扣除情况的专项核查意见 天健审〔2024〕3-149 号 海洋王照明科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了海洋王照明科技股份有限公司（以下简称海洋王公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们核查了后 附的海洋王公司管理层编制的《2023 年度营业收入扣除情况表》（以 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, with total sales reaching 1.2 billion RMB, representing a year-on-year growth of 15%[15]. - The company's operating revenue for 2023 was CNY 1,700,581,410.41, a decrease of 1.94% compared to CNY 1,734,187,566.78 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 43,668,908.63, representing a significant decline of 68.60% from CNY 139,072,158.1 in 2022[20]. - The total revenue for 2023 was ¥1,700,581,410.41, a decrease of 1.94% compared to ¥1,734,187,566.78 in 2022[51]. - The company reported a net profit of CNY -68,754,759.58 attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses in Q4 2023[25]. - The company anticipates a revenue growth of 10% for the next fiscal year, driven by new product launches and market expansion strategies[15]. - The company provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[121]. - The company aims to achieve a revenue target of 8,200 million by the end of 2024, reflecting its growth strategy[112]. Research and Development - The company has invested 100 million RMB in R&D for new lighting technologies, targeting a launch of innovative products in Q3 2024[15]. - The company is focusing on R&D investments in new light sources and technologies, including LED, laser sources, and 4G/5G transmission technologies[47]. - Research and development expenses totaled ¥115,189,206.97, reflecting a decrease of 4.30% compared to the previous year[60]. - R&D personnel increased to 447 in 2023, a growth of 0.68% from 444 in 2022, with the proportion of R&D personnel rising to 13.93%[62]. - The company plans to enhance its R&D efforts on new light sources and technologies, aiming to improve product cost-effectiveness and develop a competitive IoT platform[91]. - The company completed the development of a portable high-magnification zoom inspection lamp, enhancing market coverage in high-altitude work scenarios[61]. - The company has developed a programmable multifunctional mini explosion-proof flashlight, enhancing emergency rescue capabilities[61]. Market Expansion - The company is focusing on expanding its market presence, particularly in Southeast Asia, aiming for a 20% increase in market share by 2025[15]. - The company is actively pursuing market expansion and product upgrades to meet the growing demand for high-efficiency lighting solutions[45]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share in the region by 2025[121]. - The company aims to expand its international market presence by establishing local bases in key countries and industries[90]. - The company is actively expanding its marketing centers in multiple cities, including Jinan, Shenyang, Xi'an, Wuhan, Urumqi, and Kunming[82]. Corporate Governance - The company has established effective internal governance structures, including a supervisory board that monitors financial and managerial compliance[106]. - The board of directors consists of 11 members, including 4 independent directors, ensuring compliance with governance regulations[105]. - The company emphasizes transparent information disclosure, ensuring all shareholders have equal access to relevant information[106]. - The company has conducted investor communication activities, discussing its performance and strategies with institutional and individual investors[101]. - The company has established a structured approach to board meetings, ensuring compliance with relevant regulations and guidelines[127]. Sustainability and Social Responsibility - The company is committed to sustainability, with plans to reduce carbon emissions by 15% over the next three years[15]. - The company has implemented clean production measures, reducing product carbon footprint and improving energy resource utilization[164]. - The company engaged in tree planting activities across various service centers, contributing to environmental protection[166]. - The company has been actively promoting green and sustainable development practices throughout its operations[176]. - The company has fulfilled all commitments made by its actual controllers and shareholders during the reporting period, ensuring compliance with regulatory requirements[181]. Risks and Challenges - The company has identified key risks including supply chain disruptions and regulatory changes, which may impact future performance[4]. - The company faces risks from macroeconomic fluctuations that could impact investment and demand across various industries[93]. - Increased competition due to centralized procurement reforms among major clients poses challenges for the company's market sales[95]. - The company has faced uncertainty regarding its ability to continue as a going concern, as indicated by the negative net profit figures over the past three years[21]. Employee and Management - The total number of employees at the end of the reporting period was 3,209, including 2,187 sales personnel and 448 technical staff[131][132]. - The company provided training for over 1,300 employees through 18 sessions with international quality experts, achieving an average training time of 47.15 hours per employee[134]. - The company has implemented a comprehensive evaluation mechanism for senior management based on annual business plans and performance metrics[143]. - The company has established a dual development model for employee career advancement, promoting personal and professional growth[173]. Financial Management - The company has committed to invest RMB 33,585.2 million in production line construction, with RMB 24,333.2 million already invested, achieving 100.39% of the planned investment[78]. - The company has a remaining balance of RMB 3,325.54 million in raised funds as of December 31, 2023[75]. - The company has not engaged in any securities or derivative investments during the reporting period[72][73]. - The company has not encountered any significant changes in the feasibility of the revised projects[83]. - The company has reported a net profit of CNY 43,668,908.63 for the year 2023, with the parent company achieving a net profit of CNY 67,706,717.17[136].

海洋王照明科技股份有限公司 重大投资决策程序与规则 第一章 总则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资 管理，提高公司对内及对外投资决策的合理性和科学性，规避投资风险，强化决 策责任，实现公司资产保值增值及股东利益最大化的目标，现依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 等法律、行政法规、规范性文件及《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下 简称《章程》）的有关规定，结合公司的实际情况，制定《海洋王照明科技股份 有限公司重大投资决策程序与规则》（以下简称"本《规则》"）。 第二条 公司投资必须遵循"规范、合理、科学、优质、高效"的原则，符 合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略。 第三条 公司实行股东大会、董事会、总裁（总经理）分层决策制度，下属 分公司无权决策对外投资，子公司在公司授权范围内对外投资。 第四条 股东大会、董事会、总裁（总经理）办公会议、相关职能部门及公 司的高级管 ...

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号：2024-020 第六届董事会第三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 海洋王照明科技股份有限公司 海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会第三次会议 于 2024 年 4 月 19 日在深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科技楼 6 楼会议室 召开。召开本次会议的通知已于 2024 年 4 月 9 日通过电话、电子邮件、书面等 方式送达各位董事。应到董事 11 人，实到董事 11 人。 本次会议以现场结合通讯的方式召开，由李彩芬女士主持，会议的召集、召 开和表决程序符合有关法律、法规、规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 通过表决，本次董事会形成以下决议： 一、审议通过了《关于 2023 年总裁工作报告的议案》 同意：11 票，占出席会议董事所持表决权的 100%； 弃权：0 票； 反对：0 票。 二、审议通过了《关于 2023 年度董事会工作报告的议案》 同意：11 票，占出席会议董事所持表决权的 100%； 弃权：0 票； 反对：0 票。 《2023 ...

董事会秘书工作规则 第一章 总则 第一条 为完善海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"本公司"）法人 治理结构，明确董事会秘书的职责权限和行为规范，充分发挥董事会秘书的作 用，提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、 规章及规范性文件和《海洋王照明科技股份有限公司章程》（以下简称"本公司 章程"），制定本工作规则。 第二条 董事会秘书是本公司高级管理人员，在董事会的领导下工作，对 本公司和董事会负责，作为本公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 的指定联络人。承担法律、法规、规章及规范性文件和本公司章程对本公司高 级管理人员所要求的义务，履行相应的工作职责，并获取相应的报酬。 董事会聘任董事会秘书，应向股东大会报告，并通过指定媒体向社会公 众披露，同时报深交所备案。 第二章 任职资格和条件 海洋王照明科技股份有限公司 第三条 本公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内，聘任董事会秘书。 本公司在聘任董事会秘书的同时，应当另外聘任一名证券事务代表，协助董事会 秘书工作。 公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指 ...

海洋王照明科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范海洋王照明科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大信 息内部报告工作，保证公司内部各职能部门和下属公司（包括控股子公司和参股 公司，下同）重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整 地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票 上市规则》等法律、规章及公司章程的要求，结合本公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称重大信息是指公司在经营生产活动中发生或将要发生会 影响社会投资者投资取向，或对公司股票及其衍生品种的交易价格已经或可能产 生较大影响的尚未公开的信息，以及证券监管部门要求披露的信息。 第三条 本制度的适用范围包括公司各职能部门和下属公司。报告义务人负 有向董事会秘书或董事长报告其知悉的重大信息的义务。 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、 公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派 驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中重大事 ...

招商证券股份有限公司 关于海洋王照明科技股份有限公司 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）作为海洋王照明科技股份有限 公司（以下简称"海洋王"或"公司"）首次公开发行股票、2020 年发行股份及支 付现金购买资产并募集配套资金持续督导的保荐机构，根据《公司法》《证券法》 《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关规定的 要求，仔细审阅了《关于 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》，对 海洋王 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 2、2020 年发行股份购买资产并募集配套资金情况： 根据中国证券监督管理委员会《关于核准海洋王照明科技股份有限公司向朱恺 等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕549 号），并经深 圳证券交易所同意，公司由主承销商招商证券股份有限公司采用代销方式，向特定 对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 23,032,258 股，发行价为每股人民币 5.89 元，共计募集资金 13,566. ...

海洋王照明科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 报告人：郭亚雄 各位股东及股东代表： 作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，根据《公 司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公 司章程》及有关法律、法规、规章的规定，本人在 2023 年度工作中，忠实地履 行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使了独立董事的权利，维护了公司 整体利益及全体股东的合法权益，现将 2023 年度履行职责的情况向各位股东及 股东代表汇报如下： 一、 独立董事的基本情况 本人郭亚雄，男，1965 年生，中国国籍，无永久境外居留权，经济学博士， 会计学教授。曾任江西财经大学经济与社会发展研究中心副主任、天音通讯控股 股份有限公司副总经理、普洛药业股份有限公司财务总监、江西江中制药集团有 限公司外部董事。现任江西财经大学会计学院教授、硕士研究生导师；仁和药业 股份有限公司、国盛金融控股集团股份有限公司独立董事。2020 年 6 月 30 日至 今任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。 二、 ...