特一药业集团股份有限公司 二、其他核心人员名单 一、2021 年股票期权激励计划第三个行权期可行权分配情况表 姓名 职务 获授的股票期权数量 （万份） 本期可行权数量 （万份） 本次可行权数量占公 司目前总股本的比例 陈习良 董事、副总经理、财 务总监、董事会秘书 19.6 7.84 0.02% 张用钊 副总经理 19.6 7.84 0.02% 其他核心人员 99 人 640.528 236.423 0.46% 合计 679.728 252.103 0.50% | 10 | 沈文燕 | 其他核心人员 | 60 | 杨术发 | 其他核心人员 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 11 | 韦衍练 | 其他核心人员 | 61 | 李悦 | 其他核心人员 | | 12 | 黄仲棠 | 其他核心人员 | 62 | 何军荣 | 其他核心人员 | | 13 | 郭伟达 | 其他核心人员 | 63 | 刘晓峰 | 其他核心人员 | | 14 | 朱友中 | 其他核心人员 | 64 | 赵鑫城 | 其他核心人员 | | 15 | 伍立标 | 其他核心人员 | 65 | 郭军 | ...

国浩律师（深圳）事务所 关 于 特一药业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划注销部分股票期权及 第三个行权期行权条件成就 的 法律意见书 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2403、2405 电话（Tel.）：(+86)(755)8351 5666 传真（Fax.）：(+86)(755)8351 5333/8351 5090 网站（Website）：http://www.grandall.com.cn 2024 年 12 月 法律意见书 国浩律师（深圳）事务所 关于特一药业集团股份有限公司 2021 年股票期权激励计划 注销部分股票期权及第三个行权期行权条件成就的 法律意见书 致：特一药业集团股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受特一药业集团股份有限公司（以 下简称"公司"或"特一药业"）的委托，担任特一药业 2021 年股票期权激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法 ...

股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-075 特一药业集团股份有限公司 关于变更部分募集资金用途的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、变更募集资金投资项目的概述 本次变更后，公司 2023 年简易程序再融资募集资金投资项目如下： 注：上述募集资金拟变更金额未包括募集资金专户累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等。 "现代中药产品线扩建及技术升级改造项目"为公司 2021 年非公开发行募投项目。 截至 2024 年 11 月 30 日，"现代中药产品线扩建及技术升级改造项目"已投入 2021 年非 公开发行募集资金 15,207.53 万元，2021 年非公开发行募集资金专户余额 3,312.51 万元 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意特一药业集团股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可【2023】1987 号）同意注册，特一药业集团股份有限公司 （以下简称"特一药业"或"公司"）向 9 家特定投资者发行人民币普通股 20,146,514 股， 发行价格为每股 13.65 元。 ...

股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-069 特一药业集团股份有限公司 关于第五届董事会第二十六次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第二十六次会议于 2024 年 12 月 2 日上午 09:30 在公司会议室采用现场及通讯方式召开，会议通知于 2024 年 11 月 29 日以通讯或书面等形式发出，会议应参加董事 6 名，实际参加 6 名。公司监 事及非董事高级管理人员列席了本次会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司 章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 董事陈习良先生为本次激励计划的激励对象，回避本议案的表决。 （表决结果：同意票 5 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，回避表决票 1 票） 3、审议通过《关于拟续聘会计师事务所的议案》 会议由董事长许丹青主持，全体董事经过审议，以现场及通讯方式进行表决，通过 了如下决议： 1、审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 根据公司《202 ...

股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-076 特一药业集团股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的规定，公司于 2024 年 12 月 2 日召开第五届董事 会第二十六次会议，现决定于 2024 年 12 月 18 日下午 2:30 在公司会议室召开 2024 年第 一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），现就召开本次股东大会的相关事项通 知如下： 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、法规和《公司章 程》的规定。 4、 会议时间：2024 年 12 月 18 日下午 2:30 （1）现场会议召开时间：2024 年 12 月 18 日下午 2:30； （2）网络投票时间：2024 年 12 月 18 日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进 行网络投票的具体时间为 2024 年 12 月 18 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投 ...

股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-070 特一药业集团股份有限公司 关于第五届监事会第二十四次会议决议的公告 一、审议通过《关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》 经审核，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划》 （以下简称《激励计划》）等规定，公司有 5 名原激励对象因在第三期行权期前退休或 因个人原因离职，已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的合计 8.624 万份股票 期权由公司收回注销。监事会同意董事会根据公司《激励计划》的相关规定，将上述人 员已获授但尚未行权的期权注销。本次部分期权注销完成后，公司 2021 年股票期权激 励计划的激励对象总数由 106 人调整为 101 人，激励对象已获授但尚未行权的股票期权 数量由 260.727 万份调整为 252.103 万份。董事会本次注销部分股票期权的程序符合相 关规定，合法有效。 （表决结果：同意票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票） 二、审议通过《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》 经审核，监事会认为：根据公司《2021 年股票期 ...

特一药业集团股份有限公司 监事会关于2021年股票期权激励计划有关事项的核查意见 二、关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的核查意见 经审核，监事会认为：根据公司《2021 年股票期权激励计划》的有关规定，公司 2021 年 股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已满足；本次可行权的激励对象行权资格合法、有 效，满足公司激励计划第三个行权期的行权条件；本次行权安排（包括行权期、行权条件等事 项）符合相关法律、法规和规范性文件的有关规定。同意符合行权条件的激励对象在规定的行 权期内采取自主行权的方式行权。 [本页为特一药业集团股份有限公司《监事会关于 2021 年股票期权激励计划有关事项的核查意 见》之签字页，无正文] 张名坚 沈佳骏 黄小兵 特一药业集团股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》的有关规定 ...

股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-072 特一药业集团股份有限公司 关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成 就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、2021 年股票期权激励计划符合本次行权条件的 101 名激励对象在第三个行权期 可行权的股票期权数量共计 252.103 万份，行权价格为 6.24 元/股。 2、本次行权采用自主行权模式。 3、本次可行权股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。 4、本次行权事宜需在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕相应的 行权手续后方可行权，届时公司将另行公告，敬请投资者注意。 特一药业集团股份有限公司（以下简称"特一药业"或"公司"）于 2024 年 12 月 2 日 召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 2021 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的议案》。现将有关事项说明如 下： 一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关程序 1、2021 年 10 月 12 日，公司召 ...

股票代码：002728 股票简称：特一药业 公告编号：2024-071 特一药业集团股份有限公司 关于注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特一药业集团股份有限公司（以下简称"特一药业"或"公司"）于 2024 年 12 月 2 日 召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于 注销 2021 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。因公司有 5 名原激励对象因在 第三期行权期前退休或因个人原因离职，已不具备激励对象资格。根据《上市公司股权 激励管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划》（以下简称"《激励计划》"）等 相关规定，拟对该部分股票期权予以注销，共计 8.624 万份。本次注销部分股票期权事 项已取得股东大会的授权，无须提交股东大会审议。现将有关事项说明如下： 一、2021 年股票期权激励计划已履行的相关程序 1、2021 年 10 月 12 日，公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关 于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘 ...

东莞证券股份有限公司 关于特一药业集团股份有限公司 变更部分募集资金用途的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"东莞证券"或"保荐机构"）作为特一药业 集团股份有限公司（以下简称"特一药业"或"公司"）2023 年度以简易程序向特定 对象发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，东莞证券对公司变 更部分以简易程序向特定对象发行股票募集资金用途的情况进行了认真、审慎调 查。核查的具体情况如下： 一、变更募集资金投资项目的概述 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意特一药业集团股份有限公司向特定对 象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1987 号）同意注册，特一药业向 9 家特定投资者发行人民币普通股 20,146,514 股，发行价格为每股 13.65 元。截止 2023 年 9 月 14 日，公司实际以简易程序向特定对象发行人民币普通股（A 股 ...