特一药业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之 间的有效沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者之间长期、稳定的 良好关系，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股 票上市规则》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升 公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开 展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度， ...

特一药业集团股份有限公司 经理工作细则 第一章 总则 第一条 为明确特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）经理职责，保障 经理行使职权，促进公司稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法 规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第五条 公司提名委员会负责拟定经理的选择标准和程序，对经理人选及其任职资 格进行遴选、审核，并就聘任或者解聘经理事项向董事会提出建议。 第六条 《公司法》关于不得担任公司的董事、高级管理人员的情形以及《公司章 程》关于不能担任公司的董事的情形同时适用于经理、其他高级管理人员。 违反前款规定聘任经理、其他高级管理人员的，该聘任无效。 第二条 经理是公司的高级管理人员，负责贯彻落实董事会决议，主持公司生产经 营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 本工作细则所称其他高级管理人员是指公司的副经理、财务负责人及《公 司章程》中确定的属于高级管理人员的其他人员，但不包括董事会秘书（该职位由《董 事会秘书工作细则》另行规范）。 第二章 经理的任免 第四条 公司依法设置经理一名，副经理若干，财务 ...

特一药业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司 法》《上市公司治理准则》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，公司设立董事 会薪酬与考核委员会，并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，对董 事会负责并报告工作，主要负责制定董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、 审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 第三条 公司董事会办公室负责薪酬与考核委员会的工作联络、会议组织、材料准 备和档案管理等日常工作。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事两名，并由独立董事担 任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者三分之一 以上的全体董事提名，并由董事会选举产生。 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，经董事会 ...

特一药业集团股份有限公司 关联交易管理制度 第一条 为规范特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易行为， 提高公司规范运作水平，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规、规范性文件 以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合 公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司进行关联交易，应当保证关联交易的合法合规性、必要性和公允性， 保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得隐 瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第三条 本制度所称"关联交易"是指公司或者控股子公司与公司关联人之间发生 的转移资源或者义务的事项，包括： （一）购买资产； （二）出售资产； （三）对外投资（含委托理财、对子公司投资等）； （四）提供财务资助（含委托贷款等）； （五）提供担保（含对控股子公司担保等）； （六）租入或者租出资产； （七）委托或者受托管理资产和业务； （八）赠与或者受赠资产； （九）债权或者债务重组； （十）转让或者受让研发项目； （十 ...

特一药业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的担保行为， 有效控制公司对外担保风险，维护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称"担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票、开具保函等。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第五条 公司为他人提供担保，原则上应当采取反担保等必要的 ...

特一药业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）审阅公司年度内部审计工作计划； 第一条 为规范特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完整，明确内部审计机构和 人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或者人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其 他有关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企 业实现发展战略。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司 ...

特一药业集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的 真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出 价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息， 以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送证券监管部门。 ...

特一药业集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书依法 行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司治理中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事 会负责，忠实、勤勉履行职责。相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格及任免程序 第四条 公司董事会秘书由董事长提名，经公司董事会聘任或解聘。 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措 施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等 ...

特一药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为提高特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事履职质 效，有效发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，进一步完善公司的治理 结构，促进公司的规范运作，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作指引》）等有关法 律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定 ...

特一药业集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规、规范性文件以及 《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理。本 制度所称高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和《公司章 程》规定的其他人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本 公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司 ...