特一药业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的担保行为， 有效控制公司对外担保风险，维护投资者合法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》（以 下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板 上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。本制度所称"公司及控股子公司的对外担保总额"，是指包括公司对控 股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之和。 第三条 本制度所称"担保"，是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押，具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票、开具保函等。 第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风 险。 第五条 公司为他人提供担保，原则上应当采取反担保等必要的 ...

特一药业集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）审阅公司年度内部审计工作计划； 第一条 为规范特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 加强公司内部审计监督和风险控制，保护公司资产的安全和完整，明确内部审计机构和 人员的责任，根据《中华人民共和国审计法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、 规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或者人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一 种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人员及其 他有关人员实施的、旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管 理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企 业实现发展战略。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司 ...

特一药业集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露 义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息 披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业 集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第五条 公司的董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的 真实、准确、完整，信息披露及时、公平。 第六条 除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出 价值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资者。 第二条 本制度所称"信息"是指所有对公司股票价格可能产生重大影响的信息， 以及证券监管部门要求披露的信息；本制度所称"披露"是指在规定的时间内，通过规 定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按规定报送证券监管部门。 ...

特一药业集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书依法 行使职权，认真履行工作职责，充分发挥董事会秘书在公司治理中的作用，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书是公司高级管理人员，对公司和董事 会负责，忠实、勤勉履行职责。相关法律法规、规范性文件及《公司章程》中对公司高 级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 公司董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 任职资格及任免程序 第四条 公司董事会秘书由董事长提名，经公司董事会聘任或解聘。 （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的证券市场禁入措 施，期限尚未届满； （三）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等 ...

特一药业集团股份有限公司 董事、高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级管 理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第10号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规、规范性文件以及 《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理。本 制度所称高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和《公司章 程》规定的其他人员。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本 公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司 ...

特一药业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为提高特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事履职质 效，有效发挥独立董事参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，进一步完善公司的治理 结构，促进公司的规范运作，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《主板上市公司规范运作指引》）等有关法 律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定 ...

特一药业集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范特一药业集团股份有限公司(以下简称"公司")行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》《特一药业集团股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百 一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告中国证券监督管理委员会广东监管 局（以下简称"广东 ...

第一章 总则 第一条 为规范特一药业集团股份有限公司(以下简称"公司")的内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公开、公平和公正，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露 管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务 管理》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要责任人，董事会秘书负 责办理公司内幕信息知情人登记入档和报送工作。董事会办公室为公司内幕信息的监督 管理及登记、报送工作的日常管理部门。 公司董事、高级管理人员以及公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对 其实施重大影响的参股公司应当按照本制度做好内幕信息知情人登记工作。 第三条 本制度适用于公司内幕信息知情人的登记、报送事宜。本制 ...

特一药业集团股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司规范运作，根据《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《特一 药业集团股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人以及其他与公司 存在利害关系的组织或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、《公司章程》及其他有关规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会及独 立董事专门会议中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护 中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全 ...

特一药业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范特一药业集团股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的存放、 管理和使用，提高募集资金使用效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券 交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《特一药业集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本制度规定。 第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司 ...