广州视源电子科技股份有限公司对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司(以下简称"公司")的对外 投资行为，提高投资效益，有效、合理地使用资金，依照《中华人民共和国公司 法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国民法典》等法律、法规的相关 规定，并结合《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")、 《广州视源电子科技股份有限公司股东会议事规则》（以下简称"《股东会议事 规则》"）、《广州视源电子科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）等公司制度，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括： （一）长期股权投资，是指公司购入的不能随时变现或不准备随时变现的投 资，即以现金、实物资产、无形资产等公司可支配的资源，通过合资合作、联营、 兼并等方式向其他企业进行的、以获取长期受益的投资； （二）证券投资（包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、 债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为等）及衍生品交易； （三）委托理财。 本制度所称的对外投资不包括：购买原材料、机器设备，以及出售产品、商 品等与日常经营相关的资产购 ...

广州视源电子科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总 则 第一条 为充分发挥独立董事在广州视源电子科技股份有限公司（下称"公 司"）董事会中参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，规范独立董事专门会议 的议事方式和决策程序，促进并保障独立董事有效地履行职责，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《广州视源电子科技股份有限公司 章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，对所议事 项进行独立研讨。 第二章 职责权限 第五条 独立董事行使下列特别职权，应当经公司独立董事专门会议讨论并 经全体独立董事过半数同意： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董事会会议。 1 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、《公 司章程》和本制度的要求，认真履行职责，在董事会及独立董事专门会议中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会职权，并根据《公司章程》及董事会议事规则等规定，对公司审计、 内控体系等方面监督并提供专业咨询意见。审计委员会独立履行职权，向董事会 报告并对董事会负责，不受公司其他部门和个人的干预。 第二章 机构及人员组成 第三条 审计委员会委员由 3 名董事组成，均应当为不在公司担任高级管理 人员的董事，其中独立董事过半数，独立董事中至少有一名为会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以 上全体董事提名，并由董事会选举产生。选举委员的提案获得通过后，新任委员 在董事会会议结束后立即就任。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事中的会计专业 人士担任，负责主持委员会工作，主任委员由委员选举产生，并报董事会备案。 会计专业人士是指具有会计、审计或者财务管理专业高级职称、副教授及以 上职称、博士学位或注册会计资格或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计 广州视源电子科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 广州视源电子科技股份有限公司（下称"公司"）为强化董事会决 策 ...

广州视源电子科技股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"、"上市 公司"）的重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息快速传递、归集和有 效管理，确保公司信息披露真实、准确、完整、及时，依据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规及《广州视源电子科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）、《广州视源电子科技股份有限公司信息披露管理制度》 等的要求，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 重大信息是指与公司经营、财务相关的，对公司股票等证券及其衍 生品种的交易价格已经或可能产生较大影响的尚未公开的信息，包括但不限于即 将发生或已经发生的重大会议、重大交易、关联交易、重大诉讼及仲裁、重大变 更、重大风险等重大事项以及前述事项的后续进展情况。重大信息内部报告是指 当发生或即将发生可能对公司股票等证券及其衍生品种的交易价格产生较大影 响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的部门和人 ...

广州视源电子科技股份有限公司独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 为了促进广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和《广州视源电子科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司独立董事管理办法》， 制定本工作细则。 第九条 公司独立董事应当具备与其行使职权相应的任职条件。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东（指持有公司 5%以上股份，或者持有股份不足 5%但对公司有重大影响 的股东，下同）、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响 其进行独立客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要 股东、实际控制人等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律法规、《上市公司独立董事管理办法》、证券交易所业 ...

广州视源电子科技股份有限公司募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《广 州视源电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关法律、 法规和规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券， 向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金监管。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效 防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，不得利 用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者受 ...

广州视源电子科技股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司章程指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》、《中华人民共和国市场主体登记管理条 例》和其他有关规定成立的外商投资股份有限公司。 经广州高新技术产业开发区管理委员会《关于同意中外合资企业广州视源电 子科技有限公司转制为股份有限公司的批复》（穗开管企[2011]805 号）核准， 广州视源电子科技有限公司通过发起设立方式整体变更设立公司，并在广州市工 商行政管理局开发区分局办理了工商登记，取得《企业法人营业执照》，统一社 会信用代码为 914401167837604004。 第三条 公司于 2016 年 12 月 16 日经中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）核准，首次向社会公众发行人民币普通股 4,050 万股，于 2017 ...

广州视源电子科技股份有限公司董事会议事规则 第一条 宗旨 为了进一步规范广州视源电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和其他规范 性文件以及《广州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定，制定本规则。 第二条 董事会办公室 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会和董事会办公室印章。 第三条 定期会议 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事会每年应当至少在上下两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 定期会议的提案 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室应当充分征求各董事的 意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 临时会议 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： (一)单独或合计代表十分之一以上表决权的股东提议时； (二)三分之一以上董事联名提议时； (三)审计委员会提议时； (四)董事长认为必要时； (五) ...

第三条 战略与 ESG 委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与 ESG 委员会设主任委员(召集人)一名，由战略与 ESG 委员会 委员选举产生，并报董事会备案。若公司董事长当选为战略与 ESG 委员会委员， 则由董事长担任。 广州视源电子科技股份有限公司董事会战略与 ESG 委员会议事 规则 第一章 总 则 第一条 为适应广州视源电子科技股份有限公司（下称"公司"）战略及可持 续发展规划，提升公司环境、社会及治理（ESG）管理水平，深化可持续发展导 向的战略变革，完善公司治理架构，提高董事会工作效率和科学决策能力，根据 《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《广州视源电子科技股份有 限公司章程》（下称"公司章程"），参照《上市公司治理准则》、《上市公司章 程指引》及其它有关规定，公司特设立董事会战略与 ESG 委员会，并制定本议 事规则。 第二条 战略与 ESG 委员会是董事会下设的专门委员会，对公司长期发展战 略、重大投资决策和可持续发展进行研究并提 ...

广州视源电子科技股份有限公司内部审计工作制度 第一章 总则 (二)提高公司经营的效率和效果； (三)保障公司资产的安全； (四)确保公司公开的信息真实、准确、完整和公平。 第四条 内部审计部门依照国家法律、法规和规章以及《公司章程》，遵循 客观性、政策性和预防为主的原则，对本公司及控股、参股公司的经营活动和内 部控制进行独立的审计监督。 第一条 为加强广州视源电子科技股份有限公司(以下简称"公司")内部审计 工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中 华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规和《广 州视源电子科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，并 参照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运 作》，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 内部审计是指公司内部审计部门或人员对公司、控股子公司以及具 有重大影响的参股公司的内部控制和风险管理的有效性，财务信息的真实性和完 整性以及经营活动的效率和效果等进行的独立、客观的监督和评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员 ...