珠海润都制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善珠海润都制药股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（简称《规范运作》） 等法律、法规、规范性文件及《珠海润都制药股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的 了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 | 第一章 | 总 则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 投资者关系管理的目的、基本原则 | 2 | | 第三章 | 投资者关系工作的内容和方式 | 3 | | 第四章 | 特 ...

| 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 公司信息披露的基本原则及一般规定 3 | | | 第三章 | 信息披露的内容及披露标准 | 6 | | 第一节 | 招股说明书、募集说明书与上市公告书 6 | | | 第二节 | 定期报告 | 7 | | 第三节 | 临时报告 | 10 | | 第四章 | 未公开信息传递、审核与披露流程 13 | | | 第五章 | 信息披露事务管理职责 | 15 | | 第一节 | 信息披露事务管理部门及其负责人的职责 15 | | | 第二节 | 董事和董事会、审计委员会成员和审计委员会、高级管理人员的职责 | 16 | | 第三节 | 股东、实际控制人的职责 | 19 | | 第六章 | 信息披露相关文件和资料的档案管理 20 | | | 第七章 | 信息保密 | 21 | | 第八章 | 财务管理和会计核算的内部控制与监督机制 23 | | | 第九章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通与制度 24 | | | 第十章 | 信息披露事务管理与报告制度 | 25 | | 第一节 | 各部门和下属子公司的信息披露事务管理与 ...

珠海润都制药股份有限公司 独立董事专门会议制度 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司及其主要股东、实际控制人等单 位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简 称"独立董事专门会议"）。定期会议应于会议召开前 5 日通知全体独立董事， 不定期会议应于会议召开前 3 日通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意， 通知时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议由三分之二以上独立董事出席或委托出席方可举 行。如有需要，公司非独立董事及高级管理人员及议题涉及的相关人员可以列席 独立董事专门会议，但非独立董事人员对会议议案没有表决权。 第六条 公司每年至少召开一次独立董事专门会议。 第七条 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和 主持；召集人不履职或者不能履职时，两名及以 ...

珠海润都制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范珠海润都制药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 新聘、续聘、改聘，下同）对公司进行审计的会计师事务所的行为，切实维护股 东利益，提高财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规和规范性文件，以及《珠海 润都制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控制 报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，视重要性程度可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所时，应经董事会和股东会审议。提交董事会 审议前，应经审计委员会全体成员过半数同意。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格，具有良 好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的主体资格； ...

| 第二章 | 内部审计机构和人员 | 3 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 内审审计的职责与工作权限 3 | | | 第四章 | 附 则 | 9 | 珠海润都制药股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为了加强珠海润都制药股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制 工作，促进公司内部管理和控制，为公司管理层正确决策提供可靠的信息和依据， 保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审计法》《企业内部控制基本规范》 《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 及《珠海润都制药股份有限公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计机构，依据国 家法律、行政法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及全体员工为实现下 列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规 ...

珠海润都制药股份有限公司 | | | 珠海润都制药股份有限公司 董事会议事规则 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全法人治理结构，规范董事会的议事和决策程序，明确董 事会的职责权限，确保董事会的工作效率和科学决策，珠海润都制药股份有限公 司（以下简称"公司"）依照《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）等法律、行政法规、部门 规章及《珠海润都制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 制定本规则。 第二条 董事会是公司常设权利机构和经营管理的决策机构，维护公司和全 体股东的利益，在《公司章程》和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和重 大经营活动的决策，对股东会和全体股东负责并向其报告工作。经股东会授权， 在股东会闭会期间，董事会行使股东会部分职权。 董事会应当依法履行职责，确保公司遵守法律法规和《公司章程》的规定， 公平对待所有股东，并关注其他利益相关者的合法权益。 董 ...

| 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 担保的原则 | 2 | | 第一节 | 担保的条件 | 2 | | 第二节 | 对被担保对象的调查 3 | | | 第三节 | 担保的批准 | 4 | | 第四节 | 担保合同的审查和订立 4 | | | 第三章 | 担保风险管理 | 5 | | 第四章 | 董事、总经理、其他管理人员及相关责任单位责任 6 | | | 第五章 | 对外担保信息的披露 6 | | | 第六章 | 附则 | 6 | 珠海润都制药股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了保护投资者的合法权益和珠海润都制药股份有限公司（以下简 称"公司"）的财务安全，加强公司银行信用和担保管理，规避和降低经营风险， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国民 法典》《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》 《深圳证券交易所股票上市规则》和其它相关法律、法规、部门规章、规范性文 件的规定，特制定本管理制度。 第二条 本制度所称控股子公司：指公司持有其50％以上股份，或者能够决 定其董事会半数以 ...

| 第二章 | 基本要求 | 2 | | --- | --- | --- | | 第三章 | 重点关注的控制活动 | 3 | | 第一节 | 对控股子公司的管理控制 3 | | | 第二节 | 募集资金使用的内部控制 4 | | | 第三节 | 关联交易的内部控制 5 | | | 第四节 | 对外担保的内部控制 6 | | | 第五节 | 重大投资的内部控制 7 | | | 第六节 | 信息披露的内部控制 8 | | | 第四章 | 内部控制的检查和披露 9 | | | 第五章 | 附 则 | 13 | 珠海润都制药股份有限公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为加强珠海润都制药股份有限公司（以下简称"公司"）的内部管理， 促进公司的规范运作和健康发展，提高公司的风险管理水平，保护公司和投资者 的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指 引》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《珠海润都制药股份有限 公司章程》（以下简称《公司 ...

| | | 珠海润都制药股份有限公司 募集资金管理制度 为了规范珠海润都制药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理，提 高募集资金使用效率，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《上市公司募集资金 监管规则》等法律、法规、部门规章、规范性文件以及《珠海润都制药股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第一章 总 则 第一条 本指引所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。 超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第二条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件 的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 ...

珠海润都制药股份有限公司 自愿性信息披露管理制度 珠海润都制药股份有限公司 自愿性信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范珠海润都制药股份有限公司（以下简称"公司"）的自愿信 息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护公司、 股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市 规则》）以及《珠海润都制药股份有限公司公司章程》（以下简称《公司章程》）、 《珠海润都制药股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称《信息披露管理制度 》）等规定，制定本制度。 第二条 自愿信息披露是指虽未达到《中华人民共和国证券法》《上市公司 信息披露管理办法》《上市规则》等规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由 公司进行的自愿的信息披露。公司应当根据相关法律法规、规范性文件、《公司章程 》以及本制度的规定，及时、公平地披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的 信息，并应保证所披露信息的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 第三条 本制度适用于如下人员和机构等相关信息披露义务人的信息披 ...