华林证券股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，华林证券股份有限公司（简称"华林证券"或"公司"）监事会 严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事 规则》的有关规定，依法履行监督职责，通过列席董事会、出席股东大会会议等 方式对公司日常经营和财务状况进行检查，对公司董事会、经营管理层履行职责 的合法合规性进行有效监督，切实维护股东、公司和员工的合法权益，推动公司 规范健康发展。 一、2023 年监事会会议召开，及监事出席、列席会议情况 （一）监事会会议召开情况 报告期内公司监事会召开了 4 次会议，具体情况如下： | 会议届次 | 召开 | | | 披露 | | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 日期 | | 日期 | | | | | | | | | | | 审议通过如下议案：1.公司 2022 年年度报告及摘要； | | | | | | | | 2.公司 年监管年度报告；3.公司 年度财务 2022 2022 | | | | | | | | 决算报告；4.公司2022年度利润分配预案；5 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （郝作成） 本人作为华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在职期间 严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等 法律法规及《公司章程》《公司独立董事制度》的有关规定，勤勉尽责，积极出 席相关会议，认真审议董事会议案，有效增强公司治理的有效性和透明度，切实 维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。全体独立董事本着 客观、公正、独立的原则发挥了独立董事在公司治理中应有的作用。同时，公司 对于独立董事的工作也给予了大力支持，无妨碍独立董事独立性的情况发生。现 将本人 2023 年度述职情况报告如下： 一、基本情况 本人郝作成，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 02 月出生，毕业于中 国政法大学，法学博士，并分别在香港大学（2000 年）、伦敦政治经济学院（2006 年）和斯坦福大学（2016 年）获得法学研究生学位。1995 年 8 月至 2014 年 8 月就职于全国人大常委会法工委民法室，其中 2009 年 12 月至 2014 年 8 月担任 二处处长；2017 年 8 月至 2019 年 5 ...

华林证券股份有限公司 关于 2023 年度董事履职考核及薪酬情况专项说明 华林证券股份有限公司（简称"公司"）根据《公司法》《证券公 司治理准则》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》相关 规定，现将 2023 年度董事履职考核及薪酬情况说明如下： 一、2023 年度董事履职及考核情况 （一）董事履职情况 2023 年，公司董事能够勤勉尽责地履行职责，按照规定出席董 事会会议和各专门委员会会议，认真审议各项议案。报告期内，公司 董事会共召开会议 7 次，对定期报告、组织架构、关联交易、业务规 模、利润分配、制度完善、风控合规、内控建设、高管人员变动等重 大事项进行了审议，共审议并通过议案 53 项；召集年度股东大会 1 次、临时股东大会 2 次，累计向股东大会提交议案 21 项；董事会下 设的各专门委员会累计召开会议 18 次，共审议并通过议案 55 项。 2023 年度，公司董事积极发挥各自的专业特长和丰富的实践经 验，对董事会审议的各项议题进行了深入的探讨和全面的分析，确保 了决策的科学性和严谨性；通过多元化的途径和方式，全面而深入地 掌握了行业发展趋势和公司的实际运营状况，与公司的管理层保持紧 密 ...

证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-020 华林证券股份有限公司 关于 2024 年度日常关联交易预计的公告 公司于 2024 年 4 月 18 日召开公司第三届董事会第十五次会议和 第三届监事会第八次会议，均审议通过了《关于 2024 年度日常关联 交易预计的议案》，公司关联董事林立回避表决。 本议案已经公司独立董事专门会议审议通过，事先审核了《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》，独立董事全票通过该议案， 并出具了如下意见：公司预计的 2024 年度日常关联交易，均因公司 日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公司带来一定的收益， 但不会因此形成对关联方的依赖；公司拟以公允价格执行各项关联交 易，不存在损害公司及非关联方股东利益的情况；本次预计公司 2024 年日常关联交易符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规以及《公 司章程》的规定。 本议案已经董事会审计与关联交易委员会全体委员事先审议通 过，审计与关联交易委员会认为：公司所预计的 2024 年日常关联交 易事项，均因公司日常业务经营所产生，属于正常业务往来，能为公 司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依 ...

2023 年，华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）根据《证券公司全面 风险管理规范》、《证券公司风险控制指标管理办法》等规范要求，持续加强全 面风险管理体系建设，严格按照监管要求落实风险控制指标动态监控和管理工作， 不断健全压力测试体系，开展综合压力测试及各类专项压力测试，确保风险控制 指标持续符合监管标准。 | | | | | 单位：元 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 项目 | 2023 年 12 月 31 日 | 2022 年 12 月 31 日 | 监管基准 | 预警标准 | | 核心净资本 | 4,345,837,799.37 | 4,139,150,523.11 | \ | \ | | 附属净资本 | - | - | \ | \ | | 净资本 | 4,345,837,799.37 | 4,139,150,523.11 | \ | \ | | 净资产 | 5,913,846,274.32 | 5,951,711,011.30 | \ | \ | | 各项风险资本准备之和 | 1,267,125,207.69 | 1,482,679,769.24 | \ | ...

重要内容提示： 1、利润分配比例：拟每 10 股派发现金红利人民币 0.04 元（含 税）。 2、本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基 数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 3、如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，分 配方式将按分派总额不变的原则相应调整，并将在权益分派实施公告 中披露具体调整情况。 证券代码：002945 证券简称：华林证券 公告编号：2024-019 华林证券股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及公司全体董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 华林证券股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 18 日 召开的第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第八次会议审议 通过了《公司 2023 年度利润分配预案》。具体如下： 一、利润分配预案内容 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计【天健审〔2024〕7-522 号】，公司 2023 年度合并报表实现归属于母公司股东的净利润 第 1 页 共 3 页 31,686,139.99 元，基本每股收益 0.01 元。 根据《公司法》《公 ...

一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………… 第 3 页 三、资质证书复印件…………………………………………………第 4—7 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕7-524 号 目 录 华林证券股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了华林证券股份有限公司（以下简称华林证券公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后附的 华林证券公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供华林证券公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为华林证券公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解华林证 ...

| | | 四、资质证书复印件…………………………………………… 第 118-121 页 审 计 报 告 目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—6 | | 页 | | | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—16 | | 页 | | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | 7 | 页 | | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | 8 | 页 | | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | 9 | 页 | | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | 页 | 10 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | 页 | 11 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | 页 | 12 | | （七）合并所有者权益变动表…………………………………第 13-14 | | 页 | | | （八）母公司所有者权益变动表………………………… ...

您财富的成长是我们的使命 守法合规严谨是我们的原则 2023年度社会责任 暨环境、社会及公司治理(ESG)报告 SOCIAL RESPONSIBILITY & ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 2023 华林证券股份有限公司 地址：深圳市南山区粤海街道深南大道9668号华润置地大厦C座31-33层 电话：0755-82707766 网址：www.chinalin.com 股票代码:002945 2023年度社会责任暨环境、社会及公司治理（ESG）报告 目录 | 关于本报告 | 03 | 董事会声明 05 | | | --- | --- | --- | --- | | 走进华林证券 | 06 | 锚定"乡村振兴" 打造"文化＋公益"共创行动 | 10 | | 廉以养德 | | 破浪前行 | | 文以化人 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 共建发展基石 | | 共绘"科技+金融"蓝图 | | 共创"华林特色" | | | 不忘初心 坚持党建引领 | 14 | 深化科技转型战略 | 24 | 成就 ...

华林证券股份有限公司 2023 年度财务决算报告 华林证券股份有限公司根据 2023 年度经营及财务状况，已编制完成 2023 年度财务决 算报告，内容如下： 2023 年，市场整体呈现波动和调整态势，股基交投活跃度下滑；A 股市场发行节奏 有所放缓。全行业 145 家证券公司实现营业收入 4,059.02 亿元，同比上升 2.77%；实现净 利润 1,378.33 亿元，同比下降 3.14%（源自中国证券业协会数据）。报告期内，公司持续 围绕"打造新一代年轻化的科技金融公司"的战略目标，继续深化科技金融转型，优化产品 及服务体验，不断提升公司核心竞争力，打造以科技、财富、交易为核心竞争力的差异化 券商。2023 年，公司全年实现营业收入 101,504.81 万元，实现营业利润 27,381.23 万元， 实现归属于母公司股东的净利润 3,168.61 万元，其中归属于母公司股东的扣除非经常性损 益净利润 20,307.51 万元，实现归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额 8,579.95 万 元。报告期末，公司总资产 1,960,239.31 万元，归属于母公司股东的所有者权益 634,484.47 ...