股票简称：京北方 股票代码：002987 关于京北方信息技术股份有限公司 申请向不特定对象发行可转换公司债券的 审核问询函回复报告（修订稿） 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二四年四月 关于京北方信息技术股份有限公司审核问询函的回复（修订稿） 深圳证券交易所： 贵所于 2024 年 1 月 5 日出具的《关于京北方信息技术股份有限公司申请向不特定 对象发行可转换公司债券的审核问询函》（审核函〔2024〕120002 号）（以下简称"《审 核问询函》"）已收悉。京北方信息技术股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、 "京北方"）与中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"保荐人"）、 北京金诚同达律师事务所（以下简称"发行人律师"）、天职国际会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"会计师"）等相关方对《审核问询函》所列问题进行了逐项核 查，现回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复报告使用的简称与《募集说明书》中的释义相同。 | 黑体（加粗） | 审核问询函所列问题 | | --- | --- | | 宋体 | 审核问询函所列 ...

中国国际金融股份有限公司 关于 京北方信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二零二四年四月 京北方信息技术股份有限公司 发行保荐书 关于京北方信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券之发行保荐书 中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所： 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"京北方"、"发行人"或"公司"）拟 申请向不特定对象发行不超过 113,000 万元（含本数）的可转换公司债券（以下简称"本 次证券发行"、"本次发行"或"可转债"），并已聘请中国国际金融股份有限公司（以 下简称"中金公司"）作为本次证券发行的保荐机构（以下简称"保荐机构"或"本机 构"）。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简 称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理 办法》"）、《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 27 号——发行保荐书和发 行保荐工作报 ...

京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年年度报告已于 2024 年 4 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露。 现根据最新披露的 2023 年年度财务数据等相关信息，公司与相关中介机构 对审核问询函回复及募集说明书等向不特定对象发行可转换公司债券申请文件 进行了相应的补充和修订，具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书（修 订稿）》等相关文件。 公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需通过深交所审核，并获 得中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）同意注册的决定后方可 实施。本次向不特定对象发行可转换公司债券事项最终能否通过深交所审核，并 获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的 进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 特此公告。 证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-025 京北方信息技术股份有限公司 关于申请向不特定对象发行可转换公司债券的审核问 询函回复及募集说明书等申请文件更新内容的提示性 ...

中国国际金融股份有限公司 关于 京北方信息技术股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 之 上市保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二零二四年四月 京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 深圳证券交易所： 京北方信息技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 上市保荐书 一、发行人基本情况 （一）发行人基本情况概览 | 公司名称 | 京北方信息技术股份有限公司 | | | | --- | --- | --- | --- | | 英文名称 | Northking Information Technology Co., Ltd. | | | | 注册地址 | 北京市海淀区西三环北路 号 层 25 7 | | | | 注册时间 | 年 日 2009 12 | 月 | 16 | | 注册资本 | 44,127.7573 万元人民币 | | | | 法定代表人 | 费振勇 | | | | 上市时间 | 2020 年 5 月 7 | | 日 | | 上市板块 | 深交所主板 | | | | 经营范围 | 一般项目：技术服务、技 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 京北方信息技术股份有限公司 独立财务顾问报告 2024 年 4 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | （一）本激励计划的审批程序 6 | | （二）本次授予与已披露股权激励计划差异情况 7 | | （三）本激励计划的预留授予条件说明 8 | | （四）本激励计划的预留授予情况 8 | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 10 | | （六）结论性意见 10 | | 五、备查文件及咨询方式 11 | | （一）备查文件 11 | | （二）咨询方式 11 | 一、释义 本独立财务顾问报告中，除非文义载明，下列简称具有如下含义： 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 | 上市公司、公司、京 | 指 | 京北方信息技术股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 北方 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | ...

京北方信息技术股份有限公司 监事会关于2023年股票期权与限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单的核查意见（截至预留授予日） 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等有 关法律、法规和规范性文件以及公司《2023 年股票期权与限制性股票激励计划》 （以下简称"《激励计划》"）、《京北方信息技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，对公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计 划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名单进行审核，发表核查意见 如下： 1、本激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的情 形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 2、本激励计划预留授予激励对象均为公司实施《激励计划》时在公司任职 的公司高级管理人员、中层管理人员 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-023 京北方信息技术股份有限公司 关于向2023年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授 予预留部分股票期权和限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、股票期权与限制性股票的预留授予日为 2024 年 4 月 26 日。 2、股票期权的预留授予人数为 16 人，预留授予数量为 976,576 份，行权 价格为 12.12 元/份（调整后）。 3、限制性股票的预留授予人数为 2 人，预留授予数量为 119,000 股，授予 价格为 8.04 元/股（调整后）。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于向 2023 年股票期权与限制性股票激励计划激励对象授予预留部分股票期权和限制性股 票的议案》，根据《京北方信息技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股 票激励计划》（以下简称"《激励计划》"、"本激励计划"）的相关规定及 2023 年第二次临时股东 ...

北京金诚同达律师事务所 关于 京北方信息技术股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划 调整授予权益数量及价格、 授予预留股票期权及限制性股票事项的 法律意见书 金证法意[2024]字 0424 第 0191 号 中国北京市建国门外大街1号国贸大厦A座十层 100004 电话：010-5706 8585 传真：010-8515 0267 金诚同达律师事务所 法律意见书 调整授予权益数量及价格、 授予预留股票期权及限制性股票事项的 法律意见书 金证法意[2024]字 0424 第 0191 号 致：京北方信息技术股份有限公司 北京金诚同达律师事务所（以下简称"本所"）接受京北方信息技术股份有 限公司（以下简称"京北方"或"公司"）的委托，作为公司 2023 年股票期权与 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的特聘专项法律顾问，为本 次激励计划提供法律服务。本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等相 关法律、法规和规范性文件及《京北方信息技术股份有限公司章程》《京北方信 息技术股份有限公司 2023 年股票期权与 ...

证券代码：002987 证券简称：京北方 公告编号：2024-024 京北方信息技术股份有限公司 关于调整2023年股票期权与限制性股票激励计划授予权益 数量及价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 京北方信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第三次会议、第四届监事会第三次会议审议通过《关于调整 2023 年股票期权与限制性股票激励计划授予权益数量及价格的议案》，现将有关事项 说明如下： 一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）2023 年 7 月 10 日，公司召开第三届董事会第十四次会议审议通过了 《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的案》，公司独立董 事对此发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第十二次会议审议通过了《关于公司<2023 年 股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘 ...

京北方信息技术股份有限公司 二、限制性股票激励计划的预留授予部分分配情况 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划 提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 10%。 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。 | | | 获授的股票期 | 占授予权益总量 | 占转增股本后 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 职务 | | 权数量 | 的比例 | 公司总股本的 | | | | （份） | | 比例 | | 中层管理人员、核心技术（业务）人 | | 976,576 | 9.03% | 0.158% | | 员（16 | 人） | | | | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过股权激励计划 提交股东大会时公司股本总额的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激 励计划提交股东大会时公司股本总额的 ...