关于重庆顺博铝合金股份有限公司 2025年第一次临时股东大会的法律意见书 致: 重庆顺博铝合金股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国 证券法》、中国证券监督管理委员会发布的《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股 东大会规则》"）和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律、 法规、规范性文件以及《重庆顺博铝合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，重庆源伟律师事务所(以下简称"本所")接受重庆顺博铝合金股份 有限公司(以下简称"公司")的委托，指派程源伟、谢申丽律师出席公司于2025年1 月16日（星期四）14:00在重庆市渝北区金开大道90号棕榈泉国际中心B座22楼公司会 议室召开的2025年第一次临时股东大会(以下简称"本次股东大会")，对本次股东大 会的召集、召开程序的合法性、召集人和出席会议人员资格的合法有效性、会议表决 程序和表决结果的合法有效性出具法律意见书。 重庆源伟律师事务所 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审查， 查阅了本所律师认为出具法律意见所必须的文件、资料，并对有关事实进行 ...

特别提示： 一、会议召开和出席情况 | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-004 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 2025 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）2025 年第一次 临时股东大会于 2024 年 12 月 31 日以公告形式发出会议通知，现场会 议于 2025 年 1 月 16 日（星期四）14:00 在重庆市渝北区金开大道 90 号 棕榈泉国际中心 B 座 22 楼公司会议室召开。本次股东大会由公司董事 会召集，由公司董事长王真见先生主持。部分董事、监事、高级管理人 员、见证律师出席了本次会议。本次股东大会以现场表决与网络投票相 结合的方式召开。本次会议的召集、召开与表决程序符合法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 参加本次会议的股东及股东授权代表共计通过现场和网络投票的股 东 210 人，代表股份 ...

重庆源伟律师事务所 为出具本法律意见书，本所核查了由增持人提供的有关文件。本所在出具本法律意见 书之前已得到公司的保证，即公司和增持人提供给本所律师的所有文件及相关资料均是 真实的、完整的、准确及有效的，无任何隐瞒、遗漏和虚假之处，文件资料为副本、复印 件的内容均与正本或原件相符，提交给本所的各项文件的签署人均具有完全的民事权利 能力和民事行为能力。本所律师对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据 支持的事实，依赖有关政府部门、公司或其他单位出具的证明文件或相关专业机构的报 告。 本所出具的本法律意见书是依据本所对《证券法》、《收购管理办法》等相关法律、 行政法规及规范性文件的理解作出的。本所并不保证上述法律、行政法规及规范性文件在 本法律意见书出具之后发生的任何变化或被作出的任何解释对本法律意见书不会产生影 响。本所同意公司将本法律意见书作为本次增持股份必需文件公告，并依法对所出具之法 律意见承担责任。未经本所书面同意，本法律意见书不得用于其他任何目的。 本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已 ...

（二）本次增持计划实施前，王增潮、王真见、王启、杜福昌持 股情况如下： | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-003 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于控股股东及一致行动人增持公司股份计划 实施完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东王增 潮、王真见、王启及原一致行动人杜福昌计划自 2024 年 2 月 7 日起通 过深圳交易所系统允许的方式（包括但不限于集中竞价交易和大宗交易 等）增持公司股份，上述人员计划每人增持金额为不低于人民币 4,000.00 万元（含本数），不超过人民币 8,000.00 万元（含本数）。 近日公司收到控股股东王增潮、王真见、王启及原一致行动人杜福 昌出具的《关于增持公司股份计划实施完成的告知函》。截止本公告披 露日，增持主体王增潮、王真见、王启、杜福昌已实施完成本次增持计 划。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 可转债转股价格：11.32元 | | | 转股期限：2023年2月20日至2028年8月11日 | | | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-001 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 债券代码：127068 债券简称：顺博转债 重庆顺博铝合金股份有限公司 2024 年第四季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 集说明书"）等的有关规定，本次发行的可转债转股期限自发行结束之 日2022年8月18日满六个月后的第一个交易日（2023年2月20日）起，至 可转债到期日（2028年8月11日）止（如该日为法定节假或非交易日，则 顺延至下一个交易日）。"顺博转债"的初始转股价格为20.43元/股。 （二）转股价格历次调整情况 2023年4月24日，公司披露《关于可转换公 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2025-002 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 股份回购方案概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 8 日召开第四届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于回购公司 股份方案的议案》，同意公司拟使用自有资金、专项贷款资金以集中竞 价交易方式回购部分公司股份，用于实施股权激励计划、员工持股计划 或可转换公司债券转股。本次回购股份的资金总额不低于人民币 5,000 万元（含），且不超过人民币 10,000 万元（含），回购股份价格不超过 人民币 9 元/股（含），按回购价格上限和回购资金总额下限测算，预计 回购股份数量约为 555 万股，约占公司目前已发行总股本比例为 0.83%； 按回购价格上限和回购资金总额上限测算，预计回购股份数量约为 1,110 万股，约占公司目前已发行总股本比例为 1.66%，具体回购股份数 量以回购期满时实际 ...

债券简称：顺博转债 债券代码：127068.SZ 国海证券股份有限公司 关于重庆顺博铝合金股份有限公司 控股股东的部分股东解除一致行动关系暨实际控制 人变更的 临时受托管理事务报告 债券受托管理人：国海证券股份有限公司 （住所：广西壮族自治区桂林市辅星路13号） 2024年12月 声 明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行 为准则》、《可转换公司债券管理办法》的相关规定及《重庆顺博铝合金股份有限 公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）、《重庆 顺博铝合金股份有限公司公开发行可转换公司债券之受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）的约定，重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"发行 人"、"顺博合金"、"公司"）公开信息披露文件以及发行人提供的相关资料等， 由本次债券受托管理人国海证券股份有限公司（以下简称"国海证券"、"受托管 理人"）编制。 本报告仅对本次债券受托管理的有关事项进行说明，不构成针对本次债券的 任何投资建议。投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中任何内容 据以作为受托管理人所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据 ...

| 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-086 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于向银行申请融资及接受关联方为公司提供担保 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 关联交易概述 重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"、"顺博合金"） 于 2024 年 12 月 30 日召开第四届董事会第二十六次会议，以 7 票赞成， 0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于公司 2025 年融资计划的议案》； 以 4 票赞成，0 票反对，0 票弃权审议通过了《关于拟接受关联方为公司 及子公司提供担保的议案》，关联董事王真见先生、王增潮先生及王启 先生回避表决了本议案。公司 2025 年拟向银行申请融资及综合授信额度 不超过 60 亿元（人民币，或等值外币资产），融资期限通常为一年，最 长不超过三年。为切实降低公司融资成本，经与关联方及各商业银行初 步沟通，拟由公司实际控制人王真见先生、王增潮先生及王启先生 ...

一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 国海证券股份有限公司关于重庆顺博铝合金股份有限公司 预计日常关联交易的核查意见 国海证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为重庆顺博铝合金股份有限 公司（以下简称"顺博合金"或"公司"）向特定对象发行股票的保荐人，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关法律法规和规范性文 件的要求，对顺博合金预计日常关联交易的事项进行了核查，核查情况如下： 3、本次交易的审议程序及相关意见 公司独立董事召开了第四届董事会第三次独立董事专门会议同意将上述关 联交易提交公司董事会审议。根据《上市规则》和《公司章程》等的相关规定， 上述日常关联交易计划金额未达到公司股东大会的审议标准，属于董事会决策权 限，无需提交股东大会审议。公司独立董事专门会议审核意见：所涉关联交易均 为公司日常经营产生，符合公司利益；所涉关联交易均以市场公允价格为基础， 遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不 ...

1、为降低重庆顺博铝合金股份有限公司（以下简称"公司"）原材 料产品市场价格波动给公司带来的经营风险，公司拟利用金融工具的套 期保值功能，对生产经营业务相关的产品风险敞口择机开展商品期货期 权套期保值业务。投资种类仅限于公司及下属公司经营相关原材料，且 任一时点套期保值业务保证金和权利金最高余额不超过 12,000 万元， 有效期内可循环滚动使用。 2、本次商品期货期权套期保值业务已经公司第四届董事会第二十 六次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 重庆顺博铝合金股份有限公司 关于开展商品期货期权套期保值业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： | 证券代码：002996 | 证券简称：顺博合金 | 公告编号：2024-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：127068 | 债券简称：顺博转债 | | 3、特别风险提示：期货、期权市场波动幅度较大，期货、期权套 期保值交易专业性较强，复杂程度较高，可能会产生相关风险。请投资 者关注本公告中关于投资风险的相关描述。 一、 投资情况概述 1、投资目的 ...