浙江大洋生物科技集团股份有限公司董事会 关于 2023 年度证券投资情况专项说明 根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定的 要求，浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对 2023 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下： 一、报告期证券投资概述 三、证券投资审议批准情况 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》 《公司章程》以及公司《证券投资管理制度》，上述证券投资行为未达到公司董 事会审议标准，无需提交公司董事会审议，由公司董事长审批通过。 1、证券投资的批准程序：根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及公司《公司章程》《证券投资管理制度》等 制度的要求进行审批。 2、证券投资的目的：为进一步提升资金的使用效率，合理利用闲置自有资 金，在不影响公司及子公司正常经营的情况下，公司利用自有闲置资金进行证券 投资，在风险可控的前提下使公司 ...

关于 2023 年度募集资金存放与使用情况专项报告 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市公 司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和深圳证券交易 所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运 作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号—公告格式》等有关规定， 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况的专项说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会证监发行字[2020]2415 号文核准，由主 承销商财通证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统采用网上定价方式，向社 会公开发行了人民币普通股(A 股)股票 1,500.00 万股，发行价为每股人民币为 28.85 元，共计募集资金总额为人民币 43,275.00 万元，扣除部分券商承销佣金 及保荐费 2,547.17 万元后，主承销商财通证券股份有限公司于 2020 年 10 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户中国银行建 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥919,451,375.42, a decrease of 13.10% compared to ¥1,058,104,944.77 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥50,006,704.73, representing a decline of 38.05% from ¥80,726,948.90 in 2022[18]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥57,739,353.84, an increase of 4.66% compared to ¥55,170,120.29 in 2022[18]. - Basic earnings per share for 2023 were ¥0.6194, a decrease of 55.35% from ¥1.3872 in 2022[18]. - The diluted earnings per share for 2023 is 0.6194 CNY, a decrease of 55.31% compared to the previous year[19]. - The weighted average return on net assets is 4.99%, down 3.47% from the previous year[19]. - Total assets increased by 2.56% to 1,546,672,439.50 CNY compared to the end of 2022[19]. - Net assets attributable to shareholders increased by 2.35% to 1,008,207,423.99 CNY compared to the end of 2022[19]. - The company reported a net profit of 19,396,982.24 CNY in Q1 2023, with a significant drop to 4,460,327.98 CNY in Q2[24]. - Non-operating income and expenses resulted in a total loss of 7,732,649.11 CNY in 2023, compared to a gain of 25,556,828.61 CNY in 2022[27]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased significantly to ¥182,422,543.02, up 98.53% from ¥91,886,561.61 in 2022[18]. - The cash flow from operating activities showed a net inflow of 111,715,489.29 CNY in Q4 2023, following a net outflow of 22,210,464.08 CNY in Q1[24]. - Investment cash inflow decreased by 47.78% to ¥536,814,536.87, while investment cash outflow decreased by 65.57% to ¥391,730,137.18[65]. - Cash and cash equivalents net increase surged by 12,148.88% to ¥251,730,336.23, driven by higher operating and investment cash flows[65]. - The company reported a total investment in derivatives of 413.21 million CNY, with a fair value change of 0 during the reporting period[78]. Research and Development - The company has maintained its commitment to research and development, focusing on new product innovations and market expansion strategies[18]. - The company has 10 invention patents and 3 non-patent technologies related to the production of potassium carbonate, indicating strong R&D capabilities[38]. - Research and development expenses rose by 15.13% to approximately $39.22 million, indicating a focus on innovation and product development[61]. - The company applied for 6 national invention patents and 3 utility model patents, receiving 8 invention patents and 2 utility model patents in 2023[43]. - The company is conducting multiple R&D projects aimed at optimizing production processes and reducing costs, which are currently in pilot testing stages[62]. Market and Industry Position - The chemical industry, particularly in inorganic salts, remains stable with ongoing demand in agriculture and various industrial applications[31]. - The company is a leading player in the potassium carbonate and potassium bicarbonate industry, recognized as a national high-tech enterprise and holding 45 valid invention patents[40]. - The company is a major supplier of 2-chloro-6-fluorobenzaldehyde in both domestic and international markets[34]. - The company aims to become the largest supplier of ammonium hydrochloride globally, with a focus on expanding production capacity and maintaining market share[100][103]. - The company is focused on enhancing project management and quality control to ensure timely completion and adherence to quality standards[107]. Environmental and Safety Compliance - The company has implemented strict compliance with various environmental protection laws and standards during its operations[190]. - The wastewater treatment facility has a capacity of 1500m³/d, adhering to the GB21904-2008 standard for chemical synthesis pharmaceutical industry wastewater discharge[194]. - The company has achieved zero exceedance in wastewater discharge, with COD levels maintained at ≤50mg/l[192]. - The company has established a hazardous waste storage facility of 650 square meters, ensuring proper management and disposal of hazardous waste[196]. - The company has filed environmental emergency response plans with relevant authorities, ensuring preparedness for potential environmental incidents[197]. Shareholder Engagement and Governance - The company held three shareholder meetings in 2023, ensuring compliance with legal requirements and protecting shareholder rights[121]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of assets, personnel, finance, organization, and business operations[129]. - The company has established a complete and independent financial accounting system, allowing for autonomous financial decision-making and independent tax obligations[133]. - The company has committed to avoiding any business competition with its controlling shareholder, ensuring fair operational practices[135]. - The company is committed to maintaining transparency and engaging with shareholders through regular meetings[136]. Employee Management and Development - The total number of employees at the end of the reporting period was 839, with 601 in production roles[169]. - The employee training program combines internal and external training to enhance skills and management capabilities[172]. - The company has a clear salary structure, including annual salary, hourly wage, and piece rate systems for different employee categories[171]. - The company is committed to talent development, focusing on improving employee skills and creating a balanced workforce[113]. - The company has a diverse management team, including professionals with expertise in finance, engineering, and environmental safety[148][149]. Future Outlook and Strategic Initiatives - The company has set a performance guidance for the upcoming fiscal year, aiming for a growth rate of 10% in revenue[139]. - The company is focusing on expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% increase in market share by 2025[139]. - The company plans to enhance its technological capabilities through strategic partnerships with local biotech firms[139]. - The company is committed to improving operational efficiency, aiming for a 20% reduction in production costs by the end of 2024[139]. - The company plans to explore new growth points by developing new products in the potassium carbonate and hydrochloric acid ammonium sectors[63].

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（韩秋燕） 作为浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度工作 中恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发 表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性的作用，切实维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度的履职情况汇报如 下： 一、独立董事基本情况 本人韩秋燕，1963 年 8 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员， 大学学历。现为国家石油和化学工业规划院（原化学工业部规划院）教授级高工， 副总工程师。1985 年毕业于华东理工大学精细化工系，并获得精细化工学士学 位，教授级高级工程师，国家注册咨询工程师（化工医药）。自参加工作以来， 先后参加了"八五"和"九五"、"十一五"和"十二五"精细化工规划，执笔完 成了精细化工及化工新材料产业的第十个五年发展规划，参加了《石油和化工工 业"十三五"规划》中期 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计制度、加强内部审计工作，依据《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第1号-主板上市公司规范运作》《浙江大洋生物科技集团股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度规定了公司内部审计机构及内部审计人员的职责与权限、内 部审计对象和时限、内部审计工作的内容及工作程序等规范，是公司开展内部审 计管理工作的标准。 第三条 公司董事、高级管理人员、公司各部门及各控股子公司、分公司的 财务收支与业务活动均接受内部审计的监督检查。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设审计部，作为公司内部审计机构，负责公司内部审计工作。 审计部在公司董事会或专门委员会的领导下开展相关工作，向董事会或专门 委员会报告工作。 第五条 审计部应配备专职人员从事内部审计工作，审计人员应当具备下列 理论知识和专业能力： （一）具有审计、会计、财务管理、经济、税收法规等相关专业理论知识； （二）熟悉相应的法律法规及公司规章； （三）掌握内部审计准则及内部审计 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）会计师事务所行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，保证财务信息的真实性和连续性，根据《中华人民共和国公司法》《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号-主板上市公司规范运作》和《浙江 大洋生物科技集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可比照本 制度执行。 第三条 公司选聘（含聘用或解聘）会计师事务所，应当由董事会审计委员 会审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东 大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 （一）董事会审计委员会； 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在董事会、股东 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，公司监事会严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、法规的规定，本 着对公司和股东负责的态度，立足于公司既有经营性规范程序，勤勉、独立地履行监事 会监督职权和职责，审慎地开展相关监督工作。监事会列席了 2023 年历次董事会和股 东大会、审议公司定期报告、督促公司董事会和经营层执行股东大会情况等，监事会认 为：董事会认真执行股东会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股东利益的行为， 董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求。 一、报告期内监事会工作情况： 报告期内，第五届监事会共召开监事会会议 3 次，具体内容如下： （一）2023 年 4 月 21 日召开第五届第八次会议，审议通过了《关于<公司 2022 年 度监事会工作报告>的议案》《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》《关于 2023 年度 日常关联交易预计的议案》《关于<公司2022年度财务决算报告>的议案》《关于<公司2023 年度财务预算报告>的议案》《关于 2023 年度开展金融衍生品交易业务的议案》《关于< 公司 2022 年度募集资金存放 ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告（曾爱民） 作为浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 2023 年度，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》的规定，在 2023 年度工作 中恪尽职守、勤勉尽责地履行职责，认真审议董事会各项议案，并对相关事项发 表独立意见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性的作用，切实维护公司整体 利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度的履职情况汇报如 下： 一、独立董事基本情况 本人曾爱民，汉族，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研 究生学历。浙江工商大学会计学院教授，副院长，博士生导师。曾担任浙江工商 大学财务与会计研究所所长、财务学系主任等职。同时担任浙江省国际金融学会 智库专家、浙江大学 EDP 中心、北京当代金融培训有限公司、华夏经纬财务咨询 有限公司高级讲师和咨询顾问，为中国铝业集团、中国兵器装备集团等世界 500 强企业集团提供财务和成本方面的培训与咨询服务。本人符合相关法律法规、规 范性文件对上市公司独立董事 ...

证券代码：003017 股票简称：大洋生物 公告编号：2024-032 浙江大洋生物科技集团股份有限公司 关于拟续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江大洋生物科技集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第五届董事会第十七次会议，审议通过了《关于拟续聘公司 2024 年度 审计机构的议案》。公司拟续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "中汇所"或"中汇会计师事务所"）为公司 2024 年度审计机构。本议案尚需 提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、拟续聘审计机构的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 中汇会计师事务所，于 2013 年 12 月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于 杭州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服 务业务。 事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 12 月 19 日 最近一年（2023 年度）经审计的收入总额：108,764 万元 最近一年（2023 年度）审计业务收入： ...

浙江大洋生物科技集团股份有限公司 董事会战略委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了明确董事会本委员会的职责，提高重大投资决策的效益和决 策的质量，完善公司的治理机构，并使委员会工作规范化、制度化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》、《浙江大洋生 物科技集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《浙江大洋生物科技集 团股份有限公司董事会议事规则》（以下简称《董事会议事规则》）及其他有关规 定，公司设立董事会战略委员会（以下简称"本委员会"），并制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长期发 展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，并对董事会负责。 第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第四至第六条规定补足委员人数，补充委员的任职期限截至该委员担任董事的任 期结束。 第九条 本委员会下设工作组，专门负责提供公司有关经营方面的资料及 被考评人员的有关资料，负责筹备会议并执行本委员会的有关决议。 第二章 人员组成 第四条 本委员会应由三名公司现任董事组成，其中应至少包括一名独立 董事。 第五条 本委员会委员由 ...