证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-018 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告 一、核查的范围与程序 1、核查对象为本激励计划的内幕信息知情人及激励对象（以下简称"核查对 象"）； 2、核查对象均已填报了《内幕信息知情人登记表》； 3、公司向中国结算深圳分公司就核查对象在自查期间买卖公司股票情况进 1 行了查询确认，并由中国结算深圳分公司出具了《信息披露义务人持股及股份变 更查询证明》及《股东股份变更明细清单》。 二、核查对象在自查期间买卖公司股票的情况说明 根据中国结算深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 及《股东股份变更明细清单》，在本激励计划自查期间，核查对象买卖公司股票 的具体情况如下： 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 2 月 14 日召开了 第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公 司<2025 年股票期 ...

2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开情况 证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-017 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形。 1、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2025年3月5日（星期三）14：30。 （2）网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2025年3月5日的交 易时间，即9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00； ②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的时间为：2025年3月5日上 午9:15至15:00的任意时间。 2、现场会议地点：安徽省天长市安徽滁州高新技术产业开发区经五路与s312 交汇处，安徽省天长市安徽鑫铂科技有限公司会议室。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、召集人：安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会。 5、主持人：副董事长李杰先生。 ...

安徽天禾律师事务所 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会 法律意见书 安徽天禾律师事务所 ANHUI TIANHE LAW OFFICE 地址：合肥市政务区怀宁路 288 号置地广场 A 座 34-35 层 电话：（0551）62642792 传真：（0551）62620450 安徽天禾律师事务所 关于安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会法律意见书 天律意 2025 第 00386 号 致：安徽鑫铂铝业股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 法》（下称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》和《安徽鑫铂铝业股份有限 公司章程》（下称"《公司章程》"）的有关规定，安徽天禾律师事务所接受安徽鑫 铂铝业股份有限公司（下称"公司"）的委托，指派本所李军、音少杰律师出席公 司 2025 年第二次临时股东大会（下称"本次股东大会"），并对本次股东大会相关 事项进行见证，出具法律意见。 本所同意将本法律意见书作为本次股东大会的公告文件，随公司其他文件一 并报送有关主管部门审查并予以公告。 法律意见书 本所根据《证券法》的要求，按照 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-015 安徽鑫铂铝业股份有限公司 监事会关于公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明 一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 公司于 2025 年 2 月 17 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《安 徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》《安徽鑫铂铝业股份有限 公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等相关公 1 告，并于 2025 年 2 月 17 日起在公司内部对本激励计划激励对象的姓名及职务进 行了公示。具体情况如下： 1、公示内容：本激励计划激励对象的姓名与职务； 2、公示时间：2025 年 2 月 17 日至 2025 年 2 月 26 日； 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3、公示方式：公司内部发 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 公告编号：2025-016 安徽鑫铂铝业股份有限公司 关于公司为子公司向银行申请授信额度提供最高额担保 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 九次会议、2024年6月11日召开2024年第四次临时股东大会，审议通过了《关于 增加公司对子公司提供担保额度的议案》，为满足公司纳入合并报表范围内的 子公司的业务发展和市场开拓需求，公司拟为其增加不超过10.00亿元的融资担 保额度，本次新增担保额度后，公司为纳入合并报表范围内的子公司提供的担 保额度增至41.50亿元人民币（此额度不包含经公司2023年年度股东大会审议通 过的，为开展中信银行股份有限公司滁州分行集团资产池业务，公司及子公司 互为担保及反担保对象，提供的4.00亿元担保额度）。具体内容详见公司刊登 在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的《关于增加公司对子公司提供担保额度的公告》 （公告编号：2024-072）。 重要内容提示： ●被担保人名称：安徽鑫铂光伏材料 ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案）摘要 安徽鑫铂铝业股份有限公司 二〇二五年二月 1 声明 本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本公告内容及其摘要不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依 法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"）系安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简 称"鑫铂股份"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号—业务办理》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定 ...

安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 激励对象名单 一、股票期权分配情况 （一）激励对象获授的股票期权分配情况 本激励计划授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 职务 | 获授的限制性 股票数量（万 | 占本激励计划 拟授出限制性 股票总数的比 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 股） | 例 | 本总额的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | 1 | 樊祥勇 | 董事、副总经理 | 20.00 | 4.56% | 0.08% | | 2 | 刘汉薰 | 副总经理 | 30.00 | 6.83% | 0.12% | | 3 | 张海涛 | 董事会秘书 | 30.00 | 6.83% | 0.12% | | 4 | 李长江 | 财务负责人 | 25.00 | 5.69% | 0.10% | | 董事、高级管理人员小计 | | | 105.00 | 23.92% | 0.43% | | 二、核心管理人员及核心技术（业务） | ...

证券代码：003038 证券简称：鑫铂股份 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案） 安徽鑫铂铝业股份有限公司 二〇二五年二月 1 声明 本公司董事会、监事会及全体董事、监事保证本公告内容及其摘要不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性依 法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计 划所获得的全部利益返还公司。 2 特别提示 一、《安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》（以下简称"本激励计划"）系安徽鑫铂铝业股份有限公司（以下简 称"鑫铂股份"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指南第 1 号—业务办理》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规、规范性文件以及《安徽鑫铂铝业股份有限公司章程》的有关规定而制 ...

| 18 | 激励对象为董事、高管的，股权激励计划草案是否已列明其姓 名、职务、获授数量 | 是 | | --- | --- | --- | | 19 | 激励对象为董事、高管的，是否设立绩效考核指标作为激励对象 | 是 | | | 行使权益的条件 | | | 20 | 股权激励计划的有效期从首次授予权益日起是否未超过 10 年 | 是 | | 21 | 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 | 是 | | | 股权激励计划披露完整性要求 | | | 22 | 股权激励计划所规定事项是否完整 | 是 | | | （1）对照《股权激励管理办法》的相关规定，逐条说明是否存 | | | | 在上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励 | 是 | | | 的情形；说明股权激励计划的实施是否会导致上市公司股权分 | | | | 布不符合上市条件 | | | | （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 | 是 | | | （3）拟授出的权益数量，股权激励计划拟授予涉及的标的股票 | | | | 种类、来源、权益数量及占上市公司股本总额的比例百分比；若 | | | | 分次实施的，每次拟授 ...

国元证券股份有限公司 关于 安徽鑫铂铝业股份有限公司 2025 年股票期权与限制性股票激励计划（草 案） 之 独立财务顾问报告 二〇二五年二月 1 | 目录 2 | | | --- | --- | | 第一章 | 释义 3 | | 第二章 | 声明 5 | | 第三章 | 基本假设 6 | | 第四章 | 本激励计划的主要内容 7 | | 第一部分 | 本激励计划的目的与原则 7 | | 第二部分 | 本激励计划激励对象的确定依据和范围 8 | | 第三部分 | 本激励计划的具体内容 9 | | 第四部分 | 本激励计划的其他内容 27 | | 第五章 | 独立财务顾问意见 28 | | 一、 | 对本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 28 | | 二、 | 对公司实行本激励计划可行性的核查意见 29 | | 三、 | 对激励对象范围和资格的核查意见 29 | | 四、 | 对本激励计划权益授出额度的核查意见 30 | | 五、 | 对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 ..31 | | 六、 | 对本激励计划授予价格的核查意见 32 | | 七、 | 本激励计划是否存在损害上市公司 ...