第一条 为完善公司法人治理结构，促进楚天龙股份有限公司（以下简称 "公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 等有关法律、行政法规、规范性文件和《楚天龙股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）制定的《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》和深 圳证券交易所（以下简称"深交所"）制定的《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-015 楚天龙股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资 相关事宜的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18日召开第二届董 事会第十七次会议，会议审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理小额快 速融资相关事宜的议案》。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会决定向特定对象发行融资总额 不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为2023年 度股东大会通过之日起至2024年度股东大会召开之日止。本次授权事宜包括以 下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快 速融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的 规定 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-009 楚天龙股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月08日以邮件方式向 全体监事及参会人员发出了关于召开第二届监事会第十七次会议的通知，并于 2024年04月18日在公司会议室通过现场结合通讯会议的方式召开本次会议。 会议由监事会主席刘太宾主持，公司3位监事均亲自出席本次会议，其中2位 监事以通讯方式参加。公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议符合《公司法》 《公司章程》和《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。 《2023年度监事会工作报告》具体内容详见公司于同日刊载于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn）的相关文件。 本议案需提交股东大会审议。 （二）审议通过《关于2023年年度报告全文及其摘要的议案》 表决结果：3票赞成、 ...

楚天龙股份有限公司（以下简称"楚天龙"或"公司"）实际控制人陈丽英、 毛芳样、苏尔在、苏晨等四人原签订的《关于共同控制楚天龙股份有限公司并保 持一致行动的协议书》（以下简称"原《一致行动协议》"）于2024年3月22日 限制期满，陈丽英、苏尔在、苏晨三人重新签署了《一致行动协议》，继续保持 对公司的控制地位，毛芳样因个人原因不再续签一致行动协议，原《一致行动协 议》终止。一致行动协议重新签署后，公司实际控制人变更为陈丽英、苏尔在、 苏晨。现将具体事宜公告如下： 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-018 楚天龙股份有限公司 关于原一致行动协议限制期满终止、部分实际控制人 重新签署一致行动协议暨实际控制人减少的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、原《一致行动协议》签署及限制期满相关情况 根据陈丽英、毛芳样、苏尔在、苏晨于2018年7月5日签署的《关于共同控制 楚天龙股份有限公司并保持一致行动的协议书》，自2013年11月以来，陈丽英、 毛芳样、苏尔在及苏晨为一致行动人。 协议约定各方在（1）行使董事会、股东大会的召 ...

证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-010 楚天龙股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用专项情况的报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2021]309 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司 首次公开发行股票并在深圳证券交易所上市交易。公司本次公开发行数量为 7,839.3115 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 4.62 元，募集资金总额 362,176,191.30 元，减除发行费用人民币 57,980,691.30 元（不含税）后，募集资 金净额为 304,195,500.00 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报 告》（天健验[2021]115 号）对募集资金到账情况进行了确认。 (二) 募集资金使用和结余情况 金额单位：人民币万元 | | 项 目 | 序号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | ...

本次会议由董事长陈丽英主持，应出席董事9人，实际出席董事9人，其中5位 董事以通讯方式参加，公司监事和部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议 的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 证券代码：003040 证券简称：楚天龙 公告编号：2024-008 楚天龙股份有限公司 第二届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月08日以电子邮件方 式发出第二届董事会第十七次会议通知，并于2024年04月18日在公司会议室以现 场结合通讯方式召开。 （一）审议通过《关于2023年度总经理工作报告的议案》 表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。 公司董事听取了总经理汇报的2023年度总经理工作情况，认为《2023年度总 经理工作报告》客观、真实地反映了公司经营管理层2023年度落实公司董事会下 达的年度目标所做的各项工作。 （二）审议通过《关于2023年度董事会工作报告的 ...

经核查独立董事漆韡先生、刘学先生、黄涛先生的任职经历以及签署的相关自查 文件等内容，公司董事会认为上述人员未在公司担任独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况，因此，公 司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立董事 独立性的相关要求。 楚天龙股份有限公司董事会 2024年4月18日 楚天龙股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》的有关规定，以及 《楚天龙股份有限公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定，并结合三位独立 董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事漆韡先生、刘学先生、黄涛先生的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： ...

楚天龙股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（刘学） 根据《上市公司独立董事管理办法》《楚天龙股份有限公司独立董事工作制度》等 相关规定，本人作为楚天龙股份有限公司（以下简称"楚天龙"或"公司"）独立董事，现 向董事会和股东大会提交2023年度述职报告，对履行职责的情况进行说明。请予审查。 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开和表决程序符合法定程序，本人对 各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未提出异议。 本人刘学，北京大学工商管理博士研究生。1988年8月至今，历任沈阳药科大学管 理学院助教、讲师、副教授、教授、副院长、北京大学光华管理学院副教授、教授、系 副主任、副院长、高层管理教育中心主任、北京大学组织与战略系教授。2018年7月至 今，任公司独立董事。兼任中亦科技、普蕊斯、首药控股、广西东呈酒店管理集团股份 有限公司独立董事。 本人符合相关法律法规、业务规则关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，已 由深圳证券交易所备案审查。 （二）不存在影响独立性的情况 本人不在楚天龙担任除独立董事外的其他职务，与楚天龙及其主要股东不存在直接 或者 ...

楚天龙股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目 总投资规模、实施地点的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 楚天龙股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年04月18日召开第二届董 事会第十七次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于变更部分募 集资金投资项目总投资规模、实施地点的议案》，决定（1）调减"智能卡生产 基地扩建项目"总投资规模，即总投资规模由33,660.90万元调减为19,600.00万元， 其中募集资金投资规模不变；（2）变更"研发中心升级建设项目"实施地点， 即由湖北省武汉市洪山区欢乐大道9号正堂时代3301-3312室变更为公司使用自 有资金购买的位于武昌区水果湖街中北路86号汉街武汉中央文化旅游区K3地块 1栋39层1-10室，募投项目的其他内容不变，本议案尚需提交公司股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金及投资项目概况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2021]309 号）核准，并经深圳证券交易所同意，楚天 龙股份有限公司（以下简称" ...

中国银河证券股份有限公司 关于楚天龙股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 中国银河证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为楚天龙股份有限公 司（以下简称"楚天龙"、"公司"、"上市公司"）2022年度公开发行可转换公司债 券聘请的保荐机构，承接原保荐机构中信证券股份有限公司未完成的首次公开发 行股票并上市持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规 则》等法规的相关规定，就上市公司首次公开发行前已发行股份上市流通事项进 行了核查，具体核查情况如下： 一、首次发行前已发行股份情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准楚天龙股份有限公司首次公开发行 股票的批复 》（证监许可[2021]309号）核准，并经深圳证券交易所《关于楚天 龙股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2021]285号）同意， 公司首次公开发行股票并于2021年3月22日在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行前已发行股份为382,742,857股 ...