星辉互动娱乐股份有限公司 内部审计管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步规范星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据有关法律、法规、 规章、规范性文件和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》以及《星辉互动娱乐股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，制定本制度。 第四条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的 内部控制制度应当经董事会审议通过。 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真实、准确、 完整。 第二章 一般规定 第五条 公司应当在董事会下设立审计委员会，制定审计委员会议事规则并予 以披露。审计委员会成员应当全部由不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中 独立董事应占半数以上，且至少应有一名独立董事为会计专业人士，该会计专业人 士为审计委员会召集人。 1 第六条 公司建立内部审计制度，并设立内部审计机构，对公司的业务活动、 风险管理、内部控制、财务信息等事项进行监督检查。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机构在 对公 ...

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》《证券法》等有关法律、 法规及证券监管部门、深圳证券交易所有关业务规则的规定。 第四条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体 投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员 不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： 星辉互动娱乐股份有限公司 投资者关系管理制度 第一条 为完善星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构， 规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"） 之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深 圳证券交易 ...

星辉互动娱乐股份有限公司 证券投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）的证券投 资行为，有效防范证券投资风险，保证证券投资资金的安全和有效增值，切实维 护公司及股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律、行政法规、 部门规章和规范性文件以及公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属公司（指公司的全资子公司和控股子公司） 的证券投资行为。公司下属公司进行证券投资须报公司，根据本制度履行相应审 批程序，未经审批不得进行证券投资。 第三条 本制度所称证券投资，包括新股配售或者申购、证券回购、股票投 资、债券投资以及深圳证券交易所认定的其他投资行为。 公司从事证券投资的，适用制度规定，但下列情形除外： （一）作为公司或其控股子公司主营业务的证券投资行为； （二）固定收益类或者承诺保本的投资行为； （三）参与其他上市公司的配股或者行使优先认购权利； （四）购买其他上市公司股 ...

星辉互动娱乐股份有限公司 对外信息报送和管理制度 第一条 为规范星辉互动娱乐股份有限公司（下称"公司"）对外报送信 息及外部信息使用人使用公司信息的行为，依据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《星辉互动娱乐股份有限公司章程》以及《星辉互动娱乐 股份有限公司信息披露管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其子公司。 第三条 本制度所称信息，是指尚未以合法的方式公开的，已经或可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的信息。 第四条 公司的董事、高级管理人员以及外部信息使用人等任何知悉本制 度第二条所述信息的人员或机构，均负有保密义务。不得将该信息向他人披露或 泄露，也不得利用该等信息买卖或建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 1 不得少于向外部信息使用人提供的信息内容。 第九条 公司应当对当年对外报送信息的情况进行梳理，须补充披露的应 在年报中披露。 第十条 对于无法律法规依据的报送要求，公司应当拒绝。 第十一条 公司各部门及相关人员应严格执行本制度的相关条款，同时督促 外部信息使用人遵守本制度的相关条款。 第十二条 公司应当对知悉公司定期报告、业绩预告和业绩快报以及其 ...

星辉互动娱乐股份有限公司 投资者投诉处理工作制度 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关 法律法规、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工 作的意见》(国办发〔2013〕110 号)、中国证监会《上市公司投资者关系管理工 作指引》(证监会公告〔2022〕29 号)、中国证监会广东监管局《关于深入学习 贯彻<关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见>的通知》 (广东证监[2014]3 号)以及《关于切实做好上市公司投资者投诉处理工作的通知》 (广东证监[2014]28 号)的有关规定，为进一步规范星辉互动娱乐股份有限公司 （以下简称"公司"）投资者投诉处理工作，切实保护好投资者合法权益，维护 公司资本市场形象，特制定本制度。 第二条 公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问 题，切实保护投资者合法权益。 第三条 本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、 投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品 或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属 于本 ...

第一条 为进一步健全星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，形成风险与收益相对应的机制，完善 公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、公司 章程及其他有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准进行考核并提出建议，制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案。委员会对董事会负责。 星辉互动娱乐股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第三条 本实施细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高级 管理人员是指董事会聘任的经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程 规定的其他高级管理人员。 第一章 总则 第二章 人员组成 第八条 公司人力资源部为薪酬与考核委员会的日常办事机构，负责提供公 司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资料，负责薪酬与考核委员会会议组 织并执行薪酬与考核委员会的有关决议等工作。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、独立董事或者全体董事的三分之 一提名，并由董事会选举产生。 第六条 ...

星辉互动娱乐股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）规范运作， 加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，规范董事会秘书各 项工作要求，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）以及公司章程的相关规定，结合公司实际，修订本制度。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德，取得深圳证券交易所颁发的董事会秘书资格证 书。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会评价董事会秘书工作 成绩的主要依据。 第七条 具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： 第三条 董事会秘书是公司高级管理人员，承担相关法律、法规和公司章程 对董事会秘书所要求的责任和义务，享有相应的工作职权。 第二章 董事会秘书任职资格 (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力； (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾 5 年， ...

星辉互动娱乐股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其 他支出； 第一章 总 则 第一条 为建立防止控股股东及关联方占用星辉互动娱乐股份有限公司（以 下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方占用公司资金行为的 发生，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称《创业板上市规则》）以及公司章程等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用；为控股股东及关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆借 资金；代偿债务及其他在没有商品和劳务对价情况下，提供给控股股东及关联方 使用的资金；与控股股东及关联方互相代为承担成本和其他支出等。 第二章 防止控股股东及关联方的资金占用 第三条 公司应防止控股股东及关联方通 ...

媒体登记监控制度 星辉互动娱乐股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善星辉互动娱乐股份有限公司（以下简称"公司"）的治理水 平，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护上市公司的独立性，防范内 幕信息知情人员泄露内幕信息，有效防控和打击各类利用以微信、QQ、博客、微博、网 络视频、手机媒体等为代表的新媒体开展的违法违规行为（包括但不限于违规发布未公 开信息等），根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证券监 督管理委员会发布的《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件的 规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二章 监控对象及监控范围 第二条 本制度的监控对象为：公司及公司董事、高级管理人员以及因履行日常职 责接触到公司内幕信息的人员。具体包括： （一）本公司； （二）本公司全体董事、高级管理人员； （三）公司证券部、财务部全体员工； （四）公司职能部门、分公司、子公司的负责人； （五）公司下属全资子公司、控股子公司、公司为实际控制人的企业的董事、监事、 高级管理人员； （六）其他因履行日常职责接触到公司内幕信息的人员； （七）法律、行政法规及中国证监会规定或 ...

第四条 公司接待工作遵循以下基本原则： （一）公平、公正、公开原则：公司人员在进行接待活动中，应严格遵循公 平、公正、公开原则，不得实行差别对待政策，不得有选择性的、私下的或者暗 示等方式向特定对象披露、透露或泄露非公开重大信息。 星辉互动娱乐股份有限公司 投资者调研接待工作管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范星辉互动娱乐股份有 限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的沟通 与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和规 范性文件及公司章程的规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所指的投资者调研接待工作，是指公司通过接受投资者、媒 体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演和业绩说明 会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第二章 目的和遵循的原则 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对 ...