证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2023-089 中能电气股份有限公司 第六届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"发行人"）第 六届董事会第十一次会议于 2023 年 12 月 6 日下午以通讯方式召开。会议通知 已于 2023 年 11 月 29 日以电话通知、电子邮件等方式发出。本次会议应出席董 事 7 人，实际出席董事 7 人，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议由 董事长陈添旭先生召集并主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人 民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及本公司《章 程》等有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 （一）逐项审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司 债券具体方案的议案》 公司已获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中能电气股份有限公 司向不特定对象发行可转 ...

北京盈科（厦门）律师事务所 法律意见书 北京盈科（厦门）律师事务所 关于中能电气股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券的 法律意见书 地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 19 楼 电话：0592-2936688 传真：0592-2525625 | 1 | | | 目 录 | | --- | --- | --- | --- | | 2 | | | 释 义 | | 6 | 声明事项 | | 第一部分 | | 7 | 正文 | | 第二部分 | | 7 | 一、 本次发行的批准和授权 | | | | 19 | 二、 发行人本次发行的主体资格 | | | | 21 | 三、 本次发行的实质条件 | | | | 28 | 四、 发行人的设立 | | | | 28 | 五、 发行人的独立性 | | | | 30 | 六、 发起人、股东和实际控制人 | | | | 32 | 七、 发行人的股本及演变 | | | | 32 | 八、 发行人的业务 | | | | 33 | 九、 关联交易及同业竞争 | | | | 42 | 十、 发行人的主要财产 | | | | 45 | 十一、 发行人的重大债权债务 ...

中能电气股份有限公司独立董事 关于第六届董事会第十一次会议相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《中能电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，我们作为中能电气股份有限公司（以下 简称"公司"）独立董事，基于独立判断的立场，秉持审慎、负责的态度，对公 司相关材料进行认真审核，并听取公司管理层的说明后，对公司第六届董事会第 十一次会议相关事项发表如下独立意见： 一、关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的独 立意见 经核查，我们认为：公司本次进一步明确向不特定对象发行可转换公司债券 发行具体方案符合《公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，方案合理、 切实可行，符合公司的长远发展目标和全体股东的利益，不存在损害公司、公司 股东尤其是中小股东利益的情形。因此我们一致同意公司本次向不特定对象发行 可转换公司债券发行具体方案。 二、关于公司向不特定 ...

证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2023-090 中能电气股份有限公司 第六届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 中能电气股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"或"发行人"）第六届 监事会第十一次会议于 2023 年 12 月 6 日下午以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 11 月 29 日以书面、电话等方式向全体监事送达。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。会议由监事会主席余淑英女士召集并主持，会议的召集、召开和表决 程序符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及本公司《章程》等有关规定。 二、监事会会议审议情况 （一）逐项审议通过《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券 具体方案的议案》 公司已获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕2507号），同 意公司向不特定对象发行可转换公司债 ...

股票代码:300062 股票简称:中能电气 BB SE FE F 中能 020 Agg 090 《区金洲北路) (福州市仓山区金 创业板向不特定对象发行 可转换公司债券募集说明书 保荐机构(主承销商) 华创证券有限责任公司 HUA CHUANG SECURITIES CO, LTD (贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号) 二〇二三年十二月 中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 声 明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对申请 文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的 盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反 的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发 行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承 担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 1-1-1 中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书 重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项或风险因素，并认真阅读本募集说明 ...

证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2023—092 中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书提示性公告 保荐人（主承销商）：华创证券有限责任公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"发行人"或"公司"）向 不特定对象发行 40,000.00 万元可转换公司债券（以下简称"本次发行"）已获得 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）证监许可〔2023〕2507 号 文同意注册。 本次向不特定对象发行的可转换公司债券（以下简称"可转债"）将向发行 人在股权登记日收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下简称 "中国结算深圳分公司"）登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额 部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 交易系统网上向社会公众投资者发行。 本次向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书全文及相关资料可在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。 一、 本次发行基本情况 （一）发行证券的种类 ...

证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2023—091 中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券发行公告 保荐人（主承销商）：华创证券有限责任公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"发行人"或"公司"） 和华创证券有限责任公司（以下简称"保荐人（主承销商）"或"主承销商"） 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》（证监会令 ﹝第 206 号﹞）、《证券发行与承销管理办法》（证监会令﹝第 208 号﹞）、《深圳 证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》（深证上﹝2023﹞101 号）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》（深证 上﹝2022﹞731 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号— —业务办理（2023 年 11 月修订）》（深证上﹝2023﹞1036 号）等相关规定组织 实施本次向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称"可转债"或"中能转 债"）。 本次发行的可转债向发行人在 ...

证券代码：300062 证券简称：中能电气 公告编号：2023—093 中能电气股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券网上路演公告 保荐人（主承销商）：华创证券有限责任公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中能电气股份有限公司（以下简称"中能电气"或"发行人"）向不特定对象 发行 40,000.00 万元可转换公司债券（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监 督管理委员会证监许可〔2023〕2507 号文同意注册。 本次发行的可转换公司债券将向发行人在股权登记日（2023 年 12 月 8 日， T-1 日）收市后中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的原股东优 先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深圳证 券交易所交易系统网上向社会公众投资者发行。 本次向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书全文及相关资料可在巨 潮资讯网（www.cninfo.com.cn）查询。 为便于投资者了解中能电气本次向不特定对象发行可转换公司债券的有关 情况和本次发行的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）华创证券有限责任公 ...

华创证券有限责任公司 关于 中能电气股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） 贵州省贵阳市中华北路 216 号华创大厦 二〇二三年十二月 中能电气股份有限公司 发行保荐书 声 明 华创证券有限责任公司（以下简称"华创证券"或"保荐机构"）接受中能 电气股份有限公司（以下简称"中能电气"、"公司"或"发行人"）的委托担 任其向不特定对象发行可转换公司债券项目的保荐机构。 本保荐机构及指定的保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司证券发行注册管理办法》等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具 文件的真实、准确、完整。 （本发行保荐书如无特别说明，相关用语具有与《募集说明书》中相同的含 义） 3-1-1 | 目 | 录 2 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 3 | | | 一、本次发行保荐机构及项目组 ...

中能电气股份有限公司 章程 中能电气股份有限公司 章 程 二○二三年十一月 中能电气股份有限公司 章程 目 录 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第四章 股东和股东大会 第五章 董事会 第六章 总经理及其他高级管理人员 第七章 监事会 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第一节 董事 第二节 董事会 第一节 监事 第二节 监事会 第一节 通知 第二节 公告 中能电气股份有限公司 章程 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第九章 通知与公告 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 中能电气股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券 ...