新疆机械研究院股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、持续发展，强化董事 会决策功能，确保董事会对经营班子的有效监督，根据《中华人民共和国公 司法》等有关法律、法规、规范性文件及《新疆机械研究院股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司特设立董事会审计委员会 （以下简称"审计委员会"），并制订本细则。 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，审核公司的财务信息 及其披露。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由五名董事组成，其中三名为独立董事，两名 为非独立董事，且至少有一名独立董事为专业会计人士。审计委员会成员不 在公司担任高级管理人员 。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由会计专业的独立董 事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员由全体委员过半数选举产生。 - 1 - 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一 ...

新疆机械研究院股份有限公司独立董事 对第五届董事会第十三次会议相关事项的独立意见 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十三次会 议于 2023 年 12 月 8 日上午 11:00 在公司会议室召开。作为公司独立董事，我 们参加了本次会议，根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》 等有关文件规定，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》等公司制度的约定， 基于个人独立判断的立场，就本次会议审议的议案发表如下独立意见： 一、关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的独立意见 本激励计划首次授予的部分激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部或 部分限制性股票，公司将前述激励对象放弃获授的限制性股票在首次授予的其他 激励对象之间进行分配。本次调整事项属于公司 2023 年第六次临时股东大会对 董事会的授权范围内事项，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易 所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《2023 年限制性股票激励 计划（草案）》等有关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 综上，我们同意本次调整事项，本次调整后，本激励计划首次授予的限制性 股票数量 ...

新疆机械研究院股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023 年 12 月） 第一章 总则 第一条 为了完善新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级 管理人员组成，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文 件及《新疆机械研究院股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"），并制订本 细则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构,主要 负责研究公司董事、高级管理人员人选的选择标准、任职资格、考核程序并提 出建议；负责广泛搜寻合格的公司董事、高级管理人员人选，并向董事会提出 任免建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由五名董事组成，其中三名为独立董事；两名 为非独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。主任委员由全体委员过半数选举产生。 - 1 - 第六条 提名 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-094 新疆机械研究院股份有限公司 关于召开 2023 年第七次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次股东大会召开的基本情况 5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 公司将通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向 公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使 表决权。公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现 重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。中小投资者表决情况单独计票。 1、股东大会届次：本次股东大会为 2023 年第七次临时股东大会 2、会议召集人：本次股东大会召集人为公司第五届董事会。 3、会议召开的合法、合规性：新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公 司"）第五届董事会第十三次会议审议通过了《关于召开 2023 年第七次临时股东 大会的议案》，本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和 ...

| 4.3.1 独立董事有权向董事会提议召 | 4.3.1 独立董事有权向董事会提议召 | | --- | --- | | 开临时股东大会。对独立董事要求召开临 | 开临时股东大会，独立董事行使该职权的， | | | 应当经全体独立董事过半数同意。对独立 | | 时股东大会的提议，董事会应当根据法律、 | 董事要求召开临时股东大会的提议，董事 | | 行政法规和本章程的规定，在收到提议后 | 会应当根据法律、行政法规和本章程的规 | | 10 日内提出同意或不同意召开临时股东 | 定，在收到提议后 10 日内提出同意或不同 | | 大会的书面反馈意见。 | | | | 意召开临时股东大会的书面反馈意见。 | | 董事会同意召开临时股东大会的，将 | 董事会同意召开临时股东大会的，将 | | 在作出董事会决议后的 日内发出召开股 | 在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股 | | 5 | 东大会的通知；董事会不同意召开临时股 | | 东大会的通知；董事会不同意召开临时股 | | | 东大会的，将说明理由并公告。 | 东大会的，将说明理由并公告。 | | 4.4.4 股东大会的通知包括以下内 | 4.4.4 股 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日以书 面送达及电子邮件方式向全体董事发出了关于召开第五届董事会第十三次会议 （以下简称"会议"）的通知，会议于 2023 年 12 月 8 日上午 11:00 在公司会议室 以通讯方式召开。本次会议主持为董事长方德松先生，会议应参加董事 9 人，实 际出席董事 9 人，公司董事会成员在充分了解所审议事项的前提下，以现场结合 传真方式对审议事项进行表决。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。 经与会董事充分合议并表决，审议议案的具体内容如下： 一、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 本激励计划首次授予的部分激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部或部 分限制性股票，根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市 公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的 有关规定，以及公司 2023 年第六次临时股东大会的授权，董事会将前述激励对象 放弃获授的限制性 ...

深圳市他山企业管理咨询有限公司 2023 年限制性股票激励计划调整及首次授予事项的 独立财务顾问报告 二〇二三年十二月 | 释 义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 声 明 | | 3 | | | 一、本激励计划已履行的必要程序 | 4 | | 二、本次调整情况 | | 5 | | 三、本次授予情况 | | 6 | | | 四、本次授予条件成就情况的说明 | 9 | | 五、结论性意见 | | 10 | | | 六、备查信息 | 11 | 关于新疆机械研究院股份有限公司 1. 本报告依照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办 理指南》等规定，根据公司提供的有关资料和信息而制作。公司已保证所提供的 有关资料和信息真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 新研股份、公司 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 新疆机械研究院股份有限公司 2023 年限制性股票激励 | | | ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-090 新疆机械研究院股份有限公司 关于向激励对象首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）已经公司 2023 年第六次临时股东大会审议通过。 公司于 2023 年 12 月 8 日分别召开第五届董事会第十三次会议和第五届监事会第 十次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，现将相关 事项公告如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2023 年 11 月 14 日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过 《关于<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于<2023 年限 制性股票激励计划考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于召开 2023 年第六次临时股 东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见，并一致同意由龚巧莉女士作为 征集人采取 ...

关于变更公司总经理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、总经理辞职情况 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司董 事长、总经理方德松先生的书面辞职报告。为了进一步优化公司治理结构， 提 高公司治理水平，综合考虑公司长远发展规划，公司董事长兼总经理方德松先 生申请辞去公司总经理职务。辞去总经理职务后，方德松先生仍继续在公司担 任董事长、董事会战略委员会召集人职务，以及在下属子公司的任职均不发生 变化。 根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定，方德松先生的辞职报告 自送达公司董事会之日起生效。 方德松先生的总经理任期原定届满日为 2025 年 8月25 日。截至本公告披 露日，方德松先生未持有公司股份，不存在应履行而未履行的承诺事项，方德 松先生在任职总经理期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对方德松先生在任 职总经理期间为公司发展所做的工作和贡献表示衷心感谢！ 证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-091 二、 ...

证券代码：300159 证券简称：新研股份 公告编号：2023-088 新疆机械研究院股份有限公司 第五届监事会第十次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 新疆机械研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 4 日以通讯方 式向各位监事发出召开公司第五届监事会第十次会议的通知。本次会议于 2023 年 12 月 8 日 12:00 时以通讯方式召开。会议应到监事 3 人，实到 3 人，全体监事均出席现 场会议投票表决。本次会议主持为监事会主席李煜先生。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》及有关法律、法规 的规定。本次会议经过有效表决，通过了如下决议： 一、审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划相关事项的议案》 本激励计划首次授予的部分激励对象因个人原因自愿放弃拟获授的全部或部分 限制性股票，公司将前述激励对象放弃获授的限制性股票在首次授予的其他激励对象 之间进行分配。本次调整事项符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所 创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》《2023 ...