舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 上市保荐书 国金证券股份有限公司 关于 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票 并在创业板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 上市保荐书 声 明 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"、"本保荐机构"）及其保荐代 表人严强、吕雷根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司证券发行注册管理 办法》（以下简称"《注册管理办法》"）《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称"《保荐管理办法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）的有关规定以及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）的 有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律 规范出具本上市保荐书，并保证上市保荐书的真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中所涉简称与《舒泰神（北京）生物制药股份 有限公司 2022 年度向特定对象发行股票募集说明书》一致。 3-3 ...

关于向特定对象发行股票申请文件财务数据更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-46-01 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 公司本次向特定对象发行股票事项尚需获得中国证监会作出同意注册的决 定后方可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定 性。公司将根据该事项的进展情况按照相关规定及时履行信息披露义务，敬请广 大投资者注意投资风险。 特此公告 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 董事会 2023 年 09 月 11 日 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）本次向特定对 象发行股票申请已于 2023 年 08 月 09 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交 所"）上市审核中心出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份有限公司申请向特定 对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所发行上市审核机构对公司向特定 对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息 披露要求，后续深交所将按规定报中国证券监督管理委员会（以下简称 ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 创业板向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（六） 康达股发字【2023】第 0026-9 号 $$\Xi{\bf O}{\bf\equiv}\Xi{\bf\not\equiv}\hbar{\bf J}{\bf\not\equiv}$$ | 第一部分 《审核问询函》相关回复的更新 | | 4 | | --- | --- | --- | | 问题 | 1 | 4 | | 问题 | 2 | 53 | ...

舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字(2023) 01714 号 您可使用手机,"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.en/）"进行查理 报告编码:苏23HJC 舒泰神(北京)生物制药股份有限公司 向特定对象发行股票的审核问询函的回复 天衡专字(2023) 01714 号 深圳证券交易所: 根据贵所于 2023年3月 16 日出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份 有限公司申请向特定对象发行股票的审核间询函》(审核函(2023)020046号) 所列的问题,天衡会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"本所"或"申报 会计师")作为舒泰神(北京)生物制药股份有限公司(以下简称"舒泰神"、"公 司"、"发行人"或"申请人"）向特定对象发行股票的申报会计师,我们对反馈意见 中需申报会计师核查的相关问题进行了认真核查,现将有关情况汇报说明如下: 一、申报材料显示,本次发行拟募集资金总额不超过58,000万元,全部用 于创新药物研发项目,具体包括 BDB-001 注射液、注射用 STSP-0601、 STSA-1002和STSA ...

国金证券股份有限公司 关于舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票并在创 业板上市 之 发行保荐书 保荐人（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二零二三年九月 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司向特定对象发行股票并在创业板上市之发行保荐书 声明 本保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《证券发 行上市保荐业务管理办法》等有关法律、行政法规和中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法 制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证 所出具文件的真实性、准确性和完整性。 3-1-2 | 目录 | 3 | | --- | --- | | 释义 | 4 | | 第一节 | 本次证券发行基本情况 5 | | | 一、保荐机构项目人员情况 5 | | | 二、发行人基本情况 6 | | | 三、保荐机构及其关联方与发行人及其关联方之间的利害关系及主要业务往来情况 6 | | | 四、保荐机构内部审核程序和内核意见 7 | | | 五、关于有偿聘请第三方 ...

保荐机构（主承销商） （成都市青羊区东城根上街 95 号） 二〇二三年九月 1 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 审核问询函的回复报告 股票简称：舒泰神 股票代码：300204 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的 回复报告 如无特别说明，本回复报告中的简称与《舒泰神（北京）生物制药股份有 限公司 2022 年度向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）》中"释义"所定 义的简称具有相同含义，所用字体对应内容如下： | 审核问询函所列问题 | 黑体（加粗） | | --- | --- | | 审核问询函所列问题的回复 | 宋体（不加粗） | | 对募集说明书等申请文件的修改、补充 | 楷体（加粗） | | 对募集说明书等申报稿文件的引用 | 宋体（不加粗） | 在本回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 2 申请向特定对象发行股票的审核问询函的回复报告 深圳证券交易所： 根据贵所于 2023 年 3 月 16 日出具的《关于舒泰神(北京)生物制药股份有限 公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审核函〔2023〕020046 号），舒 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-45-01 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"公司""舒泰神"）于 2023 年 08 月 27 日召开第五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 2020 年股权 激励计划预留部分第二个归属期归属条件成就的议案》。近日公司办理了 2020 年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期归属股份的登记工作，现将详情公 告如下： 一、股权激励计划实施情况概要 （一）2020 年 09 月 02 日，公司第四届董事会第十五次会议审议通过了《关 于公司<2020 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司 <2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大 会授权董事会办理公司 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案， 公司第四届监事会第十五次会议审议通过上述有关议案。公司已对激励对象名单 在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象 名单进行了核查并对公示情况进行了说明，公司独立董事就本次股权激励计划是 否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发 ...

R&D Investment and Drug Development - The company reported a significant increase in R&D investment, focusing on key projects to enhance efficiency and speed[5]. - The company is actively improving its R&D capabilities and optimizing project selection to mitigate risks associated with drug development[5]. - The company aims to introduce effective resources through collaborations and licensing to accelerate key project progress[5]. - The financial report emphasizes the importance of clinical trials and regulatory approvals in the drug development process, highlighting the associated risks[5]. - The company is focusing on advancing several key projects in its pipeline, including monoclonal antibody drugs for COVID-19 and other serious conditions[36]. - The company maintains a complete R&D, production, and marketing system, emphasizing innovation in biopharmaceuticals[36]. - R&D investment reached CNY 208.97 million, accounting for 123.39% of operating revenue, reflecting a 26.15% year-on-year increase[41][42]. - Multiple Class I innovative biopharmaceutical projects, including BDB-001 and STSA-1002, are in various stages of clinical trials, with ongoing efforts to advance these projects towards IND application[41][43]. - The company is focusing on therapeutic drugs for neurological diseases, infectious diseases, and autoimmune diseases, aiming to build a series of products in these areas[47]. - The company has established an advanced drug development technology platform, including various candidate drug screening systems and quality control platforms, to support its innovative drug development efforts[49]. - The company is committed to continuous R&D investment to ensure the smooth advancement of its projects despite current financial challenges[42]. - The company has identified potential market opportunities based on clinical research and patient demographics, which will guide its drug development strategies[97]. Financial Performance - The company's operating revenue for the reporting period was ¥169,364,511.38, a decrease of 31.47% compared to the same period last year[26]. - The net profit attributable to shareholders was -¥153,433,252.75, representing an increase in losses of 85.43% year-over-year[26]. - The net cash flow from operating activities was -¥111,070,061.69, a decline of 27.45% compared to the previous year[26]. - The basic and diluted earnings per share were both -¥0.32, a decrease of 77.78% from -¥0.18 in the same period last year[28]. - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,526,867,522.44, down 8.53% from the end of the previous year[28]. - The company achieved operating revenue of CNY 169.36 million, with a net profit attributable to shareholders of CNY -153.43 million, indicating significant financial pressure[41]. - The company reported a net cash outflow from operating activities of ¥111,070,061.69, which is a 27.45% increase in outflow compared to the previous year[58]. - The cash and cash equivalents decreased by ¥81,183,527.89, marking a 206.27% decline compared to an increase of ¥76,395,961.37 in the same period last year[59]. - The company reported a total revenue of 2,576.2 million CNY for the first half of 2023, reflecting a growth of 94.87% compared to the previous period[76]. - The company reported a revenue of 1.25 billion RMB for the first half of 2023, reflecting a growth of 5% compared to the same period last year[95]. Market Presence and Strategic Initiatives - The company is committed to enhancing its market presence and exploring potential mergers and acquisitions to drive growth[5]. - The company continues to focus on innovative drug development while addressing market demand and acceptance challenges[5]. - The company plans to expand its product line with new formulations of Su Tai Qing and explore new indications for Su Tai Sheng, including applications in ophthalmology[53][55]. - The company is planning to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 15% market share by the end of 2024[130]. - The company is focusing on strengthening market expansion and competition strategies to ensure the successful commercialization of new drugs[98]. Environmental and Social Responsibility - The company’s existing pollutant discharge permit is valid from May 8, 2023, to May 7, 2028[111]. - The total emissions of non-methane total hydrocarbons were 0.117 tons, with a concentration below 5.78 mg/m³[113]. - The total emissions of particulate matter were 0.207 tons, with a concentration below 3.8 mg/m³[113]. - The company’s wastewater treatment system meets discharge limits for chemical oxygen demand (COD) and ammonia nitrogen[115]. - The company has achieved a 70% efficiency in treating volatile organic compounds through UV photolysis and activated carbon filtration[116]. - The company emphasizes social responsibility by donating to charitable organizations to improve living standards[125]. - Shuyatian has established an emergency response plan for environmental incidents, filed with the Beijing Economic-Technological Development Area[118]. Corporate Governance and Compliance - The management team has assured the accuracy and completeness of the financial report, taking legal responsibility for its content[4]. - The board of directors has fully participated in the review of the half-year report, ensuring governance and oversight[5]. - The company has not reported any significant changes in the measurement attributes of major assets during the reporting period[67]. - The company has not encountered any restrictions on asset rights as of the reporting period end[68]. - The semi-annual financial report has not been audited, but the company maintains compliance with relevant regulations[134]. - There are no significant litigation or arbitration matters reported during the period[136]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 32,324[190]. - The largest shareholder, Yizhao (Beijing) Pharmaceutical Technology Co., Ltd., held 172,532,363 shares, accounting for 36.30% of the total shares[193]. - The second-largest shareholder, Xiangtang Group Co., Ltd., held 41,472,708 shares, representing 8.72% of the total shares[193]. - The total number of shares held by the top ten unrestricted shareholders amounted to 172,532,363 shares[193]. - The company reported no changes in the shareholding of directors, supervisors, and senior management during the reporting period[194]. - The total number of shares pledged by the controlling shareholder or the largest shareholder did not reach 80% of their holdings[194]. Clinical Trials and Product Development - The company announced positive results from the IIa clinical trial of SuTaisan (mouse nerve growth factor injection) for treating diabetic foot ulcers, showing improved healing rates and reduced healing time[153]. - The company initiated the II phase clinical trial for STSP-0601 in patients with hemophilia A or B, with the first subject receiving treatment[154]. - The company received the clinical research summary report for STSA-1002 injection for severe COVID-19, indicating good safety and tolerability in healthy subjects[155]. - The company announced the successful completion of GMP compliance inspection, enhancing production capacity and quality control for its products[162]. - The company’s subsidiary InflaRx received FDA emergency use authorization for Gohibic (Vilobelimab) injection for COVID-19 treatment[161]. - The company plans to conduct clinical trials for STSA-1002 injection for acute respiratory distress syndrome (ARDS)[159]. - The company announced the acceptance of the clinical trial application for STSA-1201 injection for asthma treatment on May 9, 2023[166]. - The first subject was dosed in the Ib/II clinical trial of STSG-0002 injection for chronic hepatitis B on May 11, 2023[167].

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8、9、11 层 8/9/11/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属的第二类限制性股票的 法 律 意 见 书 康达法意字[2023]第 3300 号 二○二三年八月 1 法律意见书 北京市康达律师事务所 关于舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2020 年股权激励计划首次授予部分第三个归属期 以及预留部分第二个归属期归属条件成就 及作废部分已授予但尚未归属 ...

证券代码：300204 证券简称：舒泰神 公告编号：2023-44-05 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 一、募集资金基本情况 舒泰神（北京）生物制药股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）经中 国证券监督管理委员会证监许可[2011]445 号文批准，于 2011 年 4 月在深圳证券 交易所发行人民币普通股 1,670 万股，发行价为每股 52.5 元，募集资金总额为 87,675 万元。截至 2011 年 4 月 11 日止，募集资金扣除承销保荐费用后的 83,629.625 万元已全部存入本公司在中国工商银行股份有限公司北京经济技术 开发区宏达北路支行开设的 0200059009200006249 账户中。上述资金到位情况业 经南京立信永华会计师事务所有限公司出具的宁信会验字（2011）0033 号《验 资报告》验证。扣除其他发行费用后，募集资金净额为 83,159.285 万元。 2023 年 01 月份至 06 月份实际使用募集资金 134.830 万元，累计使用募集资 金 95,390.751 万元，截至 2023 年 6 月 30 日 ...