上海市海华永泰律师事务所 关于上海金力泰化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 12 层 邮编：200120 网址: www.hiwayslaw.com 电话：021-58773177 传真：021-58773268 1 上海市海华永泰律师事务所法律意见书 上海市海华永泰律师事务所 关于上海金力泰化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 致：上海金力泰化工股份有限公司 受上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）委托，上海市海华永 泰律师事务所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国证券监督管理委员会 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行政法 规、部门规章、规范性文件以及《上海金力泰化工股份有限公司股东大会议事规 则》（以下简称"《公司股东大会议事规则》"）、《上海金力泰化工股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，指派本所律师出席公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 ...

证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-069 上海金力泰化工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。 一、会议召开的基本情况 （一）会议召开情况 1、会议召集人：公司第八届董事会 2、会议召开时间： 现场会议召开时间：2023年11月10日（星期五）15:00 网络投票时间为： （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11 月10日上午9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00； （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年11月10 日上午9:15-15:00的任意时间。 1、本次股东大会无否决或修改议案的情形； 3、会议主持人：公司董事长袁翔先生因工作原因线上出席了本次会议，根 据《公司章程》等相关规定，由公司半数以上董事共同推举公司董事兼执行总裁 罗甸先生主持。 1 4、现场会议召开地点：上海市化学工业区楚工路139号公司一楼会议室。 5、会议的 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥182,266,231.97, a decrease of 3.01% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥7,097,991.53, an increase of 124.87% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥5,737,808.01, up 119.70% from the previous year[5]. - The company's basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.0145, representing a 124.87% increase year-on-year[5]. - Total operating revenue for the current period reached ¥534,404,307.49, an increase from ¥500,244,340.84 in the previous period, representing a growth of approximately 6.3%[28]. - Net profit for the current period was ¥6,406,824.01, a significant recovery from a net loss of ¥84,483,700.81 in the previous period[29]. - Operating profit improved to ¥9,180,200.32 from a loss of ¥100,835,422.36, indicating a turnaround in operational performance[29]. - The company achieved a total comprehensive income of ¥6,406,824.01, a significant improvement from a total comprehensive loss of ¥84,483,700.81 in the previous period[29]. Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a net outflow of ¥113,096,423.07, a significant decrease of 258.24% compared to the same period last year[5]. - Cash received from sales decreased by 43.39% to approximately ¥382 million compared to ¥674 million in the same period last year[12]. - Cash inflow from investment activities totaled ¥132,784,770.86, down from ¥216,711,162.15 in the previous period, reflecting a decrease of approximately 38.8%[31]. - The net cash flow from investing activities was 17,025,221.09, a decrease from -84,866,368.64[32]. - The total cash inflow from financing activities amounted to 96,550,000.00, with cash received from borrowings at 96,500,000.00[32]. - The net cash flow from financing activities was 79,930,561.02, compared to -7,610,592.93 in the previous period[32]. - The company reported a net decrease in cash and cash equivalents of -16,140,639.92, compared to -21,006,548.45 in the previous period[32]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥1,164,691,018.64, reflecting a 4.00% increase from the end of the previous year[5]. - The company's current assets totaled CNY 806,086,703.69, up from CNY 715,820,151.49 at the start of the year, indicating an increase of about 12.6%[25]. - The company's total liabilities increased to CNY 390,949,518.32 from CNY 349,809,853.30, marking an increase of approximately 11.7%[26]. - The total equity attributable to shareholders of the parent company rose to CNY 777,565,386.15 from CNY 771,395,250.95, an increase of about 0.5%[27]. - The cash and cash equivalents decreased to CNY 30,268,379.91 from CNY 46,408,004.31, reflecting a decline of approximately 34.8%[25]. Shareholder Information - Total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 20,658[14]. - The largest shareholder, Hainan Dahe Enterprise Management Co., Ltd., holds 14.38% of shares, totaling 70,352,740 shares[14]. - The company terminated the 2020 restricted stock incentive plan and plans to repurchase and cancel 3,199,000 shares of unvested restricted stock[18]. - The company also plans to repurchase and cancel 2,796,710 shares of unvested restricted stock held by specific incentive recipients[19]. - A total of 1,120,000 shares of unvested restricted stock are also set for repurchase and cancellation[20]. Operational Efficiency - The company reported a significant increase in prepayments, which rose by 125.45% to ¥139,484,921.19, attributed to strategic inventory purchases[9]. - The company experienced a 542.20% increase in notes receivable, totaling ¥9,491,169.89, due to a higher volume of commercial acceptance bills held[9]. - The company has seen a significant increase in cash flow from other operating activities, indicating a positive trend in operational efficiency[12]. - Research and development expenses increased to ¥33,391,255.73 from ¥31,141,956.62, indicating a focus on innovation and product development[28]. Compliance and Governance - The company is committed to transparency in its financial reporting and governance practices[20]. - The company has a structured approach to managing executive shareholdings and incentives to align with performance[19]. - The company continues to evaluate its stock incentive strategies to enhance shareholder value[18]. - The company is focused on ensuring compliance with share transfer limits for departing executives, restricting them to 25% of their total shareholdings[20]. Legal Matters - The company is involved in ongoing litigation matters, which may impact future performance and investor sentiment[23]. Accounting Standards - The company began implementing new accounting standards in 2023, affecting the financial statements[33]. - The company has not undergone an audit for the third quarter report[33].

证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-067 上海金力泰化工股份有限公司 关于拟续聘 2023 年年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2022 年度财务报告的审计意见为非标准审计意见，审计意见类型为 带强调事项段的无保留意见； 2、本次不涉及变更会计师事务所； 3、公司审计委员会、董事会对本次拟续聘会计师事务所不存在异议，独立 董事发表了同意的事前认可意见和独立意见。 上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 25 日召 开第八届董事会第四十一次（临时）会议、第八届监事会第二十三次（临时）会 议，审议通过了《关于拟续聘 2023 年年度审计机构的议案》，同意拟续聘利安达 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"利安达会计师事务所"）为公司 2023 年度审计机构。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013年10月 ...

上海金力泰化工股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 上海金力泰化工股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）在定期 报告及重大事项筹划、编制、审议和待披露期间，公司外部信息报送及使用的管 理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕 交易等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的有关规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 （四）公司重大投资行为和重大购置、出售资产的决定； （五）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （六）公司发生重大亏损或者重大损失； （七）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （八）涉及公司的重大诉讼、仲裁； 第二条 本制度适用于公司及下设各职能部门、控股子公司，公司的董事、 监事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息指所有对公司股票交易价格可能产生影响的、准备 公开但尚未公开的 ...

第八届董事会第四十一次（临时）会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月18日 以电子邮件的方式发出了召开第八届董事会第四十一次（临时）会议的通知，后 因新增议案，于2023年10月24日通过电子邮件发出了该次会议的紧急补充通知。 2、本次董事会会议应出席董事7名，实际出席董事7名；本次董事会会议于 2023年10月25日上午9:30以通讯方式召开并表决。 证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-065 上海金力泰化工股份有限公司 3、本次董事会会议由公司董事长袁翔先生主持会议。本次董事会会议的召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议与会董事经过认真审议，通过如下决议： 1、审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》 董事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的内容公允地反映了公司报告期 的经营状况和经营成果，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、 ...

上海金力泰化工股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-068 上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）第八届董事会第四十一 次(临时)会议审议决定，于 2023 年 11 月 10 日召开公司 2023 年第一次临时股 东大会（以下简称"股东大会"），现将有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 2、股东大会召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合有关法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议时间： （1）现场会议召开时间：2023年11月10日（星期五）15:00； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月10日 上午9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2023年11月10日 ...

上海金力泰化工股份有限公司 对外担保制度 上海金力泰化工股份有限公司 对外担保制度 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在子公 司履行审议程序后及时披露。公司子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供 担保的，应视同公司提供担保，应遵守本制度相关规定。 第三条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人 所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担 责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对子公司的担保。担保形式包括但不限于保证、 抵押及质押等。 公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外 担保总额与公司子公司对外担保总额之和。 1 第一章 总 则 第一条 为了保护投资者合法权益，规范上海金力泰化工股份有限公司（以下简 称"公司"）的对外担保行为，防范财务风险，确保公司资产安全，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号——上市公 司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 ...

证券代码：300225 证券简称：金力泰 公告编号：2023-066 上海金力泰化工股份有限公司 第八届监事会第二十三次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月18日 以电子邮件的方式发出了召开第八届监事会第二十三次（临时）会议的通知。 二、监事会会议审议情况 2、本次监事会会议应出席监事3名，实际出席监事3名；本次监事会会议于 2023年10月25日上午11:00以通讯方式召开并表决。 3、本次监事会会议由公司监事会主席沈旭东先生主持，董事会秘书列席了 会议。本次监事会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司章程的规定。 本次会议与会监事经过认真审议，通过如下决议： 1、审议通过《关于<2023年第三季度报告>的议案》 监事会认为：董事会编制和审核 2023 年第三季度报告的程序符合法律、行 政法规和中国证监会的规定，报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 具体内容详见公司于 2023 ...

上海金力泰化工股份有限公司 信息披露事务管理制度 上海金力泰化工股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总 则 （四）公司高级管理人员； （五）公司各部门以及各子公司的负责人； （六）公司持股百分之五以上的股东、控股股东及实际控制人； 第一条 为规范上海金力泰化工股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息 披露义务人的信息披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号— —信息披露事务管理》等有关法律、法规及《上海金力泰化工股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露义务人"除公司本身外还包括： （一）公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； （二）公司董事和董事会； （三）公司监事和监事会； （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第三条 信 ...