湖南尔康制药股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总 则 第一条 为践行公司"一切为了药品的安全"的使命，进一步规范公司内部 审计工作，提高内部审计工作质量，依据《审计法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等有关 法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员，对公司内 部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本办法所称公司专指湖南尔康制药股份有限公司；所称子公司专指 湖南尔康制药股份有限公司全资子公司、控股子公司；所称各单位专指湖南尔 康制药股份有限公司、子公司和各部门。 第十二条 审计委员会在指导和监督内部审计机构工作时，应当履行下列主 要职责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； 第四条 本制度适用于公司及子公司的内部审计工作。 第二章 内部审计机构及人员 第五条 公司董事会下设审计委员会，指导和监督内部审计部门工作。 第六条 公司设立审计部作为内部审计机构，公司审计部对董事会负责，向 审计 ...

湖南尔康制药股份有限公司 章程 二〇二五年十月 | | - | | --- | --- | | | ਹੈ | | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 4 | | 第三章 | 股份 | 5 | | 第一节 | 股份发行 | 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东的一般规定 8 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 13 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | | 第六节 | 股东会的召开 | 16 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事和董事会 | 22 | | 第一节 | 董事的一般规定 22 | | | 第二节 | 董事会 | 25 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | | | 第六章 | 高级管理人员 | 34 | | 第七 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为完善湖南尔康制药股份有限公司(以下称"公司")治理结构，规 范公司运作及独立董事行为，强化对董事会、管理层的监督约束机制，更好地保 护全体股东特别是中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2—创业板上市公司规范 运作》以及《湖南尔康制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法 律法规及规范性文件的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务、并与公司及公司 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系、或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交 易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 ...

湖南尔康制药股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为了规范湖南尔康制药股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行会计报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服 务等）的会计师事务所相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，切实维护股 东利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等有关法律、法规及《湖南尔康制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向公司指定 会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开展证券期货相关业务所 需的执业资格； （二）具 ...

湖南尔康制药股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 声明人柳铁蕃作为湖南尔康制药股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人湖南尔康制药股份有限公司董事会提名为湖 南尔康制药股份有限公司（以下简称"该公司"）第六届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规 则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 证券代码：300267 证券简称：尔康制药 公告编号：2025-036 ☑ 是 □ 否 一、本人已经通过湖南尔康制药股份有限公司第五届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 ...

证券代码：300267 证券简称：尔康制药 公告编号：2025-033 一、被提名人已经通过公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 湖南尔康制药股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南尔康制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现就提名柳 铁蕃为公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作 为公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名 是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重 大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人 ...

证券代码：300267 证券简称：尔康制药 公告编号：2025-034 湖南尔康制药股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南尔康制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现就提名吴 勇为公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南尔康制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 10 月 29 日召 开了第五届董事会第十六次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》、 《关于修订及制定公司部分治理制度的议案》，本次修订《公司章程》及部分治 理制度尚需提交公司股东大会审议。 证券代码：300267 证券简称：尔康制药 公告编号：2025-030 湖南尔康制药股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 一、《公司章程》修订情况 根据《公司法》《上市公司章程指引》等相关法律法规、部门规章及规范性 文件的最新规定，并结合公司实际情况，公司对章程进行全面梳理、修订。本次 修订增加了药用辅料生产；药用辅料销售、保健食品生产等公司经营范围；公司 将不再设置监事会，监事会职权由公司董事会审计委员会行使，公司《监事会议 事规则》相应废止；调整董事会结构，新设职工董事；对其他内容进行补充或完 善等。《公司章程》修订的主要内容与原《公司章程》条款的对比如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 为维护湖南 ...

证券代码：300267 证券简称：尔康制药 公告编号：2025-035 湖南尔康制药股份有限公司独立董事候选人声明与承诺 声明人谭雪作为湖南尔康制药股份有限公司第六届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人湖南尔康制药股份有限公司董事会提名为湖南 尔康制药股份有限公司（以下简称"该公司"）第六届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且 符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过湖南尔康制药股份有限公司第五届董事会提名委员会或者 独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理 ...

证券代码：300267 证券简称：尔康制药 公告编号：2025-032 湖南尔康制药股份有限公司独立董事提名人声明与承诺 提名人湖南尔康制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会现就提名谭 雪为公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为 公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是 在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大 失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资 格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过公司第五届董事会提名委员会或者独立董事专门会议 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：____________________________ ...