杭州海联讯科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 内部控制鉴证报告 1-2 杭州海联讯科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 1-11 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制鉴证报告 致同专字（2024）第 441A008542 号 杭州海联讯科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称海联讯 公司）董事会对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 海联讯公司董事会的责任是按照《企业内部控制基本规范》建立健全内部控 制并保持其有效性，并确保后附的海联讯公司《2023 年度内部控制自我评价 报告》真实、完整地反映海联讯公司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内 部控制。我们的责任是对海联讯公司 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内 部控制有效性提出鉴证结论。 我们按 ...

关于 2023 年度审计会计师事务所履职情况评估报告暨审计委员会履行监督职责情况的报告 杭州海联讯科技股份有限公司 关于 2023 年度审计会计师事务所履职情况评估报告 暨审计委员会履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和杭州海联讯科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守认真履职。现将 2023 年度审计会计师事务所履职情况及审计委员会履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 (一) 会计师事务所基本情况 成立日期：1981 年（工商登记：2011 年 12 月 22 日） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 22 号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至 2023 年末，致同从业人员近六千人，其中合伙人 225 名，注册 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥29,286,846.25, representing a 41.39% increase compared to ¥20,713,032.95 in the same period last year[5]. - The net profit attributable to shareholders was ¥128,742.34, up 26.70% from ¥101,611.14 year-on-year[5]. - The company reported a net profit of ¥1,332,748.14 for Q1 2024, compared to ¥826,837.25 in Q1 2023, indicating a growth of 61.1%[29]. - The net profit for Q1 2024 was -817,393.43 yuan, compared to -1,492,885.28 yuan in Q1 2023, showing an improvement of approximately 45.2% year-over-year[31]. - The total comprehensive income for Q1 2024 was -817,393.43 yuan, compared to -1,492,885.28 yuan in Q1 2023, indicating a 45.2% improvement[31]. Operating Costs and Expenses - The company's operating costs increased by 49.89% to ¥2,358,000.00, primarily due to revenue growth and a decline in gross margin[11]. - Total operating costs for Q1 2024 were ¥33,283,468.80, up 32.7% from ¥25,077,228.59 in the same period last year[29]. - Research and development expenses decreased by 40.99% to ¥133,000.00, attributed to adjustments in personnel structure[11]. - Research and development expenses for Q1 2024 were ¥1,338,549.66, down 41.0% from ¥2,268,336.73 in the previous year[29]. Cash Flow and Assets - The net cash flow from operating activities decreased by 67.33% to ¥7,972,589.38 from ¥24,402,213.08 in the previous year[5]. - Cash flow from operating activities generated a net inflow of 7,972,589.38 yuan, down from 24,402,213.08 yuan in Q1 2023, representing a decline of 67.3%[33]. - The company's cash and cash equivalents increased to ¥98,886,359.83 from ¥75,535,197.06, reflecting a growth of 30.7%[26]. - Total cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 reached 98,825,453.53 yuan, an increase from 64,040,610.93 yuan at the end of Q1 2023, marking a growth of 54.2%[34]. - The company reported cash inflows from investment activities of 21,025,951.06 yuan, significantly higher than the outflow of 15,008,883.17 yuan, resulting in a net cash flow from investment activities of 21,025,951.06 yuan[33]. Assets and Liabilities - The total assets at the end of the reporting period increased by 3.71% to ¥719,730,696.60 from ¥693,999,177.53 at the end of the previous year[5]. - Total assets as of March 31, 2024, amounted to ¥719,730,696.60, compared to ¥693,999,177.53 at the beginning of the year, representing a growth of 3.7%[28]. - Total liabilities increased to ¥210,763,896.70 from ¥184,214,984.20, marking a rise of 14.5%[28]. Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 18,697, with the largest shareholder holding 29.80% of the shares[15]. - The company transferred 99,830,000 shares (29.8% of total shares) from its former controlling shareholder to Hangzhou State-owned Capital Investment Operation Co., Ltd. on February 29, 2024[18]. Corporate Governance and Structure - The company changed its registered address from Shenzhen to Hangzhou and updated its name accordingly, effective January 26, 2024[19]. - The company established a branch in Shenzhen on January 30, 2024, to support its operational needs[20]. - The company received a renewed High-tech Enterprise Certificate on November 15, 2023, allowing it to enjoy a 15% corporate income tax rate for three years[21]. - The company revised its articles of association and related governance documents to enhance corporate governance, approved on January 9, 2024[22]. - The company appointed new directors and supervisors on April 10, 2024, to ensure compliance with governance requirements following recent resignations[23][24]. Impairment and Other Losses - The company reported a significant decline in net profit after deducting non-recurring gains and losses, with a loss of ¥2,526,281.15 compared to a profit of ¥40,973.52 in the same period last year, marking a decrease of 6,265.64%[5]. - The company incurred asset impairment losses of -203,622.24 yuan in Q1 2024, a decrease from -2,305,996.56 yuan in Q1 2023, showing a reduction of 91.2%[31].

独立董事 2023 年度述职报告（谭青） 杭州海联讯科技股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （谭青） 各位股东及代表： 本人谭青，作为杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事， 按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性文件以及《公 司章程》《独立董事制度》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独 立董事的独立性和专业性作用，关注公司发展状况，及时了解公司的经营信息，切实维 护公司和全体股东尤其中小股东的合法权益。 现就本人 2023 年度的履行职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 谭青，1974 年 5 月出生，中国人民大学会计学博士、上海财经大学会计学院博士后 在站研究，教授、高级经济师。1995 年 9 月至 2007 年 6 月任职于江西旅游商贸职业学 院，从事会计学专业主干课程的教学与研究工作；2007 年 9 月至 2008 年 7 月于中国人 民大学商学院进修财务管理方向课程；2009 年 9 月至 2012 年 7 月于中国人民大学攻读 博士学位 ...

证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2024-031 杭州海联讯科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第五届董 事会第九次会议审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》，决定于 2024 年 5 月 15 日（星期三）采用现场表决与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会，现将本次会议有关事项通知如下： 其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票的具体时 间为 2024 年 5 月 15 日 9:15—15:00。 5、会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式 召开。 （1）现场表决：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议， 股东委托的代理人不必是公司的股东； 一、 召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股 ...

2023 年度内部控制自我评价报告 杭州海联讯科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 杭州海联讯科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合杭州海联讯科技股份有限公司 （以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监 督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上 ...

证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2024-034 杭州海联讯科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州市国有资本投资运营有限公司现就提名谭青为杭州海联讯科技 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为杭州海联讯科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过杭州海联讯科技股份有限公司第五届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______ ...

☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2024-039 杭州海联讯科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人卢广均作为杭州海联讯科技股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人邢文飚提名为杭州海联讯科技股份有限公司 （以下简称该公司）第六届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与 该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独 立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过杭州海联讯科技股份有限公司第五届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 ...

公司董事会听取了总经理应叶萍女士所作的《2023 年度总经理工作报告》，董事会 认为：公司管理层认真贯彻和执行了股东大会、董事会的各项决议。该报告客观、真实 地反映了公司战略规划执行情况及日常经营活动。 表决结果：同意票 7 票，反对票 0 票，弃权票 0 票，本议案获得通过。 二、审议并通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2024-024 杭州海联讯科技股份有限公司 第五届董事会第九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州海联讯科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第九次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议于 2024 年 4 月 12 日以电子邮件方式向所有董事送达了会议通知及文件，并与各位董事确认已收到 会议通知及文件。本次会议应参加董事 7 人，实际参加董事 7 人，其中独立董事 3 人； 全体董事出席会议并参与表决；全体监事、全体高级管理人员列席会议。 本次会议的召开符合《中华人民共和国公 ...

证券代码：300277 证券简称：海联讯 公告编号：2024-035 杭州海联讯科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人杭州市国有资本投资运营有限公司现就提名林宪为杭州海联讯科技 股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意 作为杭州海联讯科技股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被 提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过杭州海联讯科技股份有限公司第五届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他 可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说 ...