迪瑞医疗科技股份有限公司 对外信息报送和使用管理制度 第一章 总则 第一条 为加强迪瑞医疗科技股份有限公司（"公司"）定期报告、临时报告 及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间，公司外部信息报送及使用管理， 规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露，杜绝泄露内幕信息、内幕交易 等违法违规行为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《迪 瑞医疗科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各职能部门（子公司），公司的董事、高 级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指"信息"，是指尚未以合法方式公开的、对公司股票交易 价格可能产生影响的所有信息，包括但不限于定期报告、临时公告、业绩预告、 财务数据、统计数据、需报批的重大事项等。 本制度所指"尚未以合法方式公开"是指公司尚未在中国证券监督管理委员 会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公告。 第四条 董事会是公司对外报送信息的管理机构。董事长是公司对外报送信 息管理工作的第一 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总则 第一条 为推动迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）积极履 行社会责任，推进经济社会和环境的可持续发展，明确 ESG 管理职责，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《迪瑞医疗 科技股份有限公司章程》的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的 环境（Environmental）、社会（Social）和治理（Governance）方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全 和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活 动影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、职工、合作伙伴、客户、 供应商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 本制度适用于公司及纳入公司合并报表范围的全资、控股子公司 （以下简称"子公司"），需共同遵守制度要求，严 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 以会计专业人士身份被提名的独立董事候选人，应当具备丰富的会计专业知 识和经验，并至少符合下列条件之一： 第一条 为进一步完善迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司的规范运作，维护公司及股东特别是中小股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《管理办法》"）《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性 文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定， 制订本细则。 （一）具备注册会计师资格； 第二条 独立董事是指不在公司兼任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认 真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 特定对象来访接待制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范迪瑞医疗科技股份有 限公司（以下简称"公司"）对外接待行为，加强公司对外接待及与外界的交流 和沟通，提高公司投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（ 以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市公司信息披露管理办法》、《迪瑞 医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《迪瑞医疗科技股份有 限公司投资者关系管理制度》等规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 公司特定对象来访接待工作严格遵守《公司法》、《证券法》等有关 法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）有关业务规则的规定。 第三条 本制度所称特定对象包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （四）持有公司总股本 5%以上股份的股东及其关 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 年度报告重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第五条 本制度所指的年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会 计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 1 重大差异等情形，具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》及相 关规定，存在重大会计差错； 第一条 为了提高迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）年度报告 信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整性和 及时性，推进公司内控制度建设，加大对年度报告信息披露相关责任人员的问责 机制，根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公 司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性 文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称的年度报告重大差错责任追究制度是指年报信息披露工 作中有关人员不履行或不正确履行职责、义务以及其他个人原因，造成年报披露 信息出现重 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 第一条 为规范迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事的选 举，保证公司所有股东充分行使权利，维护中小股东的合法权益，根据《上市公 司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文 件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本细则。 第二条 公司股东会就选举两名以上董事进行表决时，实行累积投票制。 前款所称累积投票制是指股东会选举董事时，每一股份拥有与应选董事人数 相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。 第三条 本细则适用于公司非职工代表董事（包括独立董事）的选举。董 事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选 举产生，不适用本细则的相关规定。 第二章 实施细则 累积投票制实施细则 第一章 总则 （一）累积表决权分别计算：每一股份拥有的选举独立董事、非独立董事的 表决权分别与应选独立董事、非独立董事人数相同。 第四条 董事候选人名单应以提案的方式提请股东会表决，拟选举两名以 上董事时，每位董事候选人应当 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 内部控制评价管理制度 第一章 总则 第一条 为了促进迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）全面评价 内部控制的设计与运行情况，规范内部控制评价程序和评价报告，揭示和防范风 险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制评价指引》， 制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制评价，是指企业董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第三条 企业实施内部控制评价至少应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖企业及 其所属单位的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要业务单位、 重大业务事项和高风险领域。 （三）客观性原则。评价工作应当准确地揭示经营管理的风险状况，如实反 映内部控制设计与运行的有效性。 第二章 内部控制评价的职责分工 第四条 董事会负责对内控的有效性进行全面评价、形成结论，出具内控评 价报告，并对内控评价报告真实性负责；负责认定公司重大内控缺陷，审批重大 内控缺陷的整改措施。 第十条 内部监督评价内容：内部监督机制的有效性，重点关注董事会审计 委员 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为建立健全迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计制度，加强公司内部审计监督，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合 国家各项法律法规要求，根据《中华人民共和国公司法》《审计署关于内部审计 工作的规定》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司内部审计机构是公司内部审计的实施机构，负责对公司内部控 制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督；内 部审计机构配置若干内部审计人员（以下简称"审计人员"）从事内部审计工作。 第三条 公司全资、控股子公司（以下合称"子公司"）的内部审计工作参照 本制度执行。 第二章 责任机构及其职权 内部审计机构应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领 导之下，或者与财务部门合署办公。 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部审计机构 1 在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检 ...

迪瑞医疗科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一条 为了进一步完善迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理机制，加强内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）年报编制和披露方面的监督作用，根据《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以 及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《迪瑞医疗科 技股份有限公司董事会审计委员会实施细则》及《迪瑞医疗科技股份有限公司章 程信息披露事务管理办法》等相关制度，结合公司年报编制和披露实际情况，特 制定本工作规程。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规及《公司章程》等相关规定，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开展工作， 维护公司整体利益。 第三条 每个会计年度结束后 60 日内，公司管理层应当向审计委员会汇报公 司本年度的生产经营情况和投、融资活动等重大事项的进展情况， ...

第一章 总 则 第一条 为加强迪瑞医疗科技股份有限公司(以下简称"公司")内幕信息管 理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第 5 号——上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件，及《迪 瑞医疗科技股份有限公司章程》等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，公司董事会应当对内幕信息知 情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人信息的真实、 准确、完整和及时报送。董事长为主要责任人，并且是第一责任人。董事会秘书 负责公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜，证券部为公司内幕信息的管理、 登记、披露及备案的日常工作部门。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应出具书面承诺，保证所填报内幕信 息知情人信息及重大事项进程备忘录内 ...