华泰联合证券有限责任公司 关于南京宝色股份公司拟签署中标项目合同暨关联交易的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐人"）作 为南京宝色股份公司（以下简称"宝色股份"、"公司"或"发行人"）向特定对 象发行股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的相关规定， 对宝色股份拟签署中标项目合同暨关联交易的事项进行了审慎核查，核查情况及 意见如下： 一、关联交易基本情况 公司于近日参与了陕西有色天宏瑞科硅材料有限责任公司（以下简称"天瑞 公司"）8 万吨电子级粒状多晶硅产业升级项目（第一步 2.5 万吨）DCS、TCS 歧化反应器采购的公开招标，并于 2024 年 12 月 3 日收到《中标通知书》，确定 公司为中标人，中标金额 870 万元，现拟签订中标项目合同。 由于天瑞公司的控股股东陕西有色天宏新能源有限责任公司（其持有天瑞公 司 81.3107% ...

2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿） 为保证南京宝色股份公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划的顺 利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司董事、中高层管理人员及对公司经营业绩有直接影响的核心骨干人员的工作积极 性，有效地将股东利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，保证公司业绩稳步 提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定 本办法。 南京宝色股份公司 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，促进激励对象诚 信、勤勉地开展工作，确保公司发展战略和经营目标的实现，促进公司的可持续发展， 保证公司股权激励计划的顺利实施。 二、考核原则 中，分年度进行业绩考核并解除限售，以达到业绩考核目标作为限制性股票解除限售 的条件。 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩 进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理 绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于参与公司 2024 年限制性股票激励计划的所有激 ...

南京宝色股份公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿） 相关事项的核查意见 根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》《关 于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》的规定，并参照《中央企业控股上市公司实施股权激励工作 指引》的规定，南京宝色股份公司（以下简称"公司"）监事会对公司《2024 年限制 性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计划（草案修订稿）》"、"本激 励计划"）及其他相关资料进行核查后，现发表如下意见： 一、关于《公司 2024 限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的核查 意见 （一）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的下列情形： 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告； 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表 示意见的审计报告； 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、 ...

南京宝色股份公司 二〇二四年十二月 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划（草案修订稿）摘要 声明 本公司及全体董事、监事保证本计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 证券简称：宝色股份 证券代码：300402 南京宝色股份公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案修订稿）摘要 二、本计划采取的激励工具为限制性股票（第一类限制性股票）。股票来源为公 司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。 三、本计划拟授予的限制性股票数量不超过365.80万股，约占本计划草案公告时 公司股本总额24,361.8497万股的1.50%。其中首次授予342.30万股，占本计划授予总 量的93.58%，占本计划草案公告时公司股本总额的1.41%；预留23.50万股，占本计划 授予总量的6.42%，占本计划草案公告时公司股本总额的0.10%。 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股 本总额的10%。本计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获 授的本公司股票数量累计均未超过公司股本总额的1%。 四、本计划公 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-047 南京宝色股份公司 第六届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届董事会第五次会议于 2024 年 10 月 21 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件及通讯方式 送达给公司董事会全体董事。 本次会议应参会董事 8 名，实际参会董事 8 名，会议由董事长薛凯先生主持， 公司监事、高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开符合《公司法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会全体董事表决，形成会议决议如下： 1、审议通过《关于公司 2024 年第三季度报告的议案》 经审议，董事会认为：公司《2024 年第三季度报告》的编制和审核程序符合法 律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司 2024 年第三季度的经营情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 者重大 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-048 南京宝色股份公司 第六届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）第六届监事会第四次会议于 2024 年 10 月 21 日以通讯方式召开，会议通知已于 2024 年 10 月 18 日以电子邮件与通讯方式 送达给公司监事会全体监事。 表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2、审议通过《关于公司部分募投项目变更、终止的议案》 为实现资源最优配置，提高募集资金的使用效益，根据公司业务发展规划，基 于现有的资源条件、实际生产经营需求，以及当前的市场环境等情况，同意公司将 募投项目之"宝色工程技术研发中心项目"的实施方式由"购置房产"调整为"租 本次会议应参会监事 4 名，实际参会监事 4 名，会议由监事会主席耿爱武先生 召集并主持。本次会议的召集、召开符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规 则》的相关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会全体监事表决，形成会议决议如下： 1 ...

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-051 南京宝色股份公司 关于部分募投项目变更、终止的公告 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，本次变更、终止不构成关联交易， 不构成重大资产重组，保荐人华泰联合证券有限责任公司对本次事项出具了无异议 的核查意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京宝色股份公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可（2023）1059 号）同意注册，公司向特定对象发行人民币 普通股股票(A 股)41,618,497 股，发行价格为 17.3 元/股，募集资金总额为人民币 719,999,998.10 元，扣除本次发行费用人民币 14,494,884.28 元（不含增值税）， 募集资金净额为人民币 705,505,113.82 元。上述募集资金已于 2023 年 7 月 26 日 全部到账，大华会计师事务所（特殊普通合伙） ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事、监事辞职情况 （一）董事辞职的情况 证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024-052 南京宝色股份公司 关于董事、监事辞职暨补选董事、监事的公告 南京宝色股份公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到公司非独立董事王军 强先生的书面辞职报告。王军强先生因年龄原因，申请辞去公司第六届董事会董事 的职务。辞职后，王军强先生将不再担任本公司职务。根据《公司法》《公司章程》 等有关规定，王军强先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，其辞 职报告自送达公司董事会之日起生效。 王军强先生原定任期至公司第六届董事会任期届满之日止。截至本公告披露日， 王军强先生未持有本公司股份，不存在应当履行而未履行的承诺事项。 （二）监事辞职的情况 公司监事会于近日收到公司非职工代表监事李金让先生的书面辞职报告。李金 让先生因年龄原因，申请辞去公司第六届监事会监事的职务。辞职后，李金让先生 将不再担任本公司职务。根据《公司法》《公司章程》等有关规定，李金让先生的辞 职不会导致公司监事会成员低于法定最低人 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2024 was ¥394,369,530.28, representing a 2.97% increase year-over-year[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was ¥20,155,249.62, a significant increase of 31.53% compared to the same period last year[2] - The net profit excluding non-recurring gains and losses for Q3 2024 was ¥19,479,897.57, up 60.13% year-over-year[2] - Total operating revenue for the third quarter reached ¥1,310,581,205.18, a slight increase of 1.0% compared to ¥1,290,158,463.78 in the same period last year[20] - Net profit for the period was ¥58,265,103.75, representing a year-over-year increase of 10.4% from ¥52,420,257.29[21] - Basic and diluted earnings per share were both ¥0.2392, a decrease from ¥0.2481 in the previous year[22] Cash Flow and Liquidity - The operating cash flow for the year-to-date period reached ¥232,121,603.80, reflecting a substantial increase of 115.73% compared to the previous year[2] - The net cash flow from operating activities for Q3 2024 was ¥232,121,603.80, an increase from ¥107,595,715.63 in Q3 2023, reflecting a significant improvement in operational efficiency[23] - Total cash outflow from operating activities amounted to ¥386,389,263.37, down from ¥810,944,443.86 in the previous year, indicating a reduction in operational expenses[23] - The ending balance of cash and cash equivalents was ¥715,733,557.39, down from ¥826,178,201.04 at the end of Q3 2023, indicating a decrease in liquidity[24] - Cash inflow from financing activities totaled ¥206,671,665.59, a decrease from ¥1,022,549,253.00 in the same quarter last year, indicating reduced financing activities[23] - The net cash flow from financing activities was -¥226,145,934.46, a significant decline from ¥597,869,527.65 in Q3 2023, reflecting a tighter financing environment[23] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of Q3 2024 were ¥2,302,520,543.86, down 11.06% from the end of the previous year[2] - The company's total current assets decreased from 2,113.17 million CNY at the beginning of the period to 1,844.25 million CNY at the end of the period, a reduction of approximately 12.7%[17] - The total liabilities decreased from 1,172.57 million CNY to 849.62 million CNY, a reduction of about 27.5%[19] - The company's total assets decreased from 2,588.80 million CNY to 2,302.52 million CNY, a decline of approximately 11.1%[18] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 20,947, with the largest shareholder, Baoti Group Co., Ltd., holding 47.70% of shares[10] - The second largest shareholder, Shanxi Huaxin Hai Trading Co., Ltd., holds 6.48% of shares, amounting to 15,780,000 shares[10] - The third largest shareholder, Open Source Securities - Zhuhai Hengqin Hui Equity Investment Fund Partnership, holds 1.78% of shares, totaling 4,335,260 shares[10] Employee Compensation and Expenses - The company paid ¥95,614,729.35 to employees in Q3 2024, an increase from ¥90,858,029.78 in Q3 2023, reflecting higher employee compensation costs[23] - Research and development expenses increased to ¥58,437,544.59, compared to ¥51,215,358.96, marking a rise of 14.0%[20] - Tax expenses rose significantly to ¥11,146,951.94 from ¥6,270,677.44, an increase of 77.5%[20] - Tax payments increased to ¥44,511,125.98 in Q3 2024 from ¥25,616,620.88 in the previous year, indicating higher tax liabilities[23] Strategic Initiatives - The company has implemented a restricted stock incentive plan to attract and retain talent, approved on August 12, 2024[14] - The company plans to issue 6 million shares as part of the incentive plan, aligning shareholder and company interests[14] - The company is exploring new product development and technological advancements to enhance its competitive edge[12] - The company is considering strategic acquisitions to further its market expansion goals[12] Other Financial Metrics - The company's basic earnings per share for Q3 2024 was ¥0.0827, an increase of 23.99% year-over-year[2] - The weighted average return on equity for the year-to-date period was 4.06%, a decrease of 2.11% compared to the same period last year[2] - The company reported a credit impairment loss of ¥31,870,720.09, which is a 104.8% increase from ¥15,548,496.46 in the previous year[21] - Other income for the period was ¥6,856,640.33, up from ¥5,578,531.45, indicating a growth of 22.9%[20]

证券代码：300402 证券简称：宝色股份 公告编号：2024- 053 南京宝色股份公司 关于聘任2024年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、拟聘任会计师事务所：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "希格玛"或"希格玛会计师事务所"）。 2、原聘任会计师事务所：大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称 "大华会计师事务所"）。 3、拟变更会计师事务所原因：鉴于大华会计师事务所已连续多年为公司提供 审计服务，根据财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》的相关规定，为保证审计工作的独立性与客观性，经公司 履行选聘程序后，拟聘任希格玛会计师事务所为公司2024年度审计机构，承担年度 财务报表审计及内控审计工作，聘期一年。 4、公司已就变更会计师事务所的相关事宜与前后任会计师事务所进行了沟 通，前后任会计师事务所已明确知悉本次变更事项并确认无异议。公司董事会及董 事会审计委员会对本次拟变更会计师事务所事项无异议，该事项尚需提交公司股东 大会审议。 5、公司本次变 ...