一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，符合《中华人民共 和国证券法》要求，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会 （PCAOB）注册登记。 广东道氏技术股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职 情况评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和广东道氏技术股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会实施细则》等规 定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将 董事会审计委员会对年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督 ...

本人作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董 事制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立董事职责，切实维护公司和股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人彭晓洁，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1973 年 12 月出生，管 理学博士、应用经济学博士后。1992 年 7 月至 2019 年 12 月，历任江西财经大 学会计学院助教、讲师、副教授、教授、博士生导师，2020 年 1 月至今任佛山科 学技术学院会计专业教授，2021 年 12 月至今任中南财经政法大学博士生合作导 师。2023 年 4 月任公司独立董事。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事 管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度任期内，公司共召开 8 次董事会、2 次股东 ...

广东道氏技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董 事制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立董事职责，切实维护公司和股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 报告期内，在各次会议召开前，本人对需要审议的事项认真审阅，积极查阅 姓名 本报告 期应参 加董事 会次数 现场出 席董事 会次数 以通讯 方式参 加董事 会次数 委托出 席董事 会次数 缺席董 事会次 数 是否连续 两次未亲 自参加董 事会会议 出席股 东大会 次数 郜树智 8 1 7 0 0 否 2 本人 2023 年度具体出席董事会、股东大会的情况如下： 资料、与管理层充分交流，以完整了解会议议案的各项细节，为董事会的讨论和 决策做好准备。会上认真审议每一项议案，充分发挥在专业知识和工作经验方面 的优势 ...

民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"、"保荐人"）作为广东 道氏技术股份有限公司（以下简称"道氏技术"、"上市公司"、"公司"） 的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业 务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对《广东道氏技术股份有限公 司 2023 年度内部控制评价报告》有关内容进行了审慎核查，并发表如下核查意 见： 一、公司内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：广东道氏技术股份有限公司、芜湖佳纳 能源科技有限公司、广东佳纳能源科技有限公司、广东道氏陶瓷材料有限公司、 佛山市格瑞芬新能源有限公司、青岛昊鑫新能源科技有限公司、江西宏瑞新材料 有限公司、佛山市道氏科技有限公司、广东陶瓷共赢商科技有限公司、深圳道氏 金融服务有限公司（以上单位均包含其合并财务报表范围内的子公司），纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报 ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | | 广东道氏技术股份有限公司 第六届董事会2024年第2次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 2024 年第 2 次会议的通知于 2024 年 4 月 14 日以电子邮件、电话等方式向各位董事发出,并 于 2024 年 4 月 24 日在子公司佛山市道氏科技有限公司会议室以现场及通讯表 决相结合的方式召开。本次会议应参与表决的董事 8 人，实际参与表决的董事 8 人，董事张翼先生、王海晴先生及独立董事谢志鹏先生、秦伟先生、郜树智先生、 彭晓洁女士以通讯方式参加会议并表决。本次会议由董事长荣继华先生主持，公 司部分监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召开及表决符合 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及《公司章程》等的有关规 定，会议合法有效。 二、董事会会议审议情况 参 ...

关于广东道氏技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZI10249 号 关于广东道氏技术股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况表的鉴证报告 | | 目 | 录 | 页 码 | | --- | --- | --- | --- | | 一 | | | | | 、 | 鉴证报告 | | 1-3 | | 二 | | | | | 、 | 情况表 | | | | | 广东道氏技术股份有限公司 | 2023 年度 | | | | 营业收入扣除情况表 | | 1-2 | | 三 | | | | 、 事务所执业资质证明 贵公司管理层的责任是按照《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办 理（2023年修订）》的相关规定编制营业收入扣除情况表，确保营业 收入扣除情况表真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对营业收入扣除情况表 发表鉴证结论。 关于广东道氏技术股份有限公司2023年度 营业收入扣除情况表的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZI102 ...

广东道氏技术股份有限公司 2023 年度 | 非经营性资金占 | | | 占用方与上市 | 上市公司核 | 2023 年期 | 2023 年度占 | 2023 年度 | 2023 年度偿 | 2023 年期末 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 资金占用方名称 | 公司的关联关 | 算的会计科 | 初占用资 | 用累计发生 | 占用资金 | 还累计发生 | 占用资金余 | 占用形 | 占用性质 | | 用 | | | | | | 金额（不含 | 的利息(如 | | | 成原因 | | | | | | 系 | 目 | 金余额 | 利息） | 有) | 金额 | 额 | | | | 其他关联方及其 | 无 | | 不适用 | 不适用 | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | | 总计 | | - | - | - | 148,825.7 | 376,579.56 | 0.00 | 174,231.92 | 351,173.35 | ...

| 证券代码：300409 | 证券简称：道氏技术 公告编号：2024-046 | | --- | --- | | 转债代码：123190 | 转债简称：道氏转02 | 广东道氏技术股份有限公司 关于召开2023年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经广东道氏技术股份有限公司 （以下简称"公司"、"本公司"）第六届董事会 2024 年第 2 次会议审议通过，公 司决定于 2024 年 5 月 16 日（星期四）召开 2023 年年度股东大会；现将会议有 关事项通知如下： 一、 本次股东大会召开的基本情况 1.股东大会届次：2023 年年度股东大会 2.会议召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第六届董事会 2024 年第 2 次会议审议通 过《关于提请召开 2023 年年度股东大会的议案》，本次股东大会的召开符合有关 法律、法规和《公司章程》的规定。 4.会议召开日期与时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四） 14:00 （2）网络投票时间：2 ...

广东道氏技术股份有限公司董事会 广东道氏技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 25 日 关于独立董事独立性情况的专项报告 根据证监会《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公 司在任独立董事谢志鹏、秦伟、郜树智、彭晓洁的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事谢志鹏、秦伟、郜树智、彭晓洁的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨 碍其进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 ...

广东道氏技术股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为广东道氏技术股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独 立董事，在任职期间，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办 法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《公司章程》《公司独立董 事制度》的相关规定和要求，忠实、勤勉履行独立董事职责，切实维护公司和股 东的合法权益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、基本情况 本人秦伟，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，1962 年出生，高分子化学 博士后，教授。1995 年至 2021 年历任中科院化学所有机固体副主任、副教授， 中科院化学所科技处处长、所长助理，中科院高技术局副局长，中科院工程热物 理研究所所长，中科院广州分院院长，中科院力学所所长，中科院力学所广东空 天研究院院长，现任公司独立董事。报告期内，本人任职符合《上市公司独立董 事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度内， ...