广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会现就提名刘明为广州鹏辉能源科技 股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为广 州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录 等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明 并承诺如下： 一、被提名人已经通过广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影 响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八等规定不得担任公 司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 是 □ 否 如否，请详细说明：_______ ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 股东通讯政策（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 原则和目的 第一条 本政策载有条文致力于确保广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"本公 司"）的股东以及其他利益相关者（包括有意投资人士）可获得均衡及容易理解的本公司资 料，在知情情况下行使权利及加强股东、投资人士与本公司的沟通。 第二条 本公司董事会应负责持续与股东及投资人士保持沟通并定期检讨本政策以确保 成效。 第三条 本政策旨在提升与股东及其他利益相关者的有效沟通；鼓励股东积极与本公司 建立密切关系；及促使股东有效地行使其作为股东的权利。 第二章 沟通方式 第四条 股东查询 （三）股东可随时要求索取公司的公开资料。 第五条 公司通讯 （一）根据《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"香港上市规则"）， 本公司向股东传发的公司通讯指本公司发出或将予发出以供其任何证券的持有人参照或采取 行动的任何文件，其中包括但不限于本公司的下列文件：（a）董事会报告、年度账目连同 核数师报告以及（如适用）财务摘要报告；（b）中期报告及（如适用）中期摘要报告；（c） 会议通告；（d）上市文件；（e）通函；及（f）委派代表书。 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2026-005 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于制定及修订公司于H股发行上市后适用的内部治理制度的公 告 | 12 | 《ESG 管理制度（草案）》 | 制定 | | --- | --- | --- | | 13 | 《董事提名政策（草案）》 | 制定 | | 14 | 《股东通讯政策（草案）》 | 制定 | 上述第1项至第5项、第7项至第10项、第11项至第14项制度经董事会审议通过后， 将自公司本次发行H股股票在香港联交所上市之日起生效并实施；上述第6项制度经董事 会及股东会审议通过后，将自公司本次发行H股股票在香港联交所上市之日起生效并实 施。上述制度实施后，对应的原制度自动失效。在此之前，除另有修订外，公司现行相 应的公司治理制度将继续有效。 修订后的制度全文详见公司同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关 制度文件。 特此公告。 广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会 2026 年 1 月 5 日 广州鹏辉能源科技股份有限公司 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2026-003 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于增选公司独立董事、确认董事角色及调整公司董事会专门委 员会及委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 于 2026 年 1 月 5 日召开第 五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于增选公司独立董事的议案》《关于确认董 事角色的议案》《关于调整公司董事会专门委员会及委员的议案》，具体情况如下： 一、增选公司独立董事情况 公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票并申请在香港联合交易所有限公司（以下 简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简称"本次发行上市"）。 根据《中华人民共和国公司法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办法》等 中国境内有关法律法规的规定以及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等中国香 港法律法规及监管规定对在中国境内注册成立的发行人在香港发行股票并上市的要求， 为进一步完善公司治理结构，经董事会提名并经董事会提名委员会进行任职资格审查， 拟提名刘明先生（简历见附件）为 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会成员及雇员多元化政策（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为加强广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构的全面 性、代表性和创新性，助力公司实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》等有关 法律、行政法规、部门规章、规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下统称为"公司股票上市地证券监管规则"） 及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结 合公司实际情况，制定公司《董事会成员及雇员多元化政策》（以下简称"本政策"）。 第二条 为达致可持续及均衡发展，公司视董事会层面及雇员（包括高级管理层）日益 多元化为支持公司实现战略目标及维持可持续发展的关键元素。本政策旨在确保董事会成 员及雇员在性别、年龄、国籍、文化背景、专业技能及行业经验等方面保持均衡与多样性， 列出指引公司董事会提名董事及为达致董事会及雇员多元化而采取的方针和政策。 第三条 本政策适用于公司董事会成员及雇员的招募、选拔、培训、评估及日常管理过 程，确保所有操作符合法律法规的要求，并体现公平 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2026年1月5日召开第五届 董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司聘请H股发行并上市审计机构的议案》， 同意聘请安永会计师事务所（以下简称"安永香港"）为公司拟申请首次公开发行境外 上市外资股（H股）并在香港联合交易所有限公司主板上市（以下简称"本次发行并上 市"）的审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议批准。现将有关情况公告如下： 一、拟聘请会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 安永香港为一家根据香港法律设立的合伙制事务所，由其合伙人全资拥有。为众多 香港上市公司提供审计、税务和咨询等专业服务，包括银行、保险、证券等金融机构。 安永香港自成立之日起即为安永全球网络的成员，与安永华明一样是独立的法律实体。 （二）投资者保护能力 证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2026-006 广州鹏辉能源科技股份有限公司 关于公司聘请 H 股发行并上市审计机构的公告 安永香港根据香港《会计及财务汇报局条例》注册为公众利益实体核数师。此外， 安永香港经 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 （二）公告或补充通函内须包括该被提名参选董事人士按香港上市规则第 13.51(2)条规定而须披露的资料； 董事提名政策（草案） （H股发行并上市后适用） 第一条 为了进一步明确广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事候选人的提名程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"香港上市规则"）及其他 适用法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制 定本规范。 第二条 根据香港上市规则第13.70条及13.74条，公司必须遵守以下规定： （一）如公司在刊发股东会通告后，收到一名股东提名某名人士于股东会上参 选董事的通知，公司必须刊登公告或发出补充通函； （三）通函必须在有关股东会举行日期前不少于10个营业日前刊登； （四）公司必须评估是否需要将选举董事的会议押后，让股东有至少10个营业 日考虑公告或补充通函所披露的有关资料。 第三条 提名人选参选董事的程序： （一）董事会、单独持有或合并持有公司股份1%以上的股东，可以提名非独立 董事（包括执行董事及非执行董事（视情况委任））候选人； ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况报告 根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第 7 号》的规定，广 州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏辉能源"或"公司"）编制了截至 2025 年 9 月 30 日的前次募集资金使用情况报告如下： 一、前次募集资金的募集及存放情况 （一）前次募集资金的数额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意广州鹏辉能源 科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可［2023］525 号）核准， 1 公司向特定对象发行新股。按照中国证监会对公司本次向特定对象发行新股的要求和股 东大会的授权，在履行必要的发行程序后，公司和主承销商中信证券股份有限公司（以 下简称"中信证券"）根据询价情况，最终确定的发行价格为 36.04 元/股，最终发行数 量为 42,201,438 股。本次发行募集资金总额为 1,520,939,825.52 元，扣除发行费用 16,487,099.94 元后，实际募集资金净额为 1,504,452,725.58 元。 上述募集资金到位情况业经华兴会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 华兴专字[2026]24014730302 号 广州鹏辉能源科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"鹏 辉能源"）董事会编制的截至 2025 年 9 月 30 日的《前次募集资金使用情况 报告》执行了鉴证工作。 一、董事会的责任 鹏辉能源董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《监管规则适用 指引——发行类第 7 号》的规定编制《前次募集资金使用情况报告》，并保 证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对鹏辉能源董事会编制的《前次募集资金使用情况报告》 发表鉴证结论。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—— 历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施鉴证工作，以 对上述《前次募集资金使用情况报告》是否不存在重大错报获取合理保证。 在鉴证工作中，我们结合鹏辉能源实际情况，实施了包括询问、检查会计记 录等我们认为必要的鉴证程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证结论 提供了合理的基础。 1 三、鉴证结论 我们认为， ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2026-007 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2、股东会的召集人：公司董事会 关于召开2026年第一次临时股东会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会第十九次会议 审议通过了《关于提议召开2026年第一次临时股东会的议案》，现将本次会议有关事项 通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东会届次：2026年第一次临时股东会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间为：2026年1月22日（星期四）下午14:30 （2）网络投票时间为：2026年1月22日 其中，①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2026年1月22日上 午9:15-9:25，9:30-11: ...