证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025年股票期权激励计划 （草案）摘要 广州鹏辉能源科技股份有限公司 二零二五年七月 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益行权安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2025年股票 期权激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的 公司A股普通 ...

2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实 际控制人及其配偶、父母、子女。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 | | | | | | 获授的股票 | 占授予 | 占本激励计 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序 | 姓名 | 职务 | | 国籍 | 期权数量 | 股票期 | 划公告日公 | | 号 | | | | | （万份） | 权总数 | 司股本总额 | | | | | | | | 的比例 | 的比例 | | 一、董事、高级管理人员、外籍员工 | | | | | | | | | 1 | 甄少强 | 董事、总裁 | | 中国 | 32.4 | 2.08% | 0.06% | | 2 | 鲁宏力 | 董事、董事会秘书 | | 中国 | 9.9 | 0.63% | 0.02% | | 3 | 潘丽 | 财务负责人 | | 中国 | 9.9 | 0.63% | 0.02% | | 4 | EVAN MARK BIERMAN | 核心骨干 | | 美国 | ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025年股票期权激励计划 （草案） 广州鹏辉能源科技股份有限公司 二零二五年七月 声明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，导致不符合授予权益或权益行权安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。 1 特别提示 一、广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）2025年股票 期权激励计划（以下简称"本激励计划）系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》等有关法律、法规、 规范性文件，以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采用的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定向发行的 公司A股普通股股 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划自查表 公司简称：鹏辉能源 股票代码：300438 独立财务顾问：中信证券股份有限公司 序号 事项 是否存在该 事项（是/否/ 不适用） 上市公司合规性要求 1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 否 2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告 否 3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开 承诺进行利润分配的情形 否 4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否 5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是 6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否 激励对象合规性要求 7 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否 说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 否 8 是否包括独立董事、监事 否 9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否 10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否 | 7 | 实际控制人及其配偶、父 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划的 法律意见书 二〇二五年七月 法律意见书 释义 在本法律意见书中，除非另有说明，以下简称或用语具有如下含义： | 公司、鹏辉能源 | 指 | 广州鹏辉能源科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、本 | 指 | 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 | | 计划 | | | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条 | | | | 件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子公司）董事、 | | | | 高级管理人员、核心员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为交易日 | | 行权价格 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权时所确定的激励对象购买公司 | | | | 股份的价格 | | 有效期 | 指 | 自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权 | | | | 或注销的期间 | | 等待期 | 指 | 股 ...

中信证券股份有限公司 关于 广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问 二〇二五年七月 | | | | | | 第一章 释义 本报告部分合计数与各加计数直接相加之和可能在尾数上有差异，这些差 异是由四舍五入造成的。除非另有所指，下列简称具有如下含义： | 鹏辉能源、公司、上市公司 | 指 | 广州鹏辉能源科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 独立财务顾问、本独立财务顾问 | 指 | 中信证券股份有限公司 | | 本激励计划 | 指 | 广州鹏辉能源科技股份有限公司 年股票期权激 2025 | | | | 励计划（草案） | | 股票期权、期权 | 指 | 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的 价格和条件购买公司一定数量股票的权利 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定，获得股票期权的公司（含子 公司）董事、高级管理人员、核心员工 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须 | | | | 为交易日 | | 行权价格 | 指 | 公司向激励对象授予股票期权时所确定的激励对象 | ...

本员工持股计划的参与对象包括本公司股东员工及利益相关方、高级管理人员、核心员工，共计不超过 57人，具体参加人数根据员工实际情况而定。 本员工持股计划的存续期为36个月，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一 笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起计算。 格隆汇7月29日丨鹏辉能源(300438.SZ)公布2025年员工持股计划(草案)，本员工持股计划的资金总额不 超过3,246.64万元，资金来源为自筹资金/自有资金/员工合法薪酬。 本员工持股计划的股票来源为公司回购专用证券账户中的公司A股普通股股票，合计不超过240.67万 股，约占公司现有股本总额的0.47%。本员工持股计划购买回购股票的价格为13.49元/股。 ...

本激励计划中，股票期权的有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之 日止，最长不超过48个月。 本激励计划首次授予的激励对象总人数共计319人，包括公司公告本激励计划时在本公司(含子公司，下 同)任职的公司董事、高级管理人员、核心员工，占截至2024年12月31日公司全部职工人数的2.94%。 格隆汇7月29日丨鹏辉能源(300438.SZ)公布2025年股票期权激励计划(草案)，本激励计划拟向激励对象 授予不超过1,560.00万份的股票期权，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的3.10%。其中，首次 授予不超过1,460.00万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.90%，占拟授予权益总额的 93.59%；预留授予不超过100.00万份，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.20%，占拟授予权 益总额的6.41%。 本激励计划股票期权(含预留部分)的授予价格为21.59元/股。 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步完善公司治理机 制，提升公司整体价值；构建发展分享机制，推动战略目标实现；完善薪酬激励体系， 贯彻精英文化理念，以依法合规、推动发展、激励约束、实事求是为基本原则，制订了 《广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称 "激励计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有 关法律、行政法规、规章、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制订本办法。 一、考核目的 制订本办法的目的是加强激励计划执行的计划性，促进考核管理的科学化、规范化、 制度化，确保实现激励计划的各项业绩指标，最大程度发挥股权激励的作用；同时引导 激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为激励计 划的执行提供客观、全面的评价依据。 二、考核原则 （一）考核评价必须坚持 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范实施 2025 年 员工持股计划（以下简称"本员工持股计划"或"本持股计划"）根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导 意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《公司章程》《2025 年员工持股计划（草案）》等有关规定，制定《2025 年员工持股 计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二章 员工持股计划参加对象的确定依据 第二条 参加对象的确定依据 （一）公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于上 市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》《公司章程》等有关规定，并结合实际情况，确 定了本期持股计划的参加对象名单。 （二）本员工持股计划的参与范围为与公司或公司的全资或控股子公司签订劳动 合同的员工。包括股东员工及利益相关方、高级管理人员、核心员工，共计不超过 57 人。 第三章 员工持 ...