广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步健全广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事（不 包括独立董事）及高级管理人员的薪酬与考核制度，形成风险与收益相对应的机制，从 而进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、行政规章、规范性文件以及《广 州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《香港联合交易所有限 公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"）的有关规定，公司特设立董事会薪 酬与考核委员会，并制定本制度。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、审 核公司董事及高级管理人员的薪酬方案和考核标准。委员会直接对公司董事会负责。 第三条 本制度所称董事是指在本公司领取报酬的董事长、董事（不包括独立董事）； 高级管理人员是指董事会聘任的总经理（总裁）、副总经理（副总裁）、董事会秘书、财 务负责人及由总经理（总裁）提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 对外担保决策制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了规范广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担保 行为，有效控制公司对外担保风险，保护投资者合法权益和公司财务安全，根据《中华 人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上 市规则》以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等法 律、法规、规范性文件，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供担保，包括公司为控股子公司提 供的担保。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制风险。 第四条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何人无权 以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 对外担保的审批权限及信息披露 第五条 公司对外担保的最高决策机构为公司股东会，董事会根据《公司章程》中 股东会、董事会关于提供担保事项的审批权限，严格执行提供担保应履行的审议程序。 未经董事 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 董事会战略与 ESG 委员会工作制度（草案） （H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为制定适合广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）发展的长 远战略规划，形成公司的核心竞争力，建立健全投资决策程序，提高重大投资决策的效 益和质量，提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，完善公司的法人治理结 构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理 办法》等法律、法规、行政规章、规范性文件以及《广州鹏辉能源科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》的有关规定， 公司特设立董事会战略与 ESG 委员会（以下简称"战略与 ESG 委员会"），并制定本制度。 第二条 董事会战略与 ESG 委员会是公司董事会设立的专门工作机构，主要负责制定 公司长远发展战略和对重大决策、ESG 相关事宜进行研究并向董事会提出合理建议。 第二章 委员会人员组成 第三条 战略与 ESG 委员会成员由三名董事组成。 第四条 战略与 ESG 委员会委员由公司董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一 ...

境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及广州鹏辉能源科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行证券及上市过程中的信息安全， 规范公司在境外发行证券及上市过程中的档案管理，根据《中华人民共和国证券法》《中 华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国档案法》《中华人民共和国国家安全 法》《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》《境内 企业境外发行证券和上市管理试行办法》等有关法律、法规、规范性文件及《广州鹏辉 能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 第二条 本制度所称"境外发行证券及上市"，是指公司在中华人民共和国境外发 行证券及上市。本制度适用于公司境外发行证券及上市的全过程，包括但不限于准备阶 段、申请阶段、审核阶段及上市阶段。 第三条 本制度适用于公司及其合并财务报表的境内下属各企业（包括子公司、分 公司）。 第四条 在公司境外发行证券及上市过程中，公司应当严格贯彻执行有关法律、法 规、规范性文件以及本制度的规定和要求，增 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事制度（草案） （H股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为了促进广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人 民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以下简 称"《管理办法》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港 上市规则》"）等法律、行政法规、规范性文件和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。本制度中"独立董事"的含义与《香港上市规则》中"独立非执行董事"的含 义一致，独立董事须同时符合《香港上市规则》要求的独立性。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（ ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 股东会议事规则 （草案） （H股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为进一步明确广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会 的职责权限，规范股东会运作，提高股东会议事效率，保证股东会会议程序及决议的合 法性，更好地维护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）和《广州鹏辉能源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，并参照《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》《境内企业境外发行 证券和上市管理试行办法》《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香 港上市规则》"）等相关法律、法规和规范性文件，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 公司应在保证股东会合法、有效的前提下，通过各种方式和途径，包括充分 运用现代信息技术手段，扩大股东参与股东会的比例。股东会时间、地点的选择应有利 于让尽可能多的股东参加会议。 第四条 股东会应当在《 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 章 程 （草案） （H 股发行上市后适用） 二零二六年一月 | 第一章 | 总 | 则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | 股 | 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | | 股东的一般规定 | 7 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | | 股东会的召集 | 14 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 | 15 | | 第六节 | | 股东会的召开 | 17 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事和董事会 | 23 | | 第一节 | | 董事的一般规定 | 23 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第三节 | | 独立董事 | 31 | | 第六章 | | 高级管理人员 | 35 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分 ...

证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2026-002 关于筹划发行H股股票并在香港联合交易所有限公司上市的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2026 年 1 月 5 日召开第 五届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有 限公司主板上市的议案》《关于公司发行 H 股股票并在香港联合交易所有限公司上市方 案的议案》等相关议案，具体内容详见公司在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披 露的相关公告。现就相关情况公告如下： 为深化公司的全球化战略布局，提升公司在国际市场的综合竞争实力，同时打造公 司国际化资本运作平台，增强境外融资能力，公司拟发行境外上市外资股（H 股）股票 并申请在香港联合交易所有限公司（以下简称"香港联交所"）主板挂牌上市（以下简 称"本次发行上市"）。 广州鹏辉能源科技股份有限公司 特此公告。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《境内企业境外发行证券 和上市管理试行办法》《监管规 ...

广州鹏辉能源科技股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人刘明作为广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会独立董事候选人，已 充分了解并同意由提名人广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会提名为广州鹏辉能源 科技股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选人。现公开声明和保 证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性 的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广州鹏辉能源科技股份有限公司第五届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八等规定不得担任公司董事 的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规 则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明：_ ...

本人刘明尚未取得独立董事资格证书，承诺参加最近一次独立董事培训并取得深圳 证券交易所认可的独立董事资格证书。上市公司广州鹏辉能源科技股份有限公司将公告 本人的上述承诺。 承诺人： 关于参加最近一次独立董事培训的承诺书 刘明 广州鹏辉能源科技股份有限公司独立董事候选人 2025 年 12 月 31 日 ...