中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司 向特定对象发行股票之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]680 号文核准，北京赛微电子股 份有限公司（以下简称"赛微电子"或"公司"）2021 年向特定对象发行人民币普通 股 90,857,535 股，发行价格为 25.81 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 2,345,032,978.35 元，扣除发行费用 11,600,291.50 元（不含增值税）后，实际募 集资金净额为 2,333,432,686.85 元。该募集资金已于 2021 年 8 月 23 日全部到位， 存放于公司募集资金专用账户中，上述募集资金到位情况已由天圆全会计师事务 所（特殊普通合伙）审验并出具"天圆全验字[2021]000007 号"《验资报告》。 本次发行的股票于 2021 年 9 月 8 日在深圳证券交易所上市。中泰证券股份 有限公司（以下简称"保荐机构"、"中泰证券"）系公司本次向特定对象发行 股票的保荐机构，履行持续督导期截止 2023 年 12 月 31 日。目前，本次向特定 对象发行股票的持续督导期已届满。保荐机构根据《证 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年度现场检查报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：赛微电子 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：孙涛 | 联系电话：010-59013703 | | | | 保荐代表人姓名：陈胜可 | 联系电话：0531-68889223 | | | | 现场检查人员姓名：孙涛 | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | | | | 现场检查时间：2024 年 3 月 25 日 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 | | 现场检查手段： | | | | | （1）查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度； | | | | | （2）查阅公司公开信息披露文件； | | | | | （3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料； | | | | | （4）访谈公司董事会秘书。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对外投 资、风险投资、委托理财、财务资助、套期 | 无 | 不适用 | | 保值等） | | | | 10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 | 无 | 不适用 | | 工作的情况 | | | | 11、其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 | 无 | 不适用 | | 化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行 | 未履行承诺的原因 | | ...

Financial Performance - The company achieved a revenue of 1,299.68 million yuan, an increase of 65.39% compared to the previous year[4]. - The net profit reached 72.05 million yuan, a significant increase of 148.28% year-on-year, marking a turnaround from loss to profit[4]. - The total operating revenue for 2023 reached ¥1,299,682,668.54, representing a 65.39% increase compared to ¥785,815,701.59 in 2022[15]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion CNY for the fiscal year, representing a 20% year-over-year growth[76]. - The company provided guidance for Q1 2024, expecting revenue to be between 1.3 billion and 1.4 billion, indicating a growth of 10% to 15% compared to Q1 2023[60]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion CNY for the fiscal year 2023, representing a 20% year-over-year growth[79]. - The company provided guidance for 2024, projecting a revenue growth of 25% and aiming for 1.875 billion CNY[79]. Revenue Sources - The MEMS industry contributed ¥855,755,627.53, accounting for 65.84% of total revenue, with a year-on-year growth of 20.72%[15]. - Domestic revenue surged by 225.83% to ¥649,338,928.88, while overseas revenue from North America increased by 22.17% to ¥411,950,011.70[15]. - The semiconductor equipment sector generated ¥344,284,613.40, marking a 100% increase from zero revenue in 2022[15]. - The proportion of revenue from overseas operations has decreased from 75.66% in 2021 to 50.04% in 2023, indicating a shift in the company's revenue sources[173]. Research and Development - The company invested 356.66 million yuan in R&D, representing 27.44% of total revenue, reflecting a 3.12% increase from the previous year[10]. - R&D investment amounted to approximately ¥356.66 million in 2023, representing 27.44% of total revenue, down from 44.01% in 2022[52]. - The company has increased its R&D personnel to 408 in 2023, a 6.25% increase from 384 in 2022[52]. - Research and development expenses increased by 3.12% to CNY 356.66 million, reflecting ongoing investment in innovation[39]. - The company is focusing on developing new technologies and products to meet the rapidly changing demands of the MEMS industry[168]. Market Expansion - The company is actively expanding its global market presence, focusing on sectors such as communications, biomedical, industrial automotive, and consumer electronics[10]. - The company is expanding its market presence in North America, targeting a 30% increase in market share by the end of 2024[58]. - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share by the end of the next fiscal year[76]. - The company aims to enhance its market position and global influence in the MEMS sector through strategic investments and resource integration[142]. Acquisitions and Investments - The company completed the acquisition of a semiconductor industrial park in Stockholm, Sweden, while terminating the acquisition of a German automotive electronics chip production line[11]. - The company executed a stock incentive plan, completing part of the stock listing and repurchasing some shares[11]. - A strategic acquisition of a smaller tech firm was completed for 100 million, aimed at enhancing product offerings and capabilities[61]. - The company is exploring strategic acquisitions to bolster its product offerings and market reach, with a budget of 200 million CNY allocated for potential deals[76]. Manufacturing and Production - The company expanded its production capacity in Sweden and Beijing, with the Swedish production line achieving record revenue and the Beijing line entering a ramp-up phase[2][3]. - The company has achieved mass production of multiple MEMS silicon microphone manufacturing technologies, focusing on high performance and small size[40]. - The MEMS RF filter manufacturing technology has entered mass production for several models, including various frequency bands and Scandium-doped BAW filters[43]. - The company is focusing on expanding its MEMS manufacturing capabilities to meet the growing demand in consumer electronics and high-frequency communication markets[40]. Financial Management - The net cash flow from operating activities increased by 295.64% year-on-year, primarily due to an increase in cash received from sales and a reduction in expenditures compared to the previous year[84]. - The net cash flow from financing activities increased by 236.64% year-on-year, mainly due to the expansion of financing channels and increased bank loans[84]. - The company reported a significant improvement in cash flow management, reflecting a strategic focus on operational efficiency[84]. - The company has implemented stock buyback programs as part of its financial strategy to enhance shareholder value[199]. Intellectual Property - The company has registered 14 integrated circuit trademarks and holds 130 domestic and international patents related to integrated circuits[53]. - The company has developed multiple MEMS gas sensor manufacturing technologies, achieving risk production for several sensor types[49]. - The company is committed to enhancing its intellectual property portfolio, with a total of 127 patents filed, reflecting its dedication to innovation and market leadership[66]. - Silex has obtained multiple patents related to semiconductor technologies, including low-resistance wafer through-holes and methods for making interconnects, across various countries such as the US, China, and South Korea[69]. Government Support - The company received government subsidies totaling 106.54 million yuan, which helped offset some costs and losses during the reporting period[4]. - Government subsidies accounted for a significant portion of the company's profits, with amounts of 131 million, 138 million, and 107 million RMB for 2021-2023, representing 66.51%, 80.34%, and 335.69% of total profit respectively[178]. - The Chinese government has implemented multiple supportive policies for the integrated circuit industry, enhancing the growth prospects for MEMS technology[141]. Corporate Governance - The company has a governance structure that does not apply to differential voting rights arrangements[192]. - The company has a governance structure that does not apply to red-chip structure arrangements[192]. - The company is committed to transparency in its financial reporting and will ensure that all provided information is accurate and complete[188]. - The company has established a framework for managing related party transactions to protect shareholder interests post-transaction[187].

SMI 2023 "芯" 系未来 环境、社会及治理 (ESG)报告 北 京 赛 微 电 子 股 份 有 限 公 司 报告说明 本报告是北京赛微电子股份有限公司 (以下简称"赛微电子"或"公司") 向社会公开发布的2023年度环境、社会及治理 报告 (以下简称"本报告"）。本报告基于公开、透明的原则回顾了赛微电子2023年取得的成就、面临的机遇与挑战，展 示了2023年赛微电子在可持续发展方面的重点举措和关键成果, 旨在向社会以及利益相关方展示赛微电子积极履行 社会责任等方面的实践与绩效,以期得到社会各界更广泛的了解、支持与帮助。 区] 发布周期 本报告为年度报告,是赛微电子对外公开披露的第1份有关企业ESG报告。 0 时间就 本报告所披露信息的时间范围为2023年1月1日至2023年12月31日，为增强报告的可读性，必要时追溯到赛微电 子发展历程中的重要年份。 ु 组织范围 本报告以北京赛微电子股份有限公司为主体,包括所属分、子公司及直属机构。 目 参照标准 《可持续发展目标 (SDGs) 企业行动指南》; 全球可持续发展标准委员会《GRI可持续发展报告标准》(GRI Standards) ; 国际标准化组织 ...

北京赛微电子股份有限公司全体股东： 根据《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》等北京赛微电子股 份有限公司（以下简称"公司"）相关制度，结合公司经营规模等实际情况并参 照行业薪酬水平，经公司董事会薪酬与考核委员会审议，2024年度公司董事、监 事及高级管理人员的薪酬方案如下： 北京赛微电子股份有限公司 2024 年度董事、监事、高级管理人员薪酬方案 2024年1月1日—2024年12月31日 二、适用期限 一、适用范围 公司的董事、监事、高级管理人员 2、未在公司任职的非独立董事领取公司固定董事薪酬人民币6万元/年（税 前）。公司现任董事张帅先生、王玮冰先生不从公司领取董事薪酬。 3、公司独立董事领取公司固定独立董事薪酬人民币12万元/年（税前）。 4、未在公司任职的监事领取公司固定监事薪酬人民币3万元/年（税前）。 三、组织管理 公司董事会薪酬及考核委员会根据本方案，具体组织实施针对考核对象的年 度绩效考核工作，并对薪酬制度执行情况进行监督。公司监事会和内部审计机构 进行监督考核。 四、薪酬标准 1、在公司任职的非独立董事、监事及高级管理人员的薪酬由工资及奖金构 成，并依据其所处岗位、工作年限、绩 ...

2023 年 9 月 22 日，公司完成董事会换届选举，本人因任期满六年不再担任 公司独立董事、提名委员会召集人和审计委员会委员，现就本人 2023 年度任职 期间履行独立董事职责情况汇报如下： 一、本人基本情况 报告期内，在本人任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》 第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 本人毕业于北京大学，硕士学历，国家一级律师；1973 年 8 月至 1978 年 1 月为黑龙江 853 农场职工，1984 年 8 月至 1992 年 12 月历任北京大学法律系助 理教授、讲师、副教授，经济法教研室副主任；1993 年 1 月至 1994 年 5 月任北 京市开元律师事务所主任、律师；1994 年 6 月至 2004 年 12 月任北京市国方律 师事务所主任、律师；2005 年 1 月至今任北京市君佑律师事务所主任、律师；现 同时担任中华全国律师协会金融证券专业委员会委员；2017 年 3 月至 2023 年 7 月任海宁中国皮革城股份有限公司独立董事，2017 年 9 月至 2023 年 9 月任本公 司独立董事。 二、年度履职情况 北京赛微电子股 ...

第五届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2024-031 北京赛微电子股份有限公司 北京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 于 2024 年 3 月 26 日采取现场方式召开，会议通知于 2024 年 3 月 16 日以电话 或电子邮件的方式送达。会议应到监事 3 人，实际出席监事 3 人。本次会议召开 符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，是合法、有效的。会议由公司监事 会主席罗大杰主持，经与会监事表决，审议通过了以下议案： 1、《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 3、《关于<2023年度财务决算报告>的议案》 经与会监事讨论，认为《2023年度财务决算报告》客观、真实地反映了公司 2023年度的财务状况和经营成果。 1 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。 2、《关于<2023年年度报告>及其摘要的议案》 经与会监事讨论，认为公司严格按照相关法律法规的规定，编制了公司《2023 ...

天 圆 全 会 计 师 事 务 所 TIANYUANQUAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 电话（Tel）: (8610)83914188 北京赛微电子股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的北京赛微电子股份有限公司（以下简称"赛微电子"）管 理层编制的《北京赛微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》涉 及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性认定。 内部控制鉴证报告 天圆全专审字[2024]000804 号 一、管理层的责任 赛微电子管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时按照财政 部、证监会、审计署、银监会、保监会颁发的《企业内部控制基本规范》（财会 [2008]7 号）对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性作出认定。 二、注册会计师的责任 我们的责任是对赛微电子内部控制自我评价报告中所述的与财务报表相关 的内部控制的有效性发表意见。我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导 意见》的规定执行了鉴证业务。该准则要 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京赛微电子股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的专项核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"本保荐机构"）作为北 京赛微电子股份有限公司（以下简称"公司"或"赛微电子"）2021 年度向特定 对象发行股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对赛微电子《2023 年度内 部控制自我评价报告》进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 中泰证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员及财务部、 内部审计部等部门的相关人员进行了现场沟通和交流，取得了相关的信息资料， 同公司聘请的会计师事务所进行了沟通；查阅了股东大会、董事会等会议记录、 内部控制鉴证报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度；查阅公司董事 会出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》，对公司内部控制的完整性、合理 性及有效性进行了全面、认真的核查。 二、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建 ...