中密控股股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格遵守《公 司法》《证券法》等法律法规、规范性文件和《公司章程》等相关规定，充分行 使公司股东大会赋予董事会的职权，认真贯彻执行股东大会通过的各项决议，聚 焦公司长远发展，规范运作，科学决策，切实维护公司利益和广大股东权益。全 体董事勤勉尽责、忠实守信，充分审议各项议题，科学决策重大事项，有力保障 了公司各项工作目标的完成。现将 2023 年度董事会主要工作报告如下 一、公司经营情况 2023 年，公司业务基本面未发生重大变化。根据中国证监会《上市公司行业 分类指引》的分类标准，公司所在行业为大类"C 制造业"中的通用设备制造业， 行业分类代码为 C34。公司主营业务产品为机械密封及其辅助（控制）系统，是 一种关键基础工业件，子公司主营产品分别为橡塑密封及特种阀门，公司及子公 司主营产品广泛应用于能源及工业领域，尤其以石油化工、煤化工、油气输送、 核电、精细化工等领域为主。 公司管理层紧紧围绕着公司制定的经营计划，积极开展各项工作，2023 年， 公司实现营业收入 136,935.98 万元，同比 ...

如否，请详细说明：______________________________ 证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号： 2024-016 中密控股股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人 中密控股股份有限公司董事会 现就提名 方炳希 为中密控 股股份有限公司第六届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为中密控股股份有限公司第六届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工 作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、被提名人已经通过中密控股股份有限公司第五届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________________ ...

中密控股股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 中密控股股份有限公司全体股东： 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的依据 根据《公司法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部 控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合中密控股股份有限 公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制 日常监督和专项监督的基础上，董事会对公司截至2023年12月31日（内部控制自 我评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部 ...

证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2024-020 中密控股股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会任期即将届满， 根据《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 及《公司章程》的有关规定，公司进行新一届监事会换届选举工作。 2024 年 4 月 23 日，公司召开第五届监事会第十六次会议，审议通过《关于 公司监事会换届选举暨提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意 提名霍浩廷先生、张车宁先生（简历见附件）为公司第六届监事会非职工代表监 事候选人并提交公司 2023 年年度股东大会审议。于 2023 年年度股东大会上采用 累积投票制选举产生的 2 名非职工代表监事将与公司职工代表大会选举产生的 1 名职工代表监事吴娟女士共同组成公司第六届监事会。公司第六届监事会非职工 代表监事候选人中不存在兼任公司董事、高级管理人员的情况，最近两年 ...

中密控股股份有限公司 2023 年度 审计报告 | 索引 | | 页码 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | | | 公司财务报表 | | | | — | 合并资产负债表 | 1-2 | | — | 母公司资产负债表 | 3-4 | | — | 合并利润表 | 5 | | — | 母公司利润表 | 6 | | — | 合并现金流量表 | 7 | | — | 母公司现金流量表 | 8 | | — | 合并股东权益变动表 | 9-10 | | — | 母公司股东权益变动表 | 11-12 | | — | 财务报表附注 | 13-104 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: +86 (010) 6554 2288 | | --- | | telephone: +86 (010) 6554 2288 8 号富华大厦 A 座 9 层 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, ShineWing | | No.8, Chaoyangmen Beidajie, | | Dongcheng District, Beijing, 传真: +86 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于中密控股股份有限公司 2020 年度非公开发行股票持续督导保荐总结报告书 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为中 密控股股份有限公司（以下简称"中密控股"或"公司"）2020 年度非公开发行 股票的保荐人，持续督导期截至 2023 年 12 月 31 日。目前持续督导期已经届满， 现根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，出具本保荐总结报告书。 一、保荐人及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐人及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律 责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证监会对保荐总结报告书相关事项进行的任 何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 | 项目 | 内容 | | --- | --- | | 保荐人名称 | 国泰君安证券股份有限公司 | | 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区商城路 号 618 | | 主要办公地址 | 上海市静安区南京西路 号国泰君安大厦 768 | | 法定 ...

中密控股股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）监事会全体成员严 格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》 及《监事会议事规则》等相关法律法规、规范性文件及制度的要求，认真切实地 履行了自身职责，依法独立行使监事会职权，确保公司规范运作，维护了公司、 股东及员工的合法权益。监事会对公司财务、股东大会决议执行情况、董事会重 大决策程序及公司经营管理活动的合法性、董事及高级管理人员履行职务情况等 进行了监督和检查，促进公司持续、健康发展。现将 2023 年度公司监事会工作 报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开六次会议，会议的召开及表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规、规范性文件的要求，具体情况如下： （一）2023 年 3 月 6 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过如 下议案： 1、关于《2018 年限制性股票激励计划第三个解除限售期解除限售条件成就》 的议案。 （二）2023 年 3 月 ...

中密控股股份有限公司 2023年度财务决算报告 证券代码：300470 证券简称：中密控股 公告编号：2024-011 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 中密控股股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表、合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及 母公司股东权益变动表及财务报表附注已经信永中和会计师事务所(特殊普通 合伙)审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。结合公司实际经营情况，公 司 2023 年度财务决算报告如下： 注：本报告所有表格若总计数与所列数值合计出现尾差，均为四舍五入所 致。 | 资产 | 2023 年 12 | 月 | 2022 年 12 月 | 增（减）额 | 变动率 | 变动 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 31 日 | | 31 日 | | | 原因 | | 货币资金 | 22,334.74 | | 25,145.63 | -2,810.89 | -11.18% | | | 交易性金融资产 | 7 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于中密控股股份有限公司 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1、信息披露 | 无 | 不适用 | | 2、公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3、"三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4、控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5、募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6、关联交易 | 无 | 不适用 | | 7、对外担保 | 无 | 不适用 | | 8、收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9、其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 | 无 | 不适用 | | 务资助、套期保值等） | | | | 10、发行人或者聘请的中介机构配 | 无 | 不适用 | | 合保荐工作的情况 | | | | 11、其他（包括经营环境、业务发 展、财务状况、管理状况、核心技 | 无 | 不适用 | | 术等方面的重大变化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及 | | --- | --- | -- ...

国泰君安证券股份有限公司 关于中密控股股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 中密控股股份有限公司（以下简称"中密控股"或"公司"）持续督导工作的保 荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2023 修订）》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》以及《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年 12 月修 订）》的相关规定，对中密控股 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查， 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意中密控股股份有限公司向特定对象发 行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3235 号）同意，公司向特定对象发行人 民币普通股（A 股）11,494,252 股，发行价格 40.02 元/股，募集资金总额 459,999,965.04 元，扣除全部发行费用人 ...