南京海辰药业股份有限公司 董事和高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，加强和规范公司董事和高级管理人员薪酬的管理，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》和《公司章程》等有关法律法规的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 适用范围 第二条 本制度适用对象为董事及高级管理人员，具体包括以下人员： （一）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事管理 办法》的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关 系的董事； （二）内部董事：是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司员工或公 司管理人员兼任董事； （三）外部董事：指非公司员工担任的、不在公司担任除董事以外职务的非 独立董事； （四）高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书 以及经公司董事会认定的其他高级管理人员。 （四）体现激励与约束并重、奖罚对等的原则，薪酬发放与考核挂钩、与奖 惩挂钩。 ...

南京海辰药业股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为推动南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）积极履行社 会责任，规范对外捐赠行为，进一步加强捐赠事项管理，根据《中华人民共和国 公益事业捐赠法》（以下简称"《公益事业捐赠法》"）、《中华人民共和国公司法》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）等法 律、法规以及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 对外捐赠应当遵循《公益事业捐赠法》以及国家其他有关法律、法 规的规定，通过依法成立的公益性社会团体和公益性非营利的事业单位或者县级 以上人民政府及其组成部门进行。特殊情况下，也可以通过合法的新闻媒体等进 行。 第三条 本制度适用于公司及公司全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 第二章 对外捐赠的定义 第四条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及子公司以公司或以子公司的名 义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠送给合法的受赠人，用于与生产经营活动 没有直接关系的公益事业的行为。 第三章 对外捐赠的原则 第五条 自愿无偿：公司对外捐赠 ...

南京海辰药业股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，明确公司总经理 及其他高级管理人员的工作权限和程序，现根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》和《公司章程》的有关规定，制定 本工作细则。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。总经理对董事会负责，组织实施董事会决议，主持公司日常 生产经营和管理工作。 第三条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 高级管理人员组成与聘用 第四条 公司高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人及董事会秘 书。 第五条 公司设总经理1名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。公司设副 总经理若干名、财务总监1名。上述人员由总经理提名，董事会聘任或解聘。 公司设董事会秘书 1 名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第六条 高级管理人员每届任期三年，高级管理人员连聘可以连任。 第七条 公司高级管理人员的聘任，应严格按照有关法律、法规和《公司章 程》的规定进 ...

南京海辰药业股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司首次公开发行股票及上市后的信息披露行为，确保信息 披露的公平性，加强公司信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，切实保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信 息披露管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》以及《公司章程》等 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格或者投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求或公司主动披露的 信息。信息披露文件的形式主要包括：招股说明书、募集说明书、上市公告书、 收购报告书、定期报告和临时报告等。 第三条 本制度所称"信息披露的义务人"包括公司及董事、高级管理人员、 股东、实际控制人、收购人、重大资产重 ...

内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司经济行为，维护股东合法权益，根 据《中华人民共和国审计法》《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司治理准则》《独立董事和审计委员会履职手册》等 法律、法规、规章及《南京海辰药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，并结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计工作，是指公司内部审计机构或人员，对公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指由公司董事会、高级管理人员及其他有 关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； 南京海辰药业股份有限公司 （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要的内 部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成 ...

南京海辰药业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）对外投 资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对 外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《创业板上市规则》"）以及《公司章程》等其他相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本制 度第三条规定的形式进行投资的行为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导 致公司对外投资的资产增加或减少的行为也适用于本制度。 第三条 对外投资的形式包括：投资有价证券、金融衍生产品、股权、不动 产、经营性资产、单独或与他人合资、合作的形式新建、扩建项目以及其他长期、 短期债券、委托理财等。 第四条 对外投资应遵循的原则： （一）必须遵守国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司中长期发展规划和主营业务发展的要求； （三）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投 ...

南京海辰药业股份有限公司 人及关联方使用的资金。 第四条 公司控股股东、实际控制人严格依法行使出资人权利，对公司和公 司社会公众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和社会 公众股股东的合法权益。 第二章 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用的原则 第五条 公司与控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金往来 中，不得占用公司资金。 防范控股股东、实际控制人及其关联方资金占用制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强和规范南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公 司"）及其子公司的资金管理，建立防范控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司及其子公司资金的长效机制，杜绝控股股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金行为的发生，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》及《公司 ...

南京海辰药业股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强南京海辰药业股份有限公司(以下简称"公司")的信息披露 管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件以及《南京海辰药业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和公司《信息披露管理制度》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所称信息是指对本公司股票及其衍生品种的交易价格可能产 生重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据以 及正在商议筹划、论证咨询、本公司内部报送、编制、审批期间的重大事项；尚 未公开是本公司董事会尚未在中国证券监督管理委员会指定的上市公司信息披 露刊物或者网站上正式公开发布。 ...

内部信息传递管理制度 南京海辰药业股份有限公司 第一章 总则 第一条 为使南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）能够及时、准 确地收集经营管理信息，并确保信息在内部各管理层级之间的有效沟通和充分利 用，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》以及《南京海辰 药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度所指的内部信息传递，是指公司内部各管理层级之间通过内 部报告形式传递生产经营管理信息的过程。 第三条 本制度是公司内部控制体系的有机组成部分。 第四条 公司建立和实施本制度的目的在于公司依据发展战略目标、年度经 营计划和风险控制要求，针对各管理层级对信息需求的详略程度，建立以绩效考 核标准为中心的层次分明的内部报告体系。 第二章 内部报告的形成 第五条 公司根据发展战略目标、年度经营计划、风险控制和绩效考核的要 求，将内部报告作如下分类： （一）上传型内部报告（包括但不限于）：董事会年度工作报告、年度财务 报告、各控股或全资分子公司（以下简称"分子公司"）和部门年度和半年度工 作总结、各分子公司月度经营进度表、月度财务报表； （二）下传 ...

南京海辰药业股份有限公司 董事会审计委员会年报工作制度 第一章 总 则 第一条 为完善南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，加强公司内部控制建设，充分发挥董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）在年报编制工作中的作用，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）和深圳证券交易所（以下简称"深交所"）相关规定及《南京海辰药 业股份有限公司章程》《董事会审计委员会议事规则》等制度，结合公司年报编 制和披露实际情况，制定本工作制度。 第二条 审计委员会在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、行 政法规、规范性文件和本工作制度的要求，认真履行责任和义务，勤勉尽责的开 展工作，保证公司年报的真实准确、完整和及时，维护公司整体利益。 第三条 审计委员会应认真学习中国证监会、深交所等监管部门关于年报编 制和披露的工作要求，积极参加其组织的培训。 第二章 审计委员会年报工作管理制度 第四条 审计委员会在公司年度财务报表审计过程中，应履行如下主要职责： （一）协调会计师事务所审计工作时间安排； （六）中国证监会、深交所等规定的其他职责。 第五条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所 ...