南京海辰药业股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 （2024年4月） 第一章 总 则 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下条件： （一）具有《证券法》规定的任职要求； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的注册会计师； 第一条 为规范南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）执行年报审计业务的会计师事务所的有关行为，根据中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）的相关规定，特制定本制 度。 第二条 公司选聘执行年报审计业务的会计师事务所，遵照本制度履行选聘 程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核，经董事会、 股东大会审议，未经公司董事会、股东大会审议批准前，公司不得聘请会计师 事务所开展年度审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 （五）认真执行国家和省有关财务审计的法律 ...

南京海辰药业股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 南京海辰药业股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制规范》及其配套指引和其他内部控制监管要求（以下简 称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价 办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合理合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 ...

南京海辰药业股份有限公司 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号--创业 板上市公司规范运作》等要求，独立董事应当每年对独立性进行自查，并将自查 情况提交董事会。董事会应当每年对在任独立董事独立性情况进行评估并出具专 项意见。基于此，南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就 公司在任独立董事李翔、赵鸣、毛凌霄的独立情况进行评估并出具如下专项意见： 经公司独立董事自查及董事会核查独立董事在公司的履职情况，董事会认为 公司全体独立董事均具备胜任独立董事岗位的资格。独立董事及其配偶、父母、 子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，未在公司主要股东及其附属 企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司以及主要股东之间不存在重大 业务往来关系或提供财务、法律、咨询、保荐等服务关系。综上，独立董事不存 在任何妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符 合《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的要求。 南京海辰药业股份有限公司董事会 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 2024 年 4 月 24 日 ...

关于南京海辰药业股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明 天衡专字(2024)00318 号 关于南京海辰药业股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项说明 天衡专字(2024)00318 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 2024 年 4 月 24 日 附件: 南京海辰药业股份有限公司 2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位:人民币万元 2023年度年度 2023年度占用 占用方与上市公司的 上市公司核算的 2023年期初占用 2023年度偿还 2023年期末占 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用累计发生金 资金的利息 占用形成原因 占用性质 累计发生金额 关联关系 会计科目 资金余额 用资金余额 額(不含利息) (如有) 控股服东,实际控制人及其附属 企业 小计 前控股股东、实际控制人及其附 属企业 小 计 其他关联方及其財属企业 小 计 总计 2023年度往来累 | 2023年度往来 往来方与上市公司的 上市公司核算的 2023年期初往来 2023年度偿还累 2023年期末往来 其它关联资金往来 资金往 ...

证券代码：300584 证券简称：海辰药业 公告编号：2024-012 南京海辰药业股份有限公司 2023 年度股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《公司章程》的 规定，经南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十二 次会议审议通过，决定于2024年5月15日（星期三）召开公司2023年度股东大会。 将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、召集人：董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《公司法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、部门规章、规范性文件及《公 司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024年5月15日（星期三）下午14:00； （2）网络投票时间：2024年5月15日； 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2024年5月15 日（星期三）9:15-9:25、9:30-11:30、13:00-15:00；通 ...

南京海辰药业股份有限公司 2023 年度财务报表审计报告 天衡审字(2024) 00493 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 审计报告 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映 了海辰药业公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合并及母公司经 营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册会计师 对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计 师职业道德守则，我们独立于海辰药业公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相 信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 天衡审字(2024) 00493 号 三、关键审计事项 南京海辰药业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南京海辰药业股份有限公司（以下简称海辰药业公司）财务报表，包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合并及母 公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 关键审计事项是我们根据职业判断， ...

南京海辰药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 | 姓名 | 本报告期应参 | 现场出席董事 | 以通讯方式参 | 委托出席董事 | 缺席董事会次 | 出席股东大会 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 加董事会次数 | 会次数 | 加董事会次数 | 会次数 | 数 | 次数 | | 赵鸣 | 6 | 3 | 3 | 0 | 0 | 1 | 在董事会会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事项，了解 公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备。会上，我认真审议各 项议题，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，认 真行使表决权，为公司董事会作出正确决策起了积极的作用。2023 年，我对提交 董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。同时， 公司对于我的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发 生。 本人（赵鸣）作为南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司自律监管指引第 2 号—— ...

证券代码：300584 证券简称：海辰药业 公告编号：2024-014 南京海辰药业股份有限公司 关于 2024 年度对下属子公司提供担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足公司及子公司经营和业务发展需求，保证生产经营活动顺利开展，公 司预计 2024 年度为全资子公司安庆汇辰药业有限公司（以下简称"安庆汇辰"） 及安徽海辰药业有限公司（以下简称"安徽海辰"）提供额度不超过 9 千万元人 民币（或等值外币）的担保。以上担保额度可在子公司之间进行调剂，预计事项 的期限为一年，在最高限额内可循环滚动使用，担保范围包括但不限于申请综合授 信、贷款、承兑汇票、信用证等融资业务，实际担保金额、种类、期限等以签署的协 议为准，同时授权公司董事长或董事长指定的授权代表人代表公司办理相关手续、 签署相关法律文件。 | 二、担保预计情况 | | --- | | 担保方 | 被担保方 | 担保方持股 | 被担保方最 | 截止目前 | 本次新增 | 担保额度占上 | 是否 关联 | | --- | --- | --- | --- ...

南京海辰药业股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李翔） 各位股东及股东代表： 本人（李翔）作为南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立 董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2023 年度工作中， 诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 对公司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东特别是中小股东的利益， 较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度本人履行独立董 事职责的工作情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 李翔，男，1977 年出生，中共党员，中国国籍，无境外永久居住权，博士研 究生学历，会计学副教授、教授，中国注册会计师。我 1999 年毕业于南京大学 国际会计专业，获学士学位；2002 年毕业于南京大学会计学专业，获硕士学位； 2005 年毕业于南京大学商学院会计学专业，获管理学博士学位。2005 年至 2019 年，就职于南京大学，任讲师、副教授；2019 ...

南京海辰药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日在 巨潮资讯网（www.cnino.com.cn）披露了 2023 年年度报告及摘要。为方便广大 投资者进一步了解公司 2023 年年度报告及经营情况，公司定于 2024 年 5 月 7 日（星期二）下午 15：00-17：00 举行 2023 年度业绩说明会。本次说明会将采 用网络远程方式举行，投资者可登录深交所互动易云访谈平台 证券代码：300584 证券简称：海辰药业 公告编号：2024-010 南京海辰药业股份有限公司 关于举行 2023 年度业绩网上说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京海辰药业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 （http://irm.cninfo.com.cn/views/interview）参与本次年度业绩说明会。 出席本次业绩说明会的人员有：公司董事长、总经理曹于平先生；独立董 事赵鸣先生；董事会秘书、副总经理王立先生；财务总监陈建仁先生。 为提高交流效率，公司现提前向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意 ...