证券简称：开立医疗 证券代码：300633 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 二〇二三年八月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本限制性股票激励计划（草案）（以下简称"本 激励计划"或"本计划"或"激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》及其他法律、行 政法规和深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"开立医疗"或"公司"） 《公司章程》制定。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A 股普通股股票。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记 结算有限公司深圳分公司进行登记 ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 独立董事关于股权激励公开征集投票权的报告书 独立董事徐舜芝保证向本公司提供的信息内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意。 3、截至本公告披露之日，征集人未持有公司股票。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"管理办法"）的有关规定，深圳开立生物医疗科技 股份有限公司（以下简称"开立医疗"或"公司"）独立董事徐舜芝女士受其他 独立董事的委托作为征集人，就公司拟于 2023 年 9 月 7 日召开的 2023 年第一次 临时股东大会审议的关于开立医疗 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司 全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容之真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人徐舜芝作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委 托，就本公司拟召开的 ...

证券简称：开立医疗 证券代码：300633 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 二〇二三年八月 声 明 本公司及全体董事、监事保证本限制性股票激励计划（草案）（以下简称"本 激励计划"或"本计划"或"激励计划"）及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 特别提示 一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》及其他法律、行 政法规和深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"开立医疗"或"公司"） 《公司章程》制定。 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件和归属安排后， 在归属期内以授予价格获得公司 A 股普通股股票，该等股票将在中国证券登记 结算有限公司深圳分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享 有公司股东权利，且上述限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。 三、本激励计划拟向激 ...

深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"开立医疗"或"公司"）为激 励公司微创外科业务团队，促进公司微创外科业务的快速发展，确保公司发展战略和 经营目标的实现，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计 划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件、以 及《公司章程》、《2023 年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，并结合公司 的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 为激励公司微创外科业务团队，促进公司微创外科业务的快速发展，确保公司发 展战略和经营目标的实现 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩 进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高管理 绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围 本办法适用于 2023 年限制性股票激励计划所确定的所有激励对象，包括公司微 创外科业务团队员工 ...

| 序 | 事项 | 是否存在该事项 | 备注 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | （是/否/不适用） | | | | 上市公司合规性要求 | | | | | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | 1 | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或 | 否 | | | | 者无法表示意见的审计报告 | | | | 3 | 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 | 否 | | | | 行利润分配的情形 | | | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | | 激励对象合规性要求 | | | | 7 | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者实际 | | 仅包含 | | | 控制人及其配偶、父母、子女及外籍员工，如是，是否说明前述人员 | 是 | 外籍员 | ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 公告编号：2023-040 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 2023 年 8 月 21 日，深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会第十三次会议以现场和通讯表决相结合的方式在深圳市光明区光 电北路 368 号开立医疗大厦一楼会议室召开。本次会议已于 2023 年 8 月 11 日以 电话、电子邮件等方式通知全体董事。 本次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，会议由董事长陈志强先生主 持，符合《公司章程》规定的法定人数，会议的召集、召开符合《公司法》和《公 司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事投票表决，审议通过了如下决议： 1、审议通过《关于公司 2023 年半年度报告及其摘要的议案》 具体内容详见公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网披 露的《2023 年半年度报告》以及《2023 年半年度报告摘要》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 编号：2023-009 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年 7 月 13-14 日投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |------------|--------------|--------------| | | 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | 投资者关 | □ 媒体采访 | □ 业绩说明会 | | 系活动类别 | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | 现场参观 | □ 一对一沟通 | | | 电话会议 | □ 其他 | 兴业证券、建信基金、富荣基金、中融基金、康曼德资本、睿远基 金、先锋基金、中欧瑞博、前海联合基金、基石资本、石智（泉 州）基金、鸿昇金融集团、广东乐赢、上汽颀臻、相聚资本、国信 参与单位 名称 证券投资总部、创金合信基金、景顺基金、惠升基金、平安医药、 兴证医药、东吴医药、华夏基金、民生医药、华商基金、华安基 金、广发基金 时间 2023 年 7 月 13-14 日 地点 公司会议室 上市公司 接待人员 董事会秘书李浩、证券事务代表吴坚志 问：公司 2023 年半年度净利润增速较好的原因？ ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 编号：2023-008 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年 5 月 15-26 日投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |------------|--------------|--------------| | | 特定对象调研 | □ 分析师会议 | | 投资者关 | □ 媒体采访 | □ 业绩说明会 | | 系活动类别 | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | 现场参观 | □ 一对一沟通 | | | 电话会议 | □ 其他 | 崇山投资、申万宏源、香港盈科、嘉合基金、易方达基金、中庸资 产、世豪资本、华安证券、乐中控股、珠海乐中、长青藤、诚诺资 产、光大证券、兴合基金、兰馨亚洲基金、高盛资管、花旗银行、 参与单位 名称 万利富达、招商资管、东莞证券、财信证券、华创证券、安信资 管、景顺长城基金、汇添富基金、财通基金、国华兴益保险资产、 华福证券、工银瑞信、华金证券、国联证券、开源证券 时间 2023 年 5 月 15-26 日投资者关系活动记录表 地点 公司会议室 上市公司 接待人员 董事长陈志强、董事会秘书李浩、 ...

证券代码：300633 证券简称：开立医疗 编号：2023-007 深圳开立生物医疗科技股份有限公司 2023 年 5 月 10-11 日投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |------------|--------------|------------| | | 特定对象调研 | 分析师会议 | | 投资者关 | □ 媒体采访 | 业绩说明会 | | 系活动类别 | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | 现场参观 | 一对一沟通 | | | □ 电话会议 | 其他 | 华夏基金、彤源投资、世豪资本、连捷投资、怀德资本、方正证券 医药、南方基金、富荣基金、森瑞投资、国信医药、正奇资本、东 参与单位 名称 方合盈、深圳诚诺资产、东方睿信基金、千榕资产、华泰医药、申 万宏源医药、丹麓资本、红筹投资、德摩资本、石智基金、珠海乐 中投资、光大证券医药、上海理成资产、上海沣杨资产、鑫鼎基金 时间 2023 年 5 月 10-11 日投资者关系活动记录表 地点 公司会议室 上市公司 接待人员 董事长陈志强、董事会秘书李浩、财务总监罗曰佐 问：日本内窥镜企业在国内设立工厂，公司如何看待？ ...