目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 三、附件………………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕4623 号 晶瑞电子材料股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称晶瑞电材公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的晶瑞电材公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供晶瑞电材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为晶瑞电材公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-037 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 | 2 | 晶瑞电子材料股份有限公司 晶瑞电子材料股份有限公司 监事会 2024 年 4 月 26 日 1 监事会对公司2023年度内部控制自我评价报告的意见 根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件的规定，晶瑞电子材料 股份有限公司（以下简称"公司"）对公司内部控制进行了自我评价并出具了《公 司 2023 年度内部控制自我评价报告》。监事会经过认真阅读报告内容，与公司管 理层和有关部门交流，查阅公司的管理制度，现对公司内部控制自我评价报告发 表意见如下： 监事会对《公司 2023 年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的 建设及运行情况进行了审查，认为，董事会编制的《公司 2023 年度内部控制自 我评价报告》 ...

2023 年度，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 遵守《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》 和《公司监事会议事规则》等的有关规定，以维护公司利益和股东权益为原则， 认真履行监督职责，依法独立行使职权。报告期内，公司监事参加了股东大会， 列席了董事会会议，对公司重大事项的决策程序、合规性进行了监察、对公司财 务状况和财务报告的编制进行了审查，对公司董事、总经理与其他高级管理人员 履行职责情况进行了监督，有效发挥了监事会职能。现根据 2023 年度监事会工 作情况，拟定了 2023 年度监事会工作报告，请予以审议。 一、对公司 2023 年度经营管理行为和业绩的基本评价 2023 年，监事会严格按照《公司法》、《证券法》以及《公司章程》《公司监 事会议事规则》和有关法律、法规等的要求，从切实维护公司利益和广大股东权 益出发，认真履行了监督职责。公司监事会成员列席了 2023 年历次董事会会议， 并认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司及 股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的要求。监事会对任 ...

募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕4624 号 晶瑞电子材料股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称晶瑞电材公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—22 页 目 录 三、附件……………………………………………………………第 23—27 页 本鉴证报告仅供晶瑞电材公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为晶瑞电材公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 晶瑞电材公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"）作为晶瑞电子 材料股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年向不特定对象发行可转换公司债 券、2022 年以简易程序向特定对象发行股票及 2024 年向特定对象发行股票持 续督导的保荐人，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对公司 2023 年度 内部控制自我评价报告进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： 一、保荐人进行的核查工作 国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、 注册会计师等人员交谈，查阅了董事会、总经理办公会等会议记录、内部审计 报告、年度内部控制自我评价报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制 度，从公司内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面 对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一） 内部控制评价范 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集 资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，晶瑞电子材料股份有限公司 （原名苏州晶瑞化学股份有限公司，以下简称 "本公司"）将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金情况 根据中国证券监督管理委员会《关于核准苏州 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶 瑞电子材料股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四十次 会议决议，公司决定于 2024 年 5 月 31 日召开 2023 年年度股东大会。现将有关事 项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会的召集人：董事会。公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第三届董事 会第四十次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法性、合规性：本次年度股东大会的召开符合《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等有关规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：202 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（周庆丰） 本人作为晶瑞电子材料股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，严格按 照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的相关规定和要求履行独立董事职责，在2023年度工 作中，恪尽职守、勤勉履职，依法促进公司的规范运作，维护公司和股东特别是 中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事的 职责的情况报告如下： 一、本人的基本情况 周庆丰，男，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士学历，高 级会计师，现为上海清华国际创新中心主任助理、浙江双环传动机械股份有限公 司独立董事、常州晟威机电股份有限公司董事、基因科技(上海)股份有限公司董 事。2021 年 6 月至今，在公司担任独立董事。曾供职于清华控股和财政部企业 司，担任过浙江省台州市黄岩区委常委、副区长，在浙江清华长三角研究院先后 担任财务部部长、发展建设与资产运营部部长、国内合作部部长、智库中心主任 等职。具有国家部委、大型国企、科研院 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-029 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于签署募集资金三方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会出具的《 关于同意晶瑞电子材料股份有限公司 向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可《 2023〕2695 号），晶瑞电子材料股 份有限公司《（以下简称"公司"）向特定对象发行股票 61,643,835 股，发行价格为 7.30 元/股，募集资金总额 449,999,995.50 元，扣除保荐承销费用、律师费用及审 计验资费、证券登记费、信息披露费及印花税共 6,226,456.44 元（不含增值税） 后，募集资金净额为 443,773,539.06 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师 事务所（特殊普通合伙）审验并出具了 验资报告》（天健验 2024〕88 ...

联合主承销商 | 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-026 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 Crystal Clear Electronic Material Co.,Ltd. 苏州市吴中经济开发区河东工业园善丰路 168 号 创业板向特定对象发行股票 上市公告书 保荐人（联合主承销商） 二零二四年四月 晶瑞电子材料股份有限公司 上市公告书 特别提示 一、发行数量及价格 1、发行数量：61,643,835 股 2、发行价格：7.30 元/股 3、募集资金总额：449,999,995.50 元 | 特别提示 1 | | | --- | --- | | 目 | 录 2 | | 释 | 义 3 | | 一、上市公司的基本情况 | 4 | | 二、本次新增股份发行情况 | 4 | | 三、本次新增股份上市情况 | 16 | | 四、本次股份变动情况及其影响 | 17 | | 五、财务会计信息 | 19 | | 六、本次新增 ...