关于调整募投项目拟投入募集资金金额的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第三届董事会第四十次会议及第三届监事会第三十次会议，审议通过了《 关于调 整募投项目拟投入募集资金金额的议案》，同意公司根据向特定对象发行股票实 际募集资金净额情况调整公司募投项目拟投入募集资金金额。现将相关情况公告 如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《 关于同意晶瑞电子材料股份有限公司向特定 对象发行股票注册的批复》（证监许可《 2023〕2695 号），公司向特定对象发行人 民币普通股《（A 股）61,643,835 股，发行价格为人民币 7.30 元/股，募集资金总额 为人民币 449,999,995.50 元，扣除各项发行费用《（不含增值税）人民币 6,226,456.44 元后，募集资金净额为人民币 443,773,539.06 元。天健会计师事务所《（特殊普通 合伙）已就公司本次向特定对象发行股票募集资金的到位情况出具了《 验资报告》 （天健验 2024〕 ...

2023 年度利润分配预案的公告 | 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 的第三届董事会第四十次会议和第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将有关情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 1、利润分配预案基本情况 本次利润分配预案是公司董事会在综合考虑盈利能力、财务状况、未来发展 前景等因素而提出，符合《公司法》、《企业会计准则》、《关于进一步落实上市公 司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 及《公司章程》、《公司未来三年股东分红回报规划（2023-2025 ...

国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 1 上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出 具《验资报告》（大华验字〔2019〕000357 号）。 2.、2020 年重大资产重组非公开发行股票募集配套资金情况 根据中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份 购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕34 号），公司由主承销商 国信证券向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,077.97 万股，发行 价为每股人民币 27.83 元，共计募集资金 30,000.00 万元，坐扣承销和保荐费 1,100.00 万元后的募集资金为 28,900.00 万元，已由主承销商国信证券于 2020 年 5 月 19 日汇入公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费等与发行 权益性证券直接相关的新增外部费用 178.16 万元后，公司本次募集资金净额为 28,721.84 万元。上述募集资金到位情况业经天职会计师事务所（特殊普通合伙） 验证，并由其出具《验资报告》（天职业字〔2020〕27058 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 董事会对独董独立性评估的专项意见 晶瑞电子材料股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 26 日 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等要求，晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司 在任独立董事李晓强、李明、周庆丰的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事李晓强、李明、周庆丰的任职经历以及各自签署的《独立 董事独立性情况自查表》，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害 关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独 立性的情况。公司董事会认为公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 ...

晶瑞电子材料股份有限公司 2023年度独立董事述职报告（李明） 本人作为晶瑞电子材料股份有限公司(以下简称"公司")独立董事，严格按 照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》、 《公司独立董事工作制度》的相关规定和要求履行独立董事职责，在2023年度工 作中，恪尽职守、勤勉履职，依法促进公司的规范运作，维护公司和股东特别是 中小股东的利益，充分发挥独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事的 职责的情况报告如下： 一、本人的基本情况 李明，男，1960 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历，现为 上海交通大学材料科学与工程学院长聘教授，先进信息材料联合研究中心主任， 电子材料技术研究所所长，微电子材料学术带头人。2021 年 6 月至今，在公司 担任独立董事。本人本科、硕士毕业于东北大学，在日本九州工业大学材料科学 与工程系电子化学专业获得工学博士学位，曾在日本电子封装企业三井高科技从 事封装材料与技术的研发多年，目前主要研究方向为微纳电子互连材料成形理论 与应用，低温固态键合方法、芯片微通道高保 ...

一、证券投资情况 2023 年度证券与衍生品投资情况的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"、"保荐人"）作为晶瑞电子 材料股份有限公司（以下简称"公司"）2021 年向不特定对象发行可转换公司债 券、2022 年以简易程序向特定对象发行股票及 2024 年向特定对象发行股票持续 督导的保荐人，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对公司 2023 年度内部 控制自我评价报告进行了认真、审慎的核查，具体核查情况如下： （一）证券投资概述 为进一步提高自有资金使用效率，增加公司收益，在保障正常运营的基础上， 公司将部分资金用于证券品种投资，为公司和股东创造更大的收益。证券投资的 范围包括新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等。根 据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及公司 内部制度等相关规定，公司 2023 年度证券投资事项未达到董事会审议及临时公 告披露标准。 国信证券股份有限公司 关于晶瑞电子材料 ...

天健会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，在 业务规模、执业质量和社会形象方面都处于国内领先的地位，具有良好的职业操 守和专业能力。在 2023 年度的审计工作中，天健会计师事务所能够独立、公正、 客观的评价公司的实际情况、财务状况和经营成果，勤勉、认真地履行其审计职 责，顺利完成了公司 2023 年度财务报告审计工作，表现了良好的职业操守和业 务素质，切实维护了公司及全体股东的合法权益。为保持审计工作的连续性，公 司拟续聘天健会计师事务所为公司 2024 年度审计机构。 | | | 债券代码：123031 债券简称：晶瑞转债 债券代码：123124 债券简称：晶瑞转 2 晶瑞电子材料股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 晶瑞电子材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 的第三届董事会第四十次会议及第三届监事会第三十次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健 ...

晶瑞电子材料股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定和要求，晶瑞电子材 料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职，对公司 2023 年度审计机构天健会计师事务所（特殊普通 合伙）（以下简称"天健会计师事务所"）2023 年度履职情况评估及履行监督职责 情况汇报如下： 一、2023 年度年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 天健会计师事务所成立于 2011 年 7 月 18 日，是一家具有证券、期货相关业 务资格的会计师事务所，在业务规模、执业质量和社会形象方面都处于国内领先 的地位。注册地址为浙江省杭州市西湖区隐街道西溪路 128 号。天健会计师事务 所首席合伙人为王国海，截至 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所共有合伙 人 238 人，注册会计师 2,272 人，其中 8 ...

| 证券代码：300655 | 证券简称：晶瑞电材 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123031 | 债券简称：晶瑞转债 | | | 债券代码：123124 | 债券简称：晶瑞转 2 | | 晶瑞电子材料股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 （一）2023 年度公司计提应收款项坏账准备 6,162,512.47 元，其中：应收账 款坏账准备 3,493,517.03 元；应收款项融资坏账准备 0.00 元；其他应收款坏账准 备 2,578,418.85 元，应收票据坏账准备 90,576.59 元。应收款项、应收款项融资、 其他应收款、应收票据等金融工具减值政策为： 对于由《企业会计准则第 14 号——收入》规范的交易形成的应收款项，公 司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准 备。除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险 自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司 按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认 后未显著增加 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved a total revenue of ¥1,299,415,109.42, a decrease of 25.57% compared to ¥1,745,800,096.85 in 2022[6]. - The semiconductor sector generated revenue of ¥690,445,755.15, down 11.01% from ¥775,830,970.66, while the lithium battery materials segment saw a significant decline of 48.44%, with revenue dropping to ¥274,235,024.44 from ¥531,851,661.07[6]. - The company’s high-purity chemical products generated revenue of ¥695,963,039.00, representing 53.56% of total revenue, but saw a decline of 15.85% from the previous year[6]. - The company’s domestic sales accounted for 99.37% of total revenue, with a decrease of 24.68% compared to the previous year[6]. - Investment income amounted to 3,866,514.83, representing 132.07% of total profit, attributed to investments in joint ventures[18]. - Fair value changes resulted in a loss of -47,977,198.41, accounting for -1,638.72% of total profit, linked to financial asset fair value fluctuations[18]. - Asset impairment losses reached -28,746,566.02, which is -981.87% of total profit, primarily due to inventory write-downs[18]. - The company’s diluted earnings per share for the latest period is CNY 0.0140[84]. Research and Development - The company’s R&D expenses reached ¥71,014,900, an increase of 1.88% year-over-year, with the number of R&D personnel growing by 19.83%[2]. - The company has a total of 158 patents, including 67 invention patents, as of the end of the reporting period[2]. - The company is involved in the research and development of lithium battery binders, with a focus on technology and product performance improvements to compete with established foreign brands[50]. - Research and development investment from 2020 to September 2023 increased from 33.84 million yuan to 52.24 million yuan, representing a growth from 3.31% to 5.45% of revenue[168]. - The number of R&D personnel rose from 96 at the end of 2020 to 123 by September 2023, indicating a steady increase in R&D capabilities[168]. - The company aims to enhance its core technology and product development, focusing on high-purity chemicals and photoresists to address semiconductor industry challenges[168]. Market Strategy and Expansion - The company plans to enhance its product solutions and services in the semiconductor-grade electronic materials industry to improve economic benefits and market share[4]. - The company is expanding its market presence by increasing production capabilities and focusing on high-purity chemical products for the semiconductor industry[43]. - The company aims to enhance its competitive edge by investing in new technologies and expanding its product offerings in the lithium battery materials sector[40]. - The company has established long-term partnerships with major clients in the semiconductor industry, including SMIC and Changjiang Storage[55]. - The strategic focus for the future includes enhancing product and technology investments while prioritizing market capture and globalization[56]. - The company is actively exploring market expansion opportunities in the high-end high-purity chemical sector, which has significant domestic replacement potential[76]. - The company is expanding its marketing efforts in the Pearl River Delta and Southwest regions, aiming to build a nationwide marketing network centered around these areas[182]. - The company plans to optimize its customer structure by shifting technical resources towards the semiconductor industry, which has higher technical barriers and profit margins[182]. Production and Capacity - The company has initiated a project to produce 90,000 tons of semiconductor-grade high-purity sulfuric acid, with 60,000 tons already in mass production[23]. - A new project in Hubei aims to produce 185,000 tons of electronic-grade materials, with initial products already being shipped to meet market demand[23]. - The company has established a project to produce 87,000 tons of new materials for optoelectronics and semiconductors, with 1,200 tons of key electronic materials already in mass production[24]. - The company has achieved a production capacity of 1200 tons per year for key electronic materials used in integrated circuits, with a total investment of 4.5 billion RMB in the project[183]. - The company has built one of the largest domestic production capacities for high-purity sulfuric acid and hydrogen peroxide, contributing to its competitive advantage in the market[186]. Financial Management and Governance - The company is focused on maintaining a stable capital structure while exploring financing options through new stock and bond issuances[33]. - The company has raised a total of CNY 122.94 million through various fundraising methods, with CNY 11.27 million already utilized and CNY 111.66 million remaining[103]. - The company has established dedicated accounts for the management of raised funds, ensuring compliance with regulatory requirements[133]. - The company has signed multiple tripartite supervision agreements to ensure the proper use of raised funds[133]. - The company is committed to enhancing information disclosure quality and maintaining a focus on core business development to increase investor confidence[171]. - The company has established a supervisory board consisting of 3 members, including 1 employee representative, meeting legal requirements[198]. - The company emphasizes transparency in the appointment of senior management and has implemented performance evaluation standards and incentive mechanisms[199]. - The company has developed an internal control system to ensure compliance with laws and regulations, enhancing governance and operational efficiency[200]. Environmental and Safety Management - The company recognizes the importance of high-purity chemicals in the electronics industry, which directly impacts product yield and reliability[87]. - The company faces environmental challenges due to production processes, which may lead to increased costs for environmental governance and compliance[90]. - The company is aware of the risks associated with safety in production processes, particularly for hazardous chemicals, and is implementing measures to mitigate these risks[68]. - The company is committed to strict environmental and safety production management to comply with increasingly stringent industry policies[113]. Challenges and Risks - The semiconductor industry is experiencing a downturn, impacting the company's market expansion and customer certification processes[136]. - The company faces risks of bad debt losses due to potential payment delays from clients in the semiconductor, LED, flat panel display, and lithium battery manufacturing industries[93]. - The company maintains a high profit level through advanced technology, but risks losing its competitive edge if R&D capabilities do not keep pace with industry trends[93]. - The company is exposed to foreign exchange risks due to its overseas business, which could significantly affect its operating performance[122]. - The company is facing challenges in achieving expected benefits due to market demand decline and technical difficulties in the semiconductor industry[147]. - The company has faced challenges in product technology difficulty, market development, and customer certification cycles, leading to underperformance in expected benefits[159].