公司内幕信息知情人登记管理制度》 《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 5 号——上市 第一章 总 则 第一条 为规范杭州迪普科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、 杭州迪普科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规 和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。 董事会应当按照本制度以及证券交易所相关规则要求及时登记和报送内幕信息知 情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事 会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事长与董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 公司证券部是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日 ...

Core Points - The document outlines the regulations and responsibilities of the board secretary of Hangzhou Deep Technology Co., Ltd, emphasizing the need for compliance with relevant laws and company regulations [1][2] Chapter 1: General Provisions - The company must establish a board secretary who is a senior management member and works under the chairman's leadership, being accountable to the board [1] Chapter 2: Qualifications - The board secretary must possess necessary knowledge in finance, taxation, law, finance, corporate management, and computer applications, along with good personal and professional ethics, and must hold a board secretary qualification certificate issued by the stock exchange [2] Chapter 3: Responsibilities - The board secretary is responsible for timely communication with the stock exchange and other regulatory bodies, managing information disclosure, coordinating investor relations, preparing board and shareholder meeting documents, and ensuring confidentiality of sensitive information [3] - The board secretary must remind board members of legal compliance when decisions may violate laws or regulations and must report to the stock exchange if necessary [3] Chapter 4: Appointment and Dismissal Procedures - The board secretary is recommended by the chairman and appointed by the board, with a requirement to be hired within three months after the initial public offering or the previous secretary's departure [5] - The company must report the appointment of the board secretary to the stock exchange five trading days prior to the meeting [5] Chapter 5: Legal Responsibilities - If the board secretary is found in violation of specified conditions, the board may recommend the cancellation of their qualification and position, and severe cases may lead to a ban from future positions as a board secretary [8]

杭州迪普科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事占2名。由董事长、二分之一以 上独立董事或者全体董事的三分之一以上提名，当选委员须经全体董事半数以上表决通 过。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本规则规定 补足委员人数。 第三章 职责权限 第六条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准并 进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会 提出建议： 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事，以下同）及管理层的考核与薪酬 管理制度，充分发挥董事会薪酬与考核委员会的职能作用，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，制定本议 事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照 ...

杭州迪普科技股份有限公司 证照及印章管理办法 第一章 总 则 第一条 目的 为规范杭州迪普科技股份有限公司及其分子公司（以下统称"公司"）证照及印章 管理，确保证照及印章使用安全，防范法律风险，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 适用范围 本制度适用于杭州迪普科技股份有限公司及其分子公司、各分支机构及各部门的所 有证照及印章（包括实体印章和电子印章）的管理。 证照包括公司营业执照、开户许可证、机构信用证、体系认证证书、专利证书、房 产证、土地证等。 印章主体包括迪普科技股份有限公司及其分子公司（杭州迪普信息技术有限公司、 杭州迪普科技股份有限公司南京分公司、杭州迪普科技股份有限公司上海分公司、杭州 迪普科技股份有限公司北京技术开发中心等）。 印章类别包括（1）公司级印章：公章、合同专用章、法人专用章、财务专用章、发 票专用章、投标专用章；（2）业务专用章：项目授权专用章；（3）部门专用章：人事 专用章、平台事务部专用章、发货专用章等。 第三条 管理原则 印章数量，避免冗余配置。 第二章 印章的刻制、启用与注销 第四条 印章刻制 审批权限：申请人提交印章刻制申请，经逐级审批后，报公司总裁最终核准。 审批要求 ...

General Information - Hangzhou Deep Technology Co., Ltd. was established as a joint-stock company, inheriting the rights and obligations of the former Hangzhou Deep Technology Co., Ltd. [2][3] - The company was approved by the China Securities Regulatory Commission (CSRC) for its initial public offering of 40.01 million shares on March 22, 2019, and was listed on the Shenzhen Stock Exchange on April 12, 2019 [3][4] - The registered capital of the company is RMB 643,829,039 [4] Company Structure - The company is a permanent stock company, with the legal representative being the chairman of the board [3][4] - Shareholders are liable for the company's debts only to the extent of their subscribed shares, while the company is liable for its debts with all its assets [3][4] Business Scope - The company's business scope includes network and information security software development, commercial password product sales, import and export of goods, manufacturing of information security equipment, and various technology services [4][5] Share Issuance - The company's shares are issued in the form of stocks, with each share having an equal amount [7] - The face value of each share is RMB 1, and the shares are centrally deposited with the China Securities Depository and Clearing Corporation [7][8] - The company initially issued 100 million shares to its founders, with specific shareholdings detailed for each founder [8][9] Shareholder Rights and Obligations - Shareholders have rights to dividends, voting, and other benefits according to their shareholdings [20][21] - Shareholders must comply with laws and regulations, and they cannot withdraw their capital except as legally permitted [24][25] Share Transfer and Trading - Shares must be transferred in accordance with the law, and the company does not accept its shares as collateral [28][29] - Directors and senior management are restricted from trading shares during specific periods related to financial reporting [31][32] Shareholder Meetings - The company holds annual and extraordinary shareholder meetings, with specific procedures for convening and voting [52][53] - Shareholders holding more than 10% of shares can request the board to convene an extraordinary meeting [56][57] Financial Assistance and Guarantees - The company can provide financial assistance for acquiring its shares under certain conditions, with limits on the total amount [12][13] - Any external guarantees exceeding specified thresholds must be approved by the board and disclosed [30][31]

Core Points - The article outlines the financial assistance management system of Hangzhou Deep Technology Co., Ltd, aiming to regulate external financial assistance, mitigate financial risks, and enhance information disclosure quality [1][2] - The system specifies the approval process and responsibilities for providing financial assistance, ensuring compliance with relevant laws and regulations [2][3] Chapter Summaries Chapter 1: General Principles - The purpose of the financial assistance management system is to standardize the company's external financial assistance behavior and protect shareholders' rights [1] - External financial assistance refers to the provision of funds or entrusted loans by the company and its subsidiaries, with certain exceptions [1] Chapter 2: Approval Authority and Procedures - Financial assistance must be reviewed by the finance management department and approved by the board of directors, followed by timely information disclosure [2] - The company cannot provide financial assistance to related parties as defined by the rules [2][3] Chapter 3: Information Disclosure - The company is required to disclose details of financial assistance, including the nature of the assistance, the recipient's basic information, and risk prevention measures [5][6] - Disclosure must include the total amount of financial assistance provided and any overdue amounts [6] Chapter 4: Responsibilities and Division of Labor - The finance management department is responsible for assessing the financial condition and risks associated with the assistance recipient [7] - The securities affairs and investor relations department handles information disclosure after board or shareholder approval [7] Chapter 5: Penalties - Violations of the financial assistance regulations may lead to economic liability for responsible personnel, and severe cases may be referred to judicial authorities [8] Chapter 6: Supplementary Provisions - The system will be revised in accordance with national laws and regulations, and the board of directors is responsible for its interpretation [9]

杭州迪普科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州迪普科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《上市公司股东会规则》的规定和《杭州迪普科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》），制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽 责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百 一十三条及《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个 月内召开。 公司在上述 ...

杭州迪普科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州迪普科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露行为， 加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人 民共和国证券法》 （下称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板上市规则》 （以下简称 "《上市规则》"）等法律、行政法规及规范性文件的有关规定和要求，并结合公司的 实际情况，特制定杭州迪普科技股份有限公司信息披露管理制度（下称"本制度"）。 第二条 公司披露信息应真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 第三条 公司披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信息时，应当 合理、谨慎、客观，并充分披露相关信息所涉及的风险因素，以明确的警示性文字提示 投资者可能出现的风险和不确定性。 第四条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真 实、准确、完整、及时、公平。不能保证披露的信息内容真实、准确、完整的，应当在 公告中作出相应声明并说明理由。 第五条 内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该 信息进行内幕交易。 第六条 公 ...

第一条 为进一步加强杭州迪普科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的 管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公 司法》"） 《中华人民共和国证券法》 杭州迪普科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 （以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和中国证 券监督管理委员会、深圳证券交易所有关规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目，专款专用，公司使 用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责 任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司董事会应制定详细的资金使用计划。募集资金的使用应坚持周密计划、规范运 作、公开透明的原则。非经公司股东会依法作出决议，任何人无权改变公司募集资金用 途。 第四条 公司董事会应根据《公司法》 《证券法》等有关法律、法规和中国证监会、 深圳证券交易所有关规范性文件的规定，及时披露募集资金的使用情况。 第五条 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或者受控制的其他企 ...

第五条 独立董事专门会议原则上采用现场会议的形式，也可以通过视频、电话、传 真或者电子邮件表决等通讯方式召开，但会议主持人应当说明具体情况；会议也可以采 取现场与通讯同时进行的召开方式。无论采用现场会议或通讯会议，专门会议均应当形 成书面记录及意见；半数以上独立董事可以提议召开临时会议。 第六条 独立董事专门会议应由半数以上独立董事出席方可举行。公司非独立董事 及高级管理人员及议题涉及的相关人员应独立董事要求，应当列席专门会议，但非独立 董事人员对会议议案没有表决权。 独立董事应当亲自出席独立董事专门会议，因故不能亲自出席会议的，应当事先审 阅会议材料，形成明确的意见，并书面委托其他独立董事代为出席。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专门会 议对所议事项进行独立研讨，并且形成讨论意见。独立董事对本公司及全体股东负有忠 实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会 以下简称"中国 证监会"）规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用， 维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第三条 公司独立董事应当定期或不定期召开独立董事专门会议。 第 ...