公司在任独立董事王小兰女士、李焰女士及蔡曙涛女士均能够胜任独立董事 的职责要求，其未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 单位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍独立董事进行独立客观 判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及 独立性的相关要求。 拉卡拉支付股份有限公司董事会 拉卡拉支付股份有限公司董事会 关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见 拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独立 董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的《2023 年度独立董事关于独立 性自查情况的报告》，就公司在任独立董事的独立性情况进行评估并出具如下专 项意见： 2024 年 4 月 19 日 ...

拉卡拉支付股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年，拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按照 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等 规章制度的规定，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法 独立行使职权，紧密围绕完善公司治理结构、促进公司依法规范运作的核心任务 开展了各项工作，对公司的经营管理以及董事、管理层履职情况进行了有效监督， 充分发挥了监事会在上市公司治理结构中的重要作用，切实维护了公司、股东及 广大员工的利益。公司监事会 2023 年度工作情况如下： 一、2023 年度公司监事会工作情况 报告期内，公司共召开了 7 次监事会，具体如下： | 序 | 召开时间 | 会议届次 | 审议事项 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | | 1 | 2023/1/16 | 第三届监事会第七次会议 | 关于收购简链科技股权暨关联交易的议案 | | 2 | 2023/4/27 | 第三届监事会第八次会议 | | | | | ...

独立董事年度述职报告 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事基本情况 李焰女士，1956 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历。历任中 国人民大学商学院任教授、财务金融系主任；2014 年至今任职中国人民大学商 学院任教授、中国人民大学小微金融研究中心任主任、中国普惠金融研究院任理 事会秘书长；历任数知科技独立董事、海兰信股份独立董事、北京天智航医疗科 技股份有限公司独立董事；2018 年至今于赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司任独 立董事。目前任公司董事会独立董事。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司的独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东处担任任何职务，与公司以及公司主要股东之间不存在妨碍本人 进行独立客观判断的关系，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条 规定的独立性要求，不存在影响本人独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东会会议情况 报告期内，公司共召开了 9 次董事会，2 次股东大会，本人出席董事会及股 东会情况如下： | 独立董 | 任职状 | 应出席 | 实际出席董事会 | 委托出 | 缺席董 | 出席股 | | - ...

Financial Performance - The company achieved a revenue of 5.934 billion yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 10.6%[1] - The net profit attributable to shareholders was 458 million yuan, with a non-recurring profit of 569 million yuan, showing a year-on-year increase of 6.9%[1] - The revenue from payment services was 5.18 billion yuan, accounting for 87.28% of total revenue, with a year-on-year growth of 13.06%[8] - The company reported a 10.60% increase in total revenue from domestic operations, while international revenue dropped to zero[8] - The total operating revenue for 2023 reached RMB 5,934,478,586.44, representing a year-on-year increase of 10.60% compared to RMB 5,365,796,526.95 in 2022[109] - The net profit attributable to shareholders was RMB 457,663,018.74, a significant turnaround from a loss of RMB 1,437,123,234.69 in the previous year, marking an increase of 131.85%[109] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was RMB 568,992,294.29, compared to a loss of RMB 120,672,385.86 in 2022, reflecting a growth of 572.12%[109] - The net cash flow from operating activities was RMB 378,247,609.18, a substantial improvement from a negative cash flow of RMB 356,876,381.66 in the previous year, indicating a growth of 205.99%[109] - Basic and diluted earnings per share were both RMB 0.59, a recovery from a loss of RMB 1.84 per share in 2022, representing an increase of 132.07%[109] Market and Transaction Growth - The company processed a total of 3.31 trillion yuan in bank card transactions, further increasing its market share[1] - The company reported a 31% year-on-year growth in QR code transaction volume, reaching 1.2 trillion yuan, which accounted for 27% of total payment transactions[1] - The company launched over 1.59 million new payment terminals and gained 1 million monthly active users for its merchant wallet app, contributing to a 159% increase in QR code transaction volume[4] - The company’s digital payment business achieved significant growth, with a rapid increase in QR code payments, reflecting the success of its systematic service capabilities[175] - The transaction amount for QR code payments grew by 31% year-on-year, increasing its share of total transaction volume from 20% to 27%[190] - The domestic third-party payment market is recovering, with the total amount of card consumption reaching 136 trillion yuan in 2023, a year-on-year increase of 4.5%, and non-bank payment institutions processing network payment amounts of 340.25 trillion yuan, up 11.46%[161] Cash Flow and Assets - The company achieved a net cash flow from operating activities of ¥378,247,609.18 in 2023, a significant increase of 205.99% compared to the previous year[18] - The company reported a total of ¥7,412,611,865.20 in cash and cash equivalents at year-end, an increase of 10.87% from the previous year[20] - The net cash flow from financing activities decreased by 41.12% to ¥690,708,030.58, primarily due to repayment of bank loans[19] - The company’s total assets increased, with cash reserves significantly bolstered by an increase in customer deposits to ¥6,608,947,797.25[22] - The total assets at the end of 2023 amounted to RMB 12,263,887,592.16, which is an increase of 17.43% from RMB 10,442,960,117.56 at the end of 2022[109] Research and Development - Research and development (R&D) expenses amounted to ¥249,947,304.82, representing 4.21% of total revenue, slightly down from 4.27% in 2022[17] - The number of R&D personnel increased by 13.16% to 447 in 2023, with a notable rise in the 40-50 age group by 92.31%[17] - The company completed the development of several key projects, including a new data platform and a next-generation data center, aimed at enhancing operational efficiency[15] - The company's research and development expenses increased by 9.1% year-on-year, amounting to approximately 249.95 million yuan[185] Strategic Initiatives and Future Outlook - The company anticipates continued growth in the payment market in 2024, driven by the recovery of the domestic economy and favorable government policies[46] - The company plans to explore applications of artificial intelligence in the payment industry, leveraging its existing AI technology to provide intelligent solutions for merchants and financial institutions[47] - The company is focused on accelerating its international business, enhancing cross-border payment capabilities through differentiated innovations[55] - The company plans to expand its market presence through new product introductions and strategic initiatives[24] - Future strategies include potential mergers and acquisitions to strengthen its competitive position in the payment industry[113] Risk Management and Compliance - The company aims to enhance its risk control and compliance systems, achieving a fraud risk monitoring coverage rate of over 95% and maintaining a business fraud loss rate at one in a million[50] - The company has established a comprehensive risk control process to ensure compliance and orderly business operations[56] - The company recognizes the competitive risks in the rapidly evolving third-party payment industry and aims to enhance merchant service capabilities to avoid performance decline[67] Dividend and Shareholder Returns - The company reported a cash dividend of 5 RMB per 10 shares, totaling a distribution based on 800,019,942 shares[93] - The company emphasized its commitment to the "Quality Return Dual Improvement" action plan[74] Technology and Innovation - The company has developed AI-driven products such as decision robots and report robots for financial institutions, enhancing risk assessment and customer management capabilities[154] - The company’s cloud-based digital solutions integrate payment, settlement, and risk control capabilities for small and medium-sized banks and industry clients[155] - The company has accelerated the transformation of cutting-edge technologies such as AI, big data, and blockchain, with AI robot products already in use at 15 banks and financial institutions[189] - The company has invested in the AIGC field, including virtual humans and the metaverse, with projects already in development and application[189] Customer Base and Market Position - The company’s top five customers accounted for only 2.33% of total sales, indicating a diversified customer base[28] - The company has a strong brand influence and industry position, supported by a robust service network and partnerships with major card organizations, ensuring sustainable growth[155] - The company has strengthened its acceptance capabilities by supporting various payment methods, including card, QR code, and digital RMB, positioning itself as a leader in the domestic payment industry[191]

关于拉卡拉支付股份有限公司 深圳市他山企业管理咨询有限公司 作废第一期限制性股票激励计划 部分限制性股票事项的 独立财务顾问报告 二〇二四年四月 深圳市他山企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 释 义 | 目 录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 释 义 | | 3 | | 声 明 | | 4 | | | 一、本激励计划已履行的审批程序 | 5 | | | 二、限制性股票作废情况 | 7 | | | 三、结论性意见 | 8 | | | 四、备查信息 | 9 | 除非上下文文意另有所指，下列词语具有如下含义： | 拉卡拉、公司 | 指 | 拉卡拉支付股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划 | 指 | 拉卡拉支付股份有限公司第一期限制性股票激励计 | | | | 划 | | 股权激励计划（草案） | 指 | 《拉卡拉支付股份有限公司第一期限制性股票激励 | | | | 计划（草案）》 | | 本独立财务顾问报告、本报 | 指 | 《深圳市他山企业管理咨询有限公司关于拉卡拉支 付股份有限公司作废第一期限制性股票激励计划部 | | 告 | | | | | ...

拉卡拉支付股份有限公司 章 程 （经拉卡拉支付股份有限公司2023年年度股东大会于【】年【】月【】 日审议通过。） 二〇二四年【四】月 | 第一章 | 总 | 则 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | | 股份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 7 | | 第三节 | | 股份转让 9 | | 第四章 | | 股东和股东大会 10 | | 第一节 | | 股 东 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 13 | | 第三节 | | 股东大会的召集 17 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 19 | | 第五节 | | 股东大会的召开 20 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 23 | | 第五章 | | 董事会 28 | | 第一节 | | 董 事 29 | | 第二节 | | 董事会 32 | | 第三节 | | 独立董事 37 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 41 | | 第五节 | | 董事会秘书 43 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理 ...

拉卡拉支付股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范 性文件的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券 （包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及在上市后非公开发行证券向投 资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全募集资金管理制度并确保该制度的有 效执行，公司应当制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资项目的具体实 施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 ...

北京市中伦律师事务所 关于拉卡拉支付股份有限公司 第一期限制性股票激励计划作废部分已授予 但尚未归属的限制性股票相关事项的 北京市朝阳区金和东路 20 号院正大中心 3 号南塔 22-31 层 邮编：100020 22-31/F, South Tower of CP Center, 20 Jin He East Avenue, Chaoyang District, Beijing l00020, P.R. China 电话/Tel : +86 10 5957 2288 传真/Fax : +86 10 6568 1022/1838 www.zhonglun.com 北京市中伦律师事务所 关于拉卡拉支付股份有限公司 第一期限制性股票激励计划 法律意见书 二〇二四年四月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 成都 • 武汉 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 香港 • 东京 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Chengdu • Wuhan • Chongqing • Qingdao • ...

拉卡拉支付股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保证拉卡拉支付股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间的 关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保关联交易不损害公司和非关联股东的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）和《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《拉 卡拉支付股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制订本办法。 第二条 公司及纳入公司合并财务报表范围的全部主体与关联方的交易均适用 本办法。 除本办法另有规定外，本办法所称的公司均指公司及纳入公司合并财务报表范围 的全部主体。 第三条 公司与关联方之间的关联交易除遵守本办法的有关规定外，还需遵守 有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的其他规定。 第四条 公司另行制订关于规范公司与关联方资金往来事宜的管理办法。 第二章 关联方和关联关系 第五条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或 ...

拉卡拉支付股份有限公司 第三条 应独立董事的要求，公司应安排独立董事对公司经营发展情况和重大事 项进行实地考察，并形成书面记录，必要的文件应有当事人签字。 第一条 为完善公司治理结构，提高信息披露质量，充分发挥独立董事公司在公 司年度报告信息披露中的作用，根据中国证监会的相关规定及《拉卡拉支付股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事应按照证券监管部门和深圳证券交易所的相关规定以及公司的 相关制度，在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任和义务，勤勉 尽责。 第四条 独立董事应对公司年度报告签署书面确认意见。 独立董事对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议的， 应当陈述理由、发表意见，并予以披露。 第五条 独立董事每年须审核公司的持续性关联交易，并在年度报告中确认。 第六条 独立董事对公司年报具体事项有异议的，经全体独立董事同意后可独立 聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进行审计和咨询，相关费用由公 司承担。 第七条 独立董事在年报编制期间，负有保密义务。年报公布前，独立董事不得 以任何形式、任何途径向非知情人员泄漏年报的内容 ...