海通证券股份有限公司关于 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：新城市 保荐代表人姓名：王行健 联系电话：0755-25869711 保荐代表人姓名：韩芒 联系电话：0755-25869909 现场检查人员姓名：王行健、汪玉宁 现场检查对应期间：2023 年度 现场检查时间：2024 年 4 月 22 日、23 日、26 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： （1）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （2）察看上市公司的主要运营厂区、办公场所； （3）查阅公司信息披露文件； （4）查阅公司相关三会文件，包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等； （5）查阅并核查公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ ...

证券代码:300778 证券简称:新城市 公告编号:2024-019 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目计划进度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日，召开第三届董事会第七次会议及第三届监事会第七次会议，分别审 议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公司对首次 公开发行股票募投项目"信息系统建设项目"以及向不特定对象发行可转换公司 债券募投项目"国土空间规划与土地统筹业务中心项目""智慧城市感知系统设 计中心项目"及"全过程工程咨询服务中心项目"的实施进度进行调整，将上述 募集资金投资项目达到可使用状态的期限延长至 2025 年 4 月 30 日。此次调整不 涉及募集资金用途变更，无需提交公司股东大会审议，现将具体内容公告如下： 一、募集资金的基本情况 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳市新城市规划建筑设计股份有限 公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[20 ...

北京国枫律师事务所 关于深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 回购注销及作废部分 2022 年限制性股票的 法律意见书 国枫律证字[2022]AN031-7 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层邮编： 100005 电话(Tel)： 010-88004488/66090088 传真（Fax）: 010-66090016 北京国枫律师事务所 致:深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 根据本所与深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司(以下简称"新城市" 或"公司"）签署的《律师服务协议书》,本所作为新城市本次激励计划的专项 法律顾问,已根据相关法律、法规、规章和规范性文件的规定,并按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具了《北京国枫律师事务所关于深 圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划的法律意见 书》(国枫律证字[2022]AN031-1 号,以下称"原法律意见书")及相关法律 意见书,现针对公司根据 2022年限制性股票激励计划回购注销部分第一类限制 性股票以及作废部分第 ...

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 本人作为深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和 《公司章程》《独立董事工作细则》的相关规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，积极出席公司 2023 年度召开的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对 公司相关事项发表了独立客观的意见，发挥了独立董事独立性和专业性的作用， 维护了公司与全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独 立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人王文若，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级 会计师。曾任交通银行会计科长、支行副行长，光大银行深圳宝城支行行长，中 信银行深圳宝安支行行长。目前兼任深圳市豪鹏科技股份有限公司独立董事，深 圳市联得自动化装备股份有限公司独立董事。2022 年 12 月 19 日至今，担任深 圳市新城市规划建 ...

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司董事会审计委员会 关于对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的 报告 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计 委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范 性文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤 勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙企业 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 截止 2023 年 12 月 31 日，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下 简称"信永中和"）合伙人（股东 ...

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合深圳市新城市规划建筑设计股 份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监 督和专项监督的基础上，公司董事会对公司2023年12月31日（内部控制评价报告 基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理 ...

Financial Performance - The company reported a net profit loss attributable to shareholders of 89.22 million RMB in 2023, primarily due to fluctuations in the financial market affecting the fair value of financial products, which resulted in a fair value loss of 89.22 million RMB, accounting for 139.04% of total profit [4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥292,299,366.84, a decrease of 37.16% compared to ¥465,165,086.68 in 2022 [23]. - The net profit attributable to shareholders was -¥52,362,052.56, representing a decline of 185.84% from ¥61,000,326.38 in the previous year [23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥11,540,318.49, down 75.93% from ¥47,953,882.38 in 2022 [23]. - The total assets at the end of 2023 amounted to ¥1,700,469,450.84, an 8.24% decrease from ¥1,853,210,128.61 in 2022 [23]. - The net assets attributable to shareholders increased by 23.39% to ¥1,456,703,493.75 from ¥1,180,555,419.57 in 2022 [23]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.2766, a decline of 180.27% from ¥0.3446 in 2022 [23]. - The cash flow from operating activities showed a net amount of ¥174,265.94, a significant drop of 99.57% compared to ¥40,371,206.44 in the previous year [23]. - The company reported a quarterly revenue of ¥60,289,177.78 in Q1, ¥97,612,043.28 in Q2, ¥79,598,758.68 in Q3, and ¥54,799,387.10 in Q4 of 2023 [25]. Investment and Risk Management - The company has implemented a risk investment management system to control investment risks and ensure compliance with the board-approved investment limits [5]. - The company plans to strengthen market analysis and research to adjust investment strategies and scale in response to economic conditions and market environments [6]. - The company does not plan to distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase capital through reserves [8]. - The company reported a non-recurring loss of 63.90 million yuan, influenced by fair value changes of financial assets and liabilities, with government subsidies contributing 4.14 million yuan to the profit [31]. - The company has established a comprehensive internal control system and risk management framework to effectively control investment risks [134]. - The company plans to continue using idle self-owned funds for risk investments to enhance capital efficiency and returns for shareholders [134]. - The company has not engaged in speculative derivative investments during the reporting period [131]. Business Operations and Strategy - The company maintains that its core business and competitive advantages have not undergone significant adverse changes, and there is no major risk to its ongoing operations [7]. - The company is actively expanding its business direction, particularly in infrastructure construction, focusing on rail, municipal, and water services [59]. - The company is positioned in the core area of the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area, benefiting from a strong innovation environment and diverse client resources [75]. - The company has established 11 branches nationwide, forming an integrated operational pattern centered on the Guangdong-Hong Kong-Macao Greater Bay Area [51]. - The company is committed to providing comprehensive solutions throughout the entire lifecycle of construction projects, responding to national strategic needs [69]. - The company is exploring the feasibility of land price contribution models in urban rail transit infrastructure, addressing legal disputes and seeking pilot policy innovations [108]. Research and Development - The company increased its R&D investment to 13.50 million yuan, accounting for 4.62% of revenue, an increase of 0.9 percentage points from the previous year [87]. - The company has established research platforms such as the Guangdong Provincial Smart City Spatial Planning Engineering Technology Research Center, enhancing its technological innovation capabilities [66]. - The company has undertaken over 10 national, provincial, and municipal research projects, contributing to the development of industry standards and enhancing its technical authority [66]. - The company is committed to enhancing its influence in rural revitalization projects through innovative evaluation techniques and methodologies [108]. - The company aims to increase R&D investment focusing on policy-oriented projects in planning, transportation, and municipal sectors, as well as smart and green research projects [149]. Human Resources and Talent Management - As of December 31, 2023, 19% of the company's employees hold a master's degree or higher, and over 88% have a bachelor's degree or higher, indicating a strong educational background among the workforce [71]. - The company has implemented a dynamic compensation mechanism linked to employee performance and market demand, enhancing talent retention and organizational vitality [70]. - The company launched the "Eagle Plan" for 2024 graduates, focusing on personalized career development for selected graduates from top universities [90]. - The company achieved a 50% year-on-year increase in the number of senior technical personnel with senior titles in 2023 [91]. - The total number of employees at the end of the reporting period was 830, with 705 in R&D and design roles [194][195]. Governance and Compliance - The company emphasizes information disclosure, ensuring timely and accurate communication with investors through designated platforms [169]. - The company maintains independence from its controlling shareholder, with no instances of fund misappropriation or guarantee provision [170]. - The company has established a complete and clear internal governance structure, aligning with relevant regulations and guidelines [164]. - The board of directors consists of 5 members, including 2 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements [166]. - The company has not reported any significant discrepancies between its governance practices and regulatory requirements [169]. Market Trends and Challenges - The company faces risks from macroeconomic fluctuations that could impact fixed asset investment and, consequently, the planning and design industry [153]. - The company is exposed to intensified market competition, which may affect its market share and profitability if it fails to maintain its competitive advantages [154]. - The company is at risk of declining gross margins due to increased competition and rising labor costs [156]. - The company emphasizes the importance of quality control in its planning and design services to avoid negative impacts on its reputation and business expansion [159]. Future Outlook - The company has set a performance guidance for the next fiscal year, projecting a revenue target of 47.96 million, which represents a year-over-year increase of 26.39% [175]. - The company is considering potential mergers and acquisitions to enhance its service offerings and market presence, aiming for strategic growth in the coming years [177]. - The company is committed to sustainability, with plans to invest 10% of its annual revenue into green technologies and practices over the next five years [178].

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 鉴证报告 | 1-2 | | 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 | 1-7 | | 首次公开发行股票募集资金使用情况对照表 | 8-10 | | 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表 | 11-12 | | 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 联系电话: | | +86(010)6554 2288 | | --- | --- | --- | | telephone: | 8号富华大厦A座9层 | +86(010)6554 2288 | | 9/F, Block A, Fu Hua Mansion, | | | | ShineWing | No. 8, Chao yangmen Beidajie, | +86(010)6554 7190 | | 传真: | Dongcheng District, Beijing, | | | l cartified nuhlic accountants 100027 D.P.China ...

深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 二〇二四年四月 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则 深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步健全深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司（以下称 "公司"）董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《深圳市新城市规划建筑设计股份有限公司章程》 （以下称"《公司章程》"）及其它有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会， 并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是由公司董事组成的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及 高级管理人员的薪酬政策与方案，向董事会负责并报告工作。 本工作细则所称高级管理人员是指董事会聘任的总经理、董事会秘书及由总 经理提请董事会聘任的副总经理、财务总监。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。委 员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之一提名，并由董 事会选举产生。 第 ...