内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）的内部管理， 促进公司的规范运作和健康发展，提高公司的风险管理水平，保护公司和投资者的合法 权益，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》 等法律、法规及《 金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"） 及有关规章制度的相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司建立本制度的目的是确保董事会、监事会和股东大会等机构合法运 作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神 和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第三条 公司内部控制制度的制定与执行应遵循完整性、重要性、制衡性、适应 性、成本效益性等内部控制基本原则。 第四条 公司董事会全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。 第二章 基本要求 金现代信息产业股份有限公司 ...

金现代信息产业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事 会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"） 等法律、法规、规范性文件规定和《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等有关规定，制订本规则。 第二条 制定本规则的目的是规范公司董事会议事程序，提高董事会工作效 率和科学决策的水平。 第三条 董事会是公司经营管理的决策机构，维护公司和全体股东的利益， 在《公司章程》和股东大会的授权范围内，负责公司发展目标和重大经营活动的 决策。 第四条 董事会对外代表公司，董事长是公司法定代表人。公司总经理在董 事会领导下（董事会闭会期间在董事 ...

累积投票制度实施细则 第一章 总则 第一条 为规范公司选举董事、监事的行为，维护公司中小股东的利益，完 善公司法人治理结构，切实保障社会公众股东选择董事、监事的权利，根据《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《金现代信息产业 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本实施 细则。 第二条 本实施细则所谓累积投票制，是指公司股东大会在选举两名以上董 事（或监事）时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东大会应选董事 （或监事）总人数相等的投票权（独立董事与非独立董事分开计算），股东拥有 的投票权等于该股东持有股份数与应选董事（或监事）总人数的乘积，并可以集 中使用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事（或监事），也 可以将投票权分散行使、投票给数位候选董事（或监事），最后按得票的多少决 定当选董事（或监事）。 第三条 股东大会就选举两名以上董事及监事进行表决时，应当实行累积投 票制。 第四条 本实施细则所谓"董事"包括独立董事和非独立董事。 本实施细则中所称"监事"特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的 监事由公司职工民主选举产生或更换，不适用于 ...

| 证券代码：300830 | 证券简称：金现代 公告编号：2023-087 | | --- | --- | | 债券代码：123232 | 债券简称：金现转债 | 金现代信息产业股份有限公司 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意金现代信息产业股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1707号）同 意注册，公司向不特定对象发行202,512,500.00元可转换公司债券，每张面值为 人民币100元，共计2,025,125张，募集资金总额为202,512,500.00元，扣除不含 税承销费人民币3,301,886.79元，实际收到可转换公司债券认购资金人民币 199,210,613.21元，上述到位资金再扣除保荐、律师、会计师、资信评级、发行 手续费及信息披露等不含税发行费用合计人民币1,893,297.76元后，本次发行实 际募集资金净额为人民币197,317,315.45元。立信会计师事务所（特殊普通合伙） 已于2023年12月1日对公司募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》 （信会师报字[2023]第ZA15560号）。 为规范公司 ...

金现代信息产业股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 一、本人已经通过金现代信息产业股份有限公司第三届董事会提名委员会或 者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响 独立履职情形的密切关系。 声明人蒋灵作为金现代信息产业股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人金现代信息产业股份有限公司董事会提名为金现 代信息产业股份有限公司（以下简称"该公司"）第三届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是 ...

重大信息内部报告制度 第一章 总则 金现代信息产业股份有限公司 第一条 为加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整、公平地披露信息，根据中国证监会《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及其他有关法律、法 规的规定，结合《金现代信息产业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）和《金现代信息产业股份有限公司信息披露管理制度》，特制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对 公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规 定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息通过董事会 秘书向董事会和监事会报告的制度。 第三条 本制度适用于公司及子公司。 （三）交易事项，包括： 1、购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品 等与日常生产经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及到的此类 购买、出售行为的，仍包 ...

第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或将权益、股 权、技术、债权、厂房、设备、土地使用权等实物或无形资产作价出资依照本制 度第三条规定的形式进行投资的行为。 金现代信息产业股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资的内部控制和管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司 对外投资保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》" ）、 《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《金现代信息产业股 份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")及其他相关规定，特制定本制度。 第五条 公司直接或间接控股 50%以上及其他纳入公司合并会计报表的企业 (以下简称"控股子公司")发生的本制度所述对外投资决策事项，适用本制度的 规定。 第三条 对外投资的形式包括： 第四条 对外投资应遵循的原则： 公司参股的企业发生的本制度所述对外投资事项，可能对 ...

金现代信息产业股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了完善金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 《上市 公司独立董事管理办法》 等法律、法规、规范性文件以及《金现代信息产业股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在 公司 担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、 实际控制人 不存在 直接或者间接利害关系，或者其他 可能 影响 其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务， 应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券 交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责， 在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当按照相关法律法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害 ...

金现代信息产业股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"） 股东大 会行为，保证股东大会依法行使职权，依据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》（以下简称"《治理准则》"）、《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运 作》"）等法律、法规、规范性文件规定和《金现代信息产业股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 本规则是股东大会审议决定议案的基本行为准则。 第二章 股东大会的职权 第三条 股东大会是公司最高权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报 酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损 ...

金现代信息产业股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范金现代信息产业股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司治理准则》《金现代信息产业股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）等有关规定，公司董事会设立提名委员会，并制定 本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究 制订公司内部组织机构设置或调整方案，以及对公司董事、高管人员、外派高 管人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本细则所称董事是指在本公司担任正副董事长、董事职务的人员， 高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和由董事会认定的 其他高级管理人员，外派高管是指由公司推荐，派往董事会认为重要的控、参 股企业担任正副董事长、总经理等职务的人员。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名或以上董事组成，其中独立董事委员应当 占委员会成员总数的 1/2 以上。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一 以上 提名，并由董事会选 ...