广州市浩洋电子股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （杨雄文） 2023年度，本人作为广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及 《公司章程》《独立董事制度》等公司相关规定和要求，忠实履行独立董事的职 责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用，维护上市公司整 体利益，保护中小股东合法权益。现将本人2023年度工作情况汇报如下： 杨雄文，男，1970年出生，中国国籍，中国人民大学民商法学博士，牛津大 学法学院访问学者。现任华南理工大学法学院教授，高级工程师，广东翰锐律师 事务所兼职律师，政协第十三届广东省委员会委员，民建广东省第十届委员会委 员，同时兼任中国知识产权法学研究会副秘书长、常务理事。现任公司独立董事 ，深圳中恒华发股份有限公司独立董事，广东德联集团股份有限公司独立董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股 ...

根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，经核查，我们认为公司已建 立了较为完善的内部控制制度体系，能够适应公司管理的要求和发展的需要，符 合公司的实际情况，具有合理性和有效性；公司《2023 年度内部控制自我评价报 告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。 广州市浩洋电子股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议 审核意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《广州市浩洋电子股份有限公司章程》、《广州市浩洋电子股份有限公司独立董事 制度》等法律法规和规章制度的有关规定，广州市浩洋电子股份有限公司（以下 简称"公司"）独立董事召开 2024 年第一次独立董事专门会议。本次会议由公司 过半数独立董事共同推举的独立董事王艳女士主持，独立董事杨雄文先生、丁晓 明先生出席会议。经认真审阅相关材料，并对有关情况进行详细了解和分析，本 着谨慎的原则，基于客观、独立判断的立场，独立董事对公司第三届董事会第十 一次会议的相关事项发表如下审核意见： 一、关于 2023 年度内部 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，建立健全公司董事和高级管理人员的考核和薪酬 管理制度，根据《中华人民共和国公司法》(下称"《公司法》")、《广州市浩洋电子股 份有限公司章程》（下称"《公司章程》"），并参照《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，公司设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，向董事会报告工作并 对董事会负责。 第三条 董事会有权否决薪酬与考核委员会作出的损害股东利益的薪酬计划或方 案。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会应由三名董事组成，其中独立董事应占二分之一以上 并担任召集人。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生并任命。 第六条 薪酬与考核委员会全体委员从独立董事委员中选举一名委员担任召集人， 负责主持薪酬与考核委员会工作。当薪酬与考核委员会召集人不能或无法履行职责时， 由其指定一名其他委员 ...

兴业证券股份有限公司 关于广州市浩洋电子股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为广州市浩洋电子股份 有限公司（以下简称"公司"或"浩洋股份"）首次公开发行股票并在创业板上市 的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，就浩洋股份 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证监会《关于核准广州市浩洋电子股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2020]519 号）核准，公司向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）21,082,000.00 股，每股面值 1.00 元人民币，每股发行价格 52.09 元。截 至 2020 年 5 月 14 日，公司募集资金总额为 1,098,161,380.00 元，扣除发行费用 ...

2023 年度监事会工作报告 广州市浩洋电子股份有限公司 报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况等事项进行了认真监督与检查，根据检查结果，对 报告期内公司有关情况发表如下意见： 1、公司依法运作情况 2023 年，公司监事会依法列席了公司董事会和股东大会，对公司的决策程 序和公司董事、高级管理人员履行职务情况进行了严格的监督检查。监事会认为： 公司的决策程序合法有效，股东大会、董事会决议能够得到很好的落实，公司内 部形成了较完善的经营机构、决策机构、监督机构之间的制衡机制。公司董事及 高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定， 没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、对公司财务检查情况的意见 2023 年，公司监事会认真审议公司会计报表及财务资料，对公司财务管理 及控制活动进行检查监督。结合容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准 无保留意见的审计报告，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务 状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》 等法律法规，未发现有违规违纪 ...

广州市浩洋电子股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年，公司董事会严格遵守《公司法》等法律法规的有关规定，忠实履行 《公司章程》赋予的各项职责，认真执行股东大会的各项决议，围绕公司发展规 划和年度重点攻坚点积极开展各项工作。全体董事恪尽职守、勤勉尽责，以科学、 严谨、审慎、客观的工作态度，积极参与公司各项重大事项的决策过程，努力维 护公司及全体股东的合法权益，有力保障了公司全年各项工作目标的实现。 一、2023 年度公司经营情况回顾 2023 年全球经济复苏乏力，国际政治经济环境不利因素增多，社会预期偏 弱、经济结构调整冲击等严峻复杂外部环境下，面对诸多挑战，公司管理层围 绕长期发展战略和年度经营目标，聚焦主业、优化资源配置，协同创新发展； 紧跟市场需求变化，持续推进技术创新，践行精益管理，增强内生动力，夯实 产业根基，进一步推进企业高质量发展。报告期内，公司实现营业收入约人民 币 13.05 亿元，同比增长约 6.72%；实现归属于母公司所有者的净利润约人民币 3.66 亿元，同比增长约 2.81%。 二、董事会履行情况 （一）报告期内董事会召开情况 2023 年，董事会审计委员会共召开四次 ...

兴业证券股份有限公司关于 《广州市浩洋电子股份有限公司2023年度内部控制自我评价报告》 的核查意见 兴业证券股份有限公司（以下简称"兴业证券"或"保荐机构"）作为广州市浩 洋电子股份有限公司（以下简称"浩洋股份"或"公司"）首次公开发行股票并上市 及持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—— 保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，对《广州市浩洋电子股份有限公司2023年度内部控制自 我评价报告》进行了审慎核查，具体情况如下： 一、保荐机构对《广州市浩洋电子股份有限公司2023年度内部控制自我评价 报告》的核查工作 兴业证券保荐代表人审阅了浩洋股份《广州市浩洋电子股份有限公司2023年 度内部控制自我评价报告》，取得会计师出具的《募集资金年度存放与使用情况 鉴证报告》，访谈了上市公司高级管理人员以及外部审计机构，查阅公司董事会、 监事会、股东大会等会议资料、年度内部控制评价报告、各项业务和管理规章制 度等相关文件；查阅相关信息披露文件；查看办公现场等措施， ...

广州市浩洋电子股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 24 日 董事会关于独立董事独立性情况评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，广州市浩 洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王艳女士、 杨雄文先生、丁晓明先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，根据公司独立董事王艳女士、杨雄文先生、丁晓明先生的任职经历 以及提交签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公司独立董事均符合 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 广州市浩洋电子股份有限公司 ...

独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州市浩洋电子股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，以保障全体股东尤其是中小股东的 合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号--创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件和 《广州市浩洋电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判 断的关系的董事。 广州市浩洋电子股份有限公司 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照有关 法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则、《管理办法》和《公 司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立 ...

证券代码：300833 证券简称：浩洋股份 广州市浩洋电子股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2024-002 特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 投资者关系 □业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 活动类别 □现场参观 □其他 参与单位名称 详见附件 及人员姓名 时间 2024年3月12日至2024年3月21日 地点 公司会议室 +电话会议 上市公司接 董事会秘书 劳杰伟先生 待人员姓名 投资者关系活动交流环节： 主要内容介绍 公司是一家集舞台娱乐灯光设备、建筑照明设备、桁架和紫外线消毒设备等产 ...