宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放 与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 1、 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1587 号《关于同意宁波卡倍亿电气 技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,381 万股，发行价格 18.79 元，募集资金总额 为 259,489,900.00 元，扣除各项发行费用 43,606,240.57 元（不含税），实际募 集资金净额为人民 ...

2023 年度关于内部控制的自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐机构"）作为宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿""公司"）首次公开发行 A 股股 票并上市（以下简称"首次公开发行"）的持续督导机构和向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等法律、法规的相关规定，对卡倍亿出具的《宁 波卡倍亿电气技术股份有限公司关于内部控制的自我评价报告》（以下简称"《评 价报告》"）进行了核查，核查情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并 ...

| 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份公司（以下简称"公司"）于2024年4月8日以电子邮件 等方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第十八次会议的通知。本次会议 于2024年4月18日上午11:00在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应参 加监事3名，实际参加监事3名。本次会议的召开符合国家有关法律、法规和《公司章 程》的规定，会议所作决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、审议通过《2023年度监事会工作报告》 报告期内，公司监事会全体成员根据《公司法》《证券法》及其他相关法律法 规、规章制度以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，从切实维 护公司利益和股东权益出发，认真地履行了监事会职能，积极地开展相关工作。依法 对公司运作情况进行了监督 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度监事会工作报告 | 2.08 可转债评级事项 | | --- | | 2.09 转股期限 | | 2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 | | 2.11 转股价格的确定及其调整 | | 2.12 转股价格向下修正条款 | | 2.13 赎回条款 | | 2.14 回售条款 | | 2.15 转股年度有关股利的归属 | | 2.16 发行方式及发行对象 | | 2.17 向原股东配售的安排 | | 2.18 债券持有人会议相关事项 | | 2.19 本次募集资金用途 | | 2.20 募集资金存管 | | 2.21 本次发行方案的有效期 | | 3.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 | | 4．《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分报告的 | | 议案》 | | 5.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的 | | 可行性研究报告的议案》 | | 6.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 | | 7.《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取 | | 填补措施及相关主体承诺的议案》 | ...

2023 年度 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度募集资存放与使用情况专项报告的鉴证报告 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10421号 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以 下简称"宁波卡倍亿"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 宁波卡倍亿公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格 式》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和 维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报 告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 四、鉴证结论 我们认为，宁波卡倍亿20 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事2023年度述职报告 各位股东及股东代表： 2023年度，作为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"或"卡倍 亿"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》的规定和要求，本着对 全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人2023年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、独立董事的基本情况 本人郑月圆，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，四级律师，本科学历。 2005年8月至2007年6月，就职于浙江甬泰律师事务所，任律师助理；2009年8月至2010 年12月，就职于宁海县云峰法律服务所，任法律工作者；2011年2月至今，历任专职律 师、合伙人律师、副主任律师；2022年5月至今任卡倍亿独立董事。 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职责所必须的专业能力和工作经验， 本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二三年度 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 01 月 01 日至 2023 年 12 月 31 日止） | 目录 | 页次 | | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-5 | | 二、 | 财务报表 | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动 | 9-12 | 表 | | 财务报表附注 | 1-96 | | 审 计 报 告 信会师报字[2024]第 ZF10420 号 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称卡倍亿） 财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐机构"）作为宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿""公司"）首次公开发行 A 股股 票并上市的持续督导机构、2021 年向不特定对象发行可转换公司债券和 2023 年 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》等法律、法规的相关规定，对卡倍亿 2023 年度募集 资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1587 号《关于同意宁波卡倍亿电 气技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，卡倍亿向社会公 ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年度股东大会 2、召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第二十三次会议审议 通过，决定召开2023年度股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定 | 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-040 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份公司 关于召开2023年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 4、会议召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2024年5月10日（星期五）上午10:00 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间 为2024年5月10日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系统进行投票的具体时间为2024年5月10日9:15-15:00。 5、会议召开方式：现场投票和网络投票相结合的方式 （1）现场 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等要求，宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会，就公司在任独立董事赵平先生、郑日春先生、郑月圆女士的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事赵平先生、郑日春先生、郑月圆女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》中对独立董事独立性的相关要求。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 董 事 会 2024年4月18日 1 ...