| 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于公司及子公司2024年度银行综合授信暨担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"、"卡倍亿"）于2024年4月 18日召开第三届董事会第二十三次会议，审议通过《关于公司及子公司2024年度银行综 合授信暨担保额度预计的议案》，具体情况如下： 一、申请综合授信额度及预计担保额度概述 为了满足公司及子公司生产经营和发展需要，2024年公司及全资子公司拟向银行申 请综合授信额度拟累计不超过43亿元人民币,公司拟为子公司不超15亿元人民币的综合授 信额度提供担保。本次议案需要股东大会审议，授权期限自公司2023年度股东大会审议 通过之日起12个月内。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及《公司章程》等相关规定 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 内部控制评价报告 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合宁波卡倍亿电气技术股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度和评价办法，在内 部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制 评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有 ...

民生证券股份有限公司 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：卡倍亿 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：肖兵 | 联系电话：021-8050 8866 | | 保荐代表人姓名：金仁宝 | 联系电话：021-8050 8866 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情 | | | 况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但 不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 | | | | 是 | | 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关 | | | 联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | | 保荐机构每月审阅公司募集资金使用计 | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 划、查询公司募集资金专户 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于续聘2024年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-038 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月18日召开 第三届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘公司2024年度审计机构的议 案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，本议 案尚需提交公司年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明 立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，在担任公司审计机构期间，严格遵循 《中国注册会计师独立审计准则》等相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽、 客观、公正的发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务 状况及经营成果。为保持公司审计工作的连续性，拟续 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东： 2023年度，作为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"或 "卡倍亿"）的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立董事工作细则》 的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对 公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立意见，积极维护公司利益和 股东特别是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况作汇 报如下： 一、独立董事的基本情况 本人个人工作履历、专业背景以及兼职情况如下： 本人赵平，1970年出生，中国国籍，无境外居留权，经济师，硕士研究生学历。 曾任职中信宁波公司金融部国际业务处副处长、申银万国证券股份有限公司宁 波大梁街营业部投资部经理、宁波宜科科技实业股份有限公司战略投资部副总 经理、宁波北仑千和环保工程有限公司董事长助理；曾从事自主证券投资工作； 2017年5月至今，任宁波川砺投资管理有限公司风控总监；2018年9月至今任卡 倍亿独立董事。 作为公司的独立董事，本人具有履行独立董事职 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存放 与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 1、 2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1587 号《关于同意宁波卡倍亿电气 技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）股票 1,381 万股，发行价格 18.79 元，募集资金总额 为 259,489,900.00 元，扣除各项发行费用 43,606,240.57 元（不含税），实际募 集资金净额为人民 ...

2023 年度关于内部控制的自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券""保荐机构"）作为宁波卡倍 亿电气技术股份有限公司（以下简称"卡倍亿""公司"）首次公开发行 A 股股 票并上市（以下简称"首次公开发行"）的持续督导机构和向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《证券发 行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 13 号——保荐业务》等法律、法规的相关规定，对卡倍亿出具的《宁 波卡倍亿电气技术股份有限公司关于内部控制的自我评价报告》（以下简称"《评 价报告》"）进行了核查，核查情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任 何虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，并 ...

| 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波卡倍亿电气技术股份公司（以下简称"公司"）于2024年4月8日以电子邮件 等方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第十八次会议的通知。本次会议 于2024年4月18日上午11:00在公司会议室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应参 加监事3名，实际参加监事3名。本次会议的召开符合国家有关法律、法规和《公司章 程》的规定，会议所作决议合法有效。 会议审议通过了以下议案： 一、审议通过《2023年度监事会工作报告》 报告期内，公司监事会全体成员根据《公司法》《证券法》及其他相关法律法 规、规章制度以及《公司章程》等有关规定，本着对全体股东负责的态度，从切实维 护公司利益和股东权益出发，认真地履行了监事会职能，积极地开展相关工作。依法 对公司运作情况进行了监督 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度监事会工作报告 | 2.08 可转债评级事项 | | --- | | 2.09 转股期限 | | 2.10 转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法 | | 2.11 转股价格的确定及其调整 | | 2.12 转股价格向下修正条款 | | 2.13 赎回条款 | | 2.14 回售条款 | | 2.15 转股年度有关股利的归属 | | 2.16 发行方式及发行对象 | | 2.17 向原股东配售的安排 | | 2.18 债券持有人会议相关事项 | | 2.19 本次募集资金用途 | | 2.20 募集资金存管 | | 2.21 本次发行方案的有效期 | | 3.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》 | | 4．《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分报告的 | | 议案》 | | 5.《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用的 | | 可行性研究报告的议案》 | | 6.《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》 | | 7.《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报、采取 | | 填补措施及相关主体承诺的议案》 | ...

2023 年度 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年度募集资存放与使用情况专项报告的鉴证报告 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZF10421号 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以 下简称"宁波卡倍亿"）2023年度募集资金存放与使用情况专项报告 （以下简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 宁波卡倍亿公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》以 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格 式》的相关规定编制募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和 维护与募集资金专项报告编制相关的内部控制，确保募集资金专项报 告真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、注册会计师的责任 四、鉴证结论 我们认为，宁波卡倍亿20 ...