国金证券股份有限公司 关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 | 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 1.信息披露 | 无 | 不适用 | | 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 | | 3."三会"运作 | 无 | 不适用 | | 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 | | 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 | | 6.关联交易 | 无 | 不适用 | | 7.对外担保 | 无 | 不适用 | | 8.收购、出售资产 | 无 | 不适用 | | 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、 风险投资、委托理财、财务资助、套期保值 | 无 | 不适用 | | 等） | | | | 10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐 工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的重大变 | 无 | 不适用 | | 化情况） | | | 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履 ...

国金证券股份有限公司 关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司新增关联方暨 2024年度日常关联交易预计事项的核查意见 公司于2023年4月7日召开的第二届董事会第三十次会议和第二届监事会第二十 一次会议分别审议通过《关于收购海宁广源化纤有限公司51%股权的议案》，公司 以现金方式收购海宁海泰新材料科技有限公司、杨建蔚、黄筱卉、孙耀东持有的海 宁广源化纤有限公司（简称"海宁广源"）合计51%股权，其中收购海宁海泰新材 料科技有限公司持有的海宁广源23.53%股权，收购杨建蔚持有的海宁广源20.41%股 权，收购黄筱卉持有的海宁广源3.53%股权，收购孙耀东持有的海宁广源3.53%股 权。2023年4月公司将海宁广源纳入合并报表范围，海宁海泰新材料科技有限公司 属于海宁广源5%以上股份的股东，其控股股东为海宁市力佳隆门窗密封条有限公 司，公司与海宁市力佳隆门窗密封条有限公司（以下简称"海宁力佳隆"）、浙江 力佳隆毛刷有限公司（以下简称"浙江力佳隆"）和浙江马力毛刷有限公司（以下 简称"浙江马力"）发生的销售产品、商品等日常交易均不属于关联交易。 大华会计师事务所（特殊普通合伙）于2024年3月28日出具的专项说明：根据 ...

国金证券股份有限公司 关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司 募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的核查 意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为广东蒙 泰高新纤维股份有限公司（以下简称"公司"或者"蒙泰高新"）首次公开发行股 票并在创业板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对公司2020年度首次公开发行股票并在创业板上市以及2022年度向不特定对象发行可 转换公司债券的节余资金拟用于永久补充流动资金事项进行了核查，现将核查情况 及核查意见发表如下： 一、募集资金基本情况 1、首发募投项目 中国证券监督管理委员会于2020年7月31日出具证监许可[2020]1649号文同意公 司首次公开发行股票的注册申请，公司首次公开发行的人民币普通股（A 股）股票 已于2020年8月24日在深圳证券交易所上市交易。公司首次向社会公开发行的股票 ...

广东蒙泰高新纤维股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》有关规定，广东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会现将公司 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1649 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司由主承销商国金证券股份有限公司于 2020 年 8 月 12 日向社会 公众公开发行普通股（A 股）股票 2,400 万股，每股面值 1 元，每股发行价人民 币 20.09 元，募集资金计划将投入以下项目： | 序 | 项目名称 | 实施主体 | 项目总投资额 | 募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | （人民币元） | （人民币元） | | | 年产 2.3 万吨 聚丙烯纤维扩 | 广东纳塔功能纤维有 ...

| 证券代码：300876 | 证券简称：蒙泰高新 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123166 | 转债简称：蒙泰转债 | | 广东蒙泰高新纤维股份有限公司 关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动 资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"公司"或"蒙泰高新"）于 2024年3月29日召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第六次会议，分 别审议通过了《关于首发募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议 案》、《关于可转债募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。 同意公司对首次公开发行股票募集资金投资项目（以下简称"首发募投项目"） 予以结项，除预留募集资金2,826.08万元用于支付部分合同尾款及质保金外（不 足部分由公司自筹解决），并将节余募集资金326.31万元（具体金额以实际结转 时专户资金余额为准）永久补充流动资金；同意公司对创业板向不特定对象发行 可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称"可转债募投项目" ...

| 证券代码：300876 | 证券简称：蒙泰高新 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 转债代码：123166 | 转债简称：蒙泰转债 | 广东蒙泰高新纤维股份有限公司关于新增关联方暨 2024年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"公司"或"蒙泰高新"）于2024 年3月29日召开第三届董事会第十一次会议以及第三届监事会第六次会议审议通 过了《关于新增关联方暨2024年度日常关联交易预计的议案》，此项议案尚需获 得股东大会的批准，现将具体情况公告如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）产生日常关联交易概述 交易均不属于关联交易。 公司依据年审机构大华会计师事务所（特殊普通合伙）于 2024 年 3 月 28 日 出具的专项说明：根据《会计师事务所质量管理准则第 5101 号—业务质量管理》、 《会计师事务所质量管理准则第 5102 号—项目质量复核》及本所《业务质量管 理制度（2024 年版）》相关规定，经过本所审慎考虑后，基于谨慎原则认定蒙泰 高新的海宁 ...

国金证券股份有限公司 关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司 2024年度担保额度预计情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"、"国金证券"）作为广 东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"蒙泰高新"、"公司"）向不特定 对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 13 号——保荐业务》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对蒙泰高新 2024 年度担保额度 预计情况进行了审慎核查，具体情况如下： 一、担保情况概述 （一）概述 上述担保额度范围包括公司对相关控股子公司的存量担保（即此前已与各 银行、金融机构等签订担保协议但主借款合同尚未履行完毕的额度）、新增担 保及存量担保的展期或续保，上述担保额度授权期限自2023年年股东大会批准 之日起至2024年年度股东大会召开之日止。担保具体期限以签订的担保协议为 准。为提高子公司融资业务的办理效率，拟授权公司董事长在授权期限内与相 关方在上述担保额度范围内协商确定具体担保事宜（包括但不限于担保金额、 担 ...

国金证券股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 实施主体 | 项目总投资额 （人民币元） | 募集资金投资额 （人民币元） | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 年产2.3万吨聚丙烯 纤维扩产项目 | 广东纳塔功能纤维有限公司 | 274,867,100.00 | 274,867,100.00 | | 2 | 研发中心建设项目 | 广东蒙泰高新纤维股份有限公 | 53,863,500.00 | 53,863,500.00 | | 3 | 补充流动资金 | 司 | 60,000,000.00 | 60,000,000.00 | | | 合 计 | --- | 388,730,600.00 | 388,730,600.00 | 截至 2020 年 8 月 18 日止，公司实际已向社会公众公开发行人民币普通股 （A 股）2,400 万股，募集资金总额 482,160,000.00 元，扣除与本次发行有关的 不含税费用（包含审计费、律师费、验资费、承销保荐费）人民币 50,402,621.91 元，募集资金净额为人民币 431,757,378.09 元。国金证券股份有 限公 ...

国金证券股份有限公司 一、保荐机构进行的核查工作 保荐机构通过与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员沟通交 流；与公司聘任的会计师事务所等中介机构相关人员沟通交流；查阅公司董事 会、监事会、股东大会等会议资料、年度内部控制评价报告、各项业务和管理 规章制度等相关文件；查阅相关信息披露文件；查看生产经营现场等措施，从 公司内部控制环境、内部控制制度建立和内部控制实施情况等方面对其内部控 制制度的合规性、有效性进行了核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高 风险领域。本次内部控制评价范围涵盖股份公司及子公司。纳入评价范围的主 要业务包括：基本控制制度、业务控制制度、资产管理控制制度、资金运营管 理制度、关联交易管理制度、工资费用控制制度、内部监督控制制度等事项。 （二）公司纳入评价范围的业务和事项具体情况 关于广东蒙泰高新纤维股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为广 东蒙泰高新纤维股份有限公司（以下简称"蒙泰高新"或"公司"）首次公开 发行股票 ...

广东蒙泰高新纤维股份有限公司 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会共召开 9 次监事会会议，会议的召集、召开及表决 程序符合《公司法》及《公司章程》的规定。具体情况如下： | 期 次 | 召开日期 | 内 容 | | --- | --- | --- | | 第二届监事会第 二十次会议 | | 1.《关于<2022 年年度报告>及其摘要的议案》 | | | | 2.《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》 | | | | 3.《关于<2022 年度利润分配预案>的议案》 | | | | 4.《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》 | | | 2023 年 3 月 27 日 | 5.《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》 | | | | 6.《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告>的议案》 | | | | 7.《关于<2023 年度董事、监事、高级管理人员薪酬（津贴）方案> | | | | 的议案》 | | | | 8.《关于拟续聘公司 2023 年度审计机构的的议案》 | | 第二届监事会第 | | 1.《关于公司向银行申请项目贷款并提供抵押担保的议案》 | ...