民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：民生证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：维康药业 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：钟德颂 | 联系电话：0571-28110996 | | 保荐代表人姓名：包静静 | 联系电话：0571-28110996 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 | | | 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | 是 | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部 | | | 审计制度、关联交易制度） | 否，公司存在非财务报告内部控制 | | | 重要缺陷 2 项：（1）公司实际控制 人刘忠良占用公司资金，构成非经 | | | 营性资金占用；（2）公司违规使用 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | ...

一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会。 证券代码：300878 证券简称：维康药业 公告编号：2024-044 浙江维康药业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江维康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第三届董事会第十六次会议，会议审议通过了《关于提请召开公司 2023 年度股 东大会的议案》，同意于 2024 年 5 月 20 日召开公司 2023 年度股东大会。现将 本次股东大会的相关事项通知如下： 3、会议召开的合法性、合规性：公司第三届董事会第十六次会议审议通过了 《关于提请召开公司 2023 年度股东大会的议案》。本次股东大会的召集、召开所 履行的程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等 的有关规定。 4、会议召开日期和时间： （1）现场会议召开：2024 年 5 月 20 日（星期一）下午 14:00。 （2）网络投票：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具 ...

证券代码：300878 证券简称：维康药业 公告编号：2024-043 浙江维康药业股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江维康药业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 29 日在巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开 2023 年度股东大会的 通知》（公告编号：2024-042），经事后核查，发现部分内容有误，现更正如下： 更正前： 附件二： 授权委托书 本人/本单位作为浙江维康药业股份有限公司股东，兹委托 先生/女士 全权代表本人/本单位，出席浙江维康药业股份有限公司 2023 年度股东大会，代 表本人/本单位签署此次会议相关文件，并按照下列指示行使表决权：（说明： 本次会议议案的表决，请以在同意、反对、弃权的方框中打"√"为准，每一议案 限选一项，对同一审议事项不得有两项或多项指示。其它符号、同时填多项或 不填的视同弃权统计。若无明确指示，代理人可自行投票。） | | | 备注 | | 表决意见 | | | --- | ...

Financial Performance - The company reported a cash dividend of 2.50 RMB per 10 shares, based on a total of 142,051,296 shares outstanding[4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥519,621,071.15, a decrease of 2.41% compared to ¥532,441,947.54 in 2022[18]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥8,038,557.83, representing a decline of 116.47% from a profit of ¥48,810,249.75 in the previous year[18]. - The net cash flow from operating activities decreased by 59.85% to ¥58,289,136.41 from ¥146,568,150.27 in 2022[18]. - The total assets at the end of 2023 increased by 6.90% to ¥2,046,636,530.88 from ¥1,914,532,605.93 at the end of 2022[18]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.06, down 117.65% from ¥0.34 in 2022[18]. - The company reported a total comprehensive income of ¥49,482,149.84, which includes the adjusted net profit[24]. - The company achieved total operating revenue of ¥519,621,071.15 in 2023, a decrease of 2.41% compared to ¥532,441,947.54 in 2022[64]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of ¥8,038,557.83, compared to a profit in the previous year[64]. Audit and Compliance - The audit report from Tianjian Accounting Firm expressed a qualified opinion on the financial statements[3]. - The company has established a robust internal audit system, with an audit committee overseeing internal and external audits[120]. - The company is committed to maintaining transparency in financial reporting and has implemented measures to supervise and verify disclosure information[155]. - The company has identified one significant defect in financial reporting, which is less than 0.5% of total revenue[167]. - The company has not faced any administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[170]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness regarding policy risks, drug quality control risks, and R&D innovation risks[3]. - Quality control risks are significant due to the complexity of drug production, and the company has implemented a comprehensive quality management system to mitigate these risks[109]. - The company has established a robust new drug R&D system to minimize innovation risks associated with the lengthy and complex drug development process[110]. Research and Development - The company emphasizes research and development investment and talent introduction, continuously strengthening its competitive edge in the pharmaceutical industry[39]. - The company is actively researching and developing several traditional Chinese medicine formulations, with ongoing studies to meet regulatory requirements[52]. - The company’s R&D investment amounted to ¥42,798,186.43 in 2023, representing 8.24% of total revenue, an increase from 7.38% in 2022[78]. - Research and development expenses rose by 8.84% to ¥42,798,186.43 in 2023, compared to ¥39,320,428.40 in 2022[75]. Corporate Governance - The company held its annual general meeting with a participation rate of 72.73% on May 25, 2023[125]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, ensuring compliance with legal and regulatory requirements[117]. - The company maintains independence from its controlling shareholder in terms of assets, personnel, finance, and operations, ensuring a complete and independent business system[121]. - The company has a transparent information disclosure system, ensuring timely and accurate communication with investors[119]. Market and Product Development - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its product offerings through strategic initiatives and partnerships[129]. - The company plans to enhance its market presence through strategic procurement and sales practices, ensuring a high supply satisfaction rate while avoiding inventory issues[50]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance market presence[190]. - The company plans to launch three new products in the next quarter, targeting a market share increase of 10% in the pharmaceutical sector[193]. Shareholder Commitments - The company has fulfilled all commitments made by actual controllers, shareholders, and related parties during the reporting period[176]. - The company will not engage in any form of business that competes directly or indirectly with its existing operations and related products[177]. - The company has committed to not transferring or entrusting its shares within 36 months from the date of issuance[176]. - The company has established a commitment to compensate for any damages caused by violations of the aforementioned commitments[178]. Employee and Talent Management - The company emphasizes talent development and has established a comprehensive training development system[160]. - The total number of employees at the end of the reporting period was 1,159, with 568 in the parent company and 591 in major subsidiaries[157]. - The company has a total of 119 retired employees for whom it bears costs[157]. - The company has implemented a performance management system to align employee compensation with company development and individual performance[159]. Future Outlook - The company has set a future outlook with a revenue guidance of 1.5 billion RMB for the next fiscal year, projecting a growth rate of 25%[138]. - Future guidance indicates a projected revenue growth of 12% for 2024, aiming for CNY 1.34 billion[185]. - The company plans to enhance its digital marketing efforts, aiming for a 50% increase in online sales channels[139]. - The company is implementing cost-control measures expected to reduce operational expenses by 5% in the upcoming fiscal year[187].

浙江维康药业股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善浙江维康药业股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》（以下简称"《上市规则》"）等法律、 法规、规范性文件以及《浙江维康药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系， 或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，定期会议原则上 每年至少召开一次，半数以上独立董事可以提议召开独立董事专门会议临时会 议。 独立董事专门会议由过半数独立董事共同推举一名独立董事召集和主持； 召集人不履职或者不能履职时，两名及以上独立董事可以自行召集并推举一名 ...

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕4633 号 浙江维康药业股份有限公司全体股东： 目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 五、鉴证结论 我们鉴证了后附的浙江维康药业股份有限公司（以下简称维康药业公司）董事 会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供维康药业公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为维康药业公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、董事会的责任 维康药业公司董事会的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）及 相关格式指引的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报 ...

浙江维康药业股份有限公司 2023 年年度报告商誉减值 证券代码：300878 证券简称：维康药业 浙江维康药业股份有限公司 2023 年度商誉减值测试报告 一、是否进行减值测试 是 □否 二、是否在减值测试中取得以财务报告为目的的评估报告 是 □否 | 资产组名称 | 评估机构 | 评估师 | 评估报告编号 | 评估价值类型 | 评估结果 包含商誉的相关 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 浙江维康瓯江胶 | 中联资产评估集 | | 浙联评报字 | | 资产组在评估基 准日的可收回金 | | 囊有限公司商誉 | 团（浙江）有限 | 何晶晶、郑茜柔 | [2024]第 216 号 | 可收回金额 | 额不低于 | | 相关资产组 | 公司 | | | | 69,770,000.00 | | | | | | | 元 | | | | | | | 包含商誉的相关 | | 丽水市康养百姓 | 中联资产评估集 | | | | 资产组在评估基 | | 医药连锁有限公 | 团（浙江）有限 | 何晶晶、郑茜柔 | 浙联评报字 | 可收回金额 | 准日的可收回金 | | 司商誉相 ...

民生证券股份有限公司 关于浙江维康药业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与 使用情况的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江 维康药业股份有限公司（以下简称"维康药业"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（深证上〔2023〕93 号）、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号） 等有关法律法规的规定，对维康药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1652 号文核准，并经贵所同 意，公司由主承销商民生证券股份有限公司采用网下向符合条件的网下投资者询 价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公 众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股 票 2,011.00 万股，每股发行价格为人民币 41.34 元，共计募集资金 83,134.74 ...

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1652 号文核准，并经贵所同 意，本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用网下向符合条件的网下投资者 询价配售与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会 公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 2,011.00 万股，每股发行价格为人民币 41.34 元，共计募集资金 83,134.74 万元，坐扣承销和保荐费用 7,215.86 万元（本次合计不含税承销保荐费用 7,315.86 万元，以前年度已支付不含税保荐费人民币 100.00 万元）后的募集资金为 75,918.88 万元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2020 年 8 月 19 日汇入 本公司在中国农业银行股份有限公司丽水紫金路支 行 开 立 的 账 号 为 19870101040005186 的人民币账户内。另扣除律师费、审计费、法定信息披露等 其他发行费用 3,259.32 万元后，公司本次募集资金净额为 72,559.56 万元。上述 募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证 ...

证券代码：300878 证券简称：维康药业 公告编号：2024-038 浙江维康药业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人浙江维康药业股份有限公司董事会现就提名刘江峰为浙江维康药 业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面 同意作为浙江维康药业股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本次提名 是在充分了解被提名人职业、教育背景、专业资格、工作经历、全部兼职等情 况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的 要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过浙江维康药业股份有限公司第三届董事会提名委员 会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者可能妨碍被提名人独立履 职的其他关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证 ...