深圳市汇创达科技股份有限公司 独立董事孙威先生 2023 年度述职报告 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为深圳市汇创达科技股份有限公司(以下简称"公司")的独立董事， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规以及《公司章程》、 《独立董事工作制度》等公司制度的规定，在 2023 年度任职期间，充分发挥独 立董事的作用，认真履行了独立董事的职责，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席相 关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表独立、客观的意见， 有效地保证公司运作的合理性和公平性，切实维护公司和股东特别是中小股东的 合法利益。现将 2023 年度任职期间内本人履行独立董事职责情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人孙威，1977 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。历任福建新大陆 集团营销主管，Sony（中国）有限公司市场主管；先后任欣旺达电子股份有限公 司投资发展部总监、副总裁、董事会秘书、董事长助理、现任董事长助理，现任 深圳市盛阳科技股份有限公司董事，苏州健网智慧能源科技有限公司法定代表人、 总经理、执行董事，深圳 ...

公司在以下五个方面建立和实施内部控制体系：内部环境、风险评估、控制 活动、信息与沟通和内部监督。 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐机构"）作为深圳市汇 创达科技股份有限公司（以下简称"汇创达"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规和规范性文件的规定，对汇创达 2023 年度内部控制评价报告进行审慎核查， 核查情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 内部控制评价的范围涵盖了公司及其所属单位的各种业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的单位包括:公司及合并报表范围内的所有子公司（以下 统称"子公司"）。纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、人力资源、 资金活动、采购供应管理、资产管理、销售管理、生产管理、质量管理、对外投 资管理、对外担保管理、关联交易、内部监督控制等；纳入评价范围单位资产总 额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公司合并财务报表营 业收入总额的 ...

东吴证券股份有限公司 关于深圳市汇创达科技股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之 2023 年度持续督导意见 独立财务顾问 二 O 二四年四月 声明 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"、"本独立财务顾问"）接 受深圳市汇创达科技股份有限公司（以下简称"汇创达"、"上市公司"或"公 司"）委托，担任本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金（以下简称 "本次交易"）的独立财务顾问。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大 资产重组管理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资 产重组的监管要求》等有关法律、法规及规范性文件的要求，按照证券行业公认 的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，遵循客观、公正原则， 在认真审阅相关资料和充分了解本次交易行为的基础上，独立财务顾问出具了 《东吴证券股份有限公司关于深圳市汇创达科技股份有限公司发行股份及支付 现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之 2023 年度持续督导意见》。 本独立财务顾问对上市公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易实施情况所出具持续督 ...

深圳市汇创达科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市汇创达科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"大华所"）作为公司 2023 年度年报审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对大华所 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司 认为大华所资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见， 具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 本公司同行业上市公司审计客户家数：69 家 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人 截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中：签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数：1141 人 ...

一、2023 年度监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了 7 次会议，会议的召开与表决程序均符合《公 司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定，具体情况如下: | 序 | 会议召 | | 会议届次 | 会议议案事项 | 审议情 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 开日期 | | | | 况 | | | | | 第三届监事 | 《关于<调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格 | 通过 | | 1 | 2023 | 年 | 会第九次会 | 和授予数量>的议案》 | | | | 3 月 日 | 7 | 议 | 《关于<公司向激励对象预留授予限制性股票>的 | 通过 | | | | | | 议案》 | | | | | | | 《关于<2022 年度监事会工作报告>的议案》 | 通过 | | | | | | 《关于 2022 年年度报告及摘要的议案》 | 通过 | | | | | | 《关于<2022 年度财务决算报告>的议案》 | 通过 | | | | | | 《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》 | 通过 | | | | | ...

深圳市汇创达科技股份有限公司 足田哥日 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 台 (http:// 审计报告 深圳市汇创达科技股份有限公司 大华审字[2024]0011000977 号 审计报告及财务报表 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) (2023年1月1日至 2023年12月31日止) 大华会计师事务所(特殊普通合伙) 市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 | 电话:86 (10) 5835 0011 传真:86 (10) 5835 0006 审计报告 大华审字[2024]0011000977号 深圳市汇创达科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了深圳市汇创达科技股份有限公司(以下简称"汇创达") 财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表,2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司股东权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的 规定编制,公允反映了汇创达 ...

深圳市汇创达科技股份有限公司 （以下无正文） 此页无正文，为《深圳市汇创达科技股份有限公司独立董事关于控股股东及其他 关联方占用公司资金和对外担保情况的专项说明及独立意见》之签署页。 独立董事签名： 唐秋英 孙 威 郑海洋 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金和对外 担保情况的专项说明及独立意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董 事规则》及《深圳市汇创达科技股份有限公司章程》、等相关法律法规及公司的 规章制度，作为深圳市汇创达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，本着实事求是的态度，我们对公司第三届董事会第十九次会议审议的相关事 项发表独立意见如下： 一、关于公司累计和当期对外担保情况、公司控股股东及其他关联方占用 资金情况的专项说明和独立意见 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》等相关法律、法规及《公司章程》《对外担保管理制度》《防范控 股股东及其他关联方资金占用管理办法》的有关规定，作为公司的独立董事，我 们对公司累计和当期对外担保情况、公司控股股东及其他关联方占用资金情况进 行了核查，现作出说明 ...

深圳市汇创达科技股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况的 报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件，以及深圳 市汇创达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情 况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 1.基本信息 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊 普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 截至 2023 年 12 月 31 日合伙人数量：270 人 截至 2023 年 12 月 31 日注册会计师人数：1471 人，其中：签署过证券服务 业务审计报告的注册会计师人数：1141 ...

深圳市汇创达科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 深圳市汇创达科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《公司章程》及《公司 独立董事制度》等相关法律法规、规章制度的规定，就公司原独立董事张建军先 生（2024 年 1 月正式离任），现任独立董事唐秋英女士、孙威先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经核查，结合独立董事张建军先生、唐秋英女士、孙威先生的任职经历以及 签署的相关自查文件，董事会认为，上述独立董事及其配偶、父母、子女、主要 社会关系人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东、实际控制人之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对 独立董事独立性的相关要求。 深圳市汇创达科 ...

2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：深圳市汇创达科技股份有限公司 单位：元 | 非经营性 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算的 | 2023 年期初占用 | 2023 | 年度占用累计发 | 2023 | 年度占用资 | 2023 年度偿还累 | 2023 | 年期末占用 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金占用 | | 的关联关系 | 会计科目 | 资金余额 | | 生金额（不含利息） | | 金的利息（如有） | 计发生金额 | | 资金余额 | 成原因 | | | 控股股东、实际控制人及其附属 | | | | - | | | - | - | | - | - | | 非经营性占用 | | 企业 | | | | - | | | - | - | | - | - | | 非经营性占用 | | 小计 | — | — | — | - | | | - | - | | - | - | | — ...