深圳通业科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳通业科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《创业板上市公司规范运作》"）等法律法规和规范性文件及《深圳通 业科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，特制定本制度。 深圳通业科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 公司独立董事是指不在上市公司担任除董事外的其他职务，并与其 所受聘的上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或 者其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相关 法律法规、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责，维 护公司整体利益，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，尤其要 关注中小股东的合 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-013 深圳通业科技股份有限公司 关于修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、《公司章程》修订情况和修订制度明细 1、《公司章程》修订情况 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第四十七条 股东大会由董事会召集。董事 | 第四十七条 股东大会由董事会召集。董事 | | 会不能履行或者不履行召集股东大会会议 | 会不能履行或者不履行召集股东大会会议 | | 职责的，监事会应当及时召集和主持；监事 | 职责的，监事会应当及时召集和主持；监事 | | 会不召集和主持的，连续九十日以上单独或 | 会不召集和主持的，连续九十日以上单独或 | | 累计合计持有公司百分之十以上股份的股 | 累计合计持有公司百分之十以上股份的股 | | 东可以自行召集和召开。 | 东可以自行召集和召开。 | | 独立董事有权向董事会提议召开临时 | 独立董事有权向董事会提议召开临时股东 | | 股东大会。对独立董事要求召开临时股东大 | 大会，独立董事行使该职 ...

深圳通业科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （牛红军） 本人作为深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立 董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公司章程》等相 关制度的有关规定，认真行权，依法履职，不受公司控股股东、实际控制人以及 其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，充分发挥独立董事的独立性和专 业性，监督公司规范化运作，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东的合法权 益。现将2023年度履职情况报告如下： 一、个人基本情况 本人牛红军，1972年出生，中国国籍，无境外居留权，博士学历，硕士生导 师，中国注册会计师。2008年9月至今任职于北京工商大学，现任商学院硕士生导 师，目前担任公司、山东潍坊润丰股份有限公司（股票代码：301035）和北京数 字认证股份有限公司（股票代码：300579）的独立董事。同时，在公司董事会审 计委员会担任主任委员。 目前本人未直接或间接持有公司股份，与持有公司5% 以上有表决权 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-015 深圳通业科技股份有限公司 关于召开公司 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的有关规定， 经深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十五次会议审 议通过，公司决定于 2024 年 4 月 15 日（星期一）召开公司 2023 年年度股东大 会。 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会。 证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-015 2、股东大会召集人：深圳通业科技股份有限公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经公司第三届董事会第 十五次会议审议通过，符合有关法律、法规和《公司章程》等的相关规定。 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议召开日期、时间：2024 年 4 月 15 日（星期一）14:30； （2）通过深圳 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-007 深圳通业科技股份有限公司 募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规以及《公 司章程》的有关规定，现将深圳通业科技股份有限公司（以下简称"本公司"或 "公司"）2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下： 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳通业科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]544 号）同意注册，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）股票 2,560 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 12.08 元，募集资金总额为人民币 30,924.80 万元，扣除发行费用人民币 4,268.19 万元，实际募集资金净额为人民币 26 ...

二〇二四年三月二十二日 深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事牛红军先生、汪吉女士、 汪顺静女士分别出具的《2023 年度独立董事关于独立性自查情况的报告》， 认为：公司独立董事未在公司担任除独立董事以外的其他职务，也未在公司 主要股东公司担任任何职务，与公司及主要股东、实际控制人不存在任何利 害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，在 2023 年度不存在影 响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性要求。 深圳通业科技股份有限公司董事会 深圳通业科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

深圳通业科技股份有限公司2023年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：人民币元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023年期初占用 计发生金额 | 2023年度占用累 | 2023年度占用资金 | 2023年度偿还累 | 2023期末占用资 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 的会计科目 | 资金余额 （不含利息） | | 的利息(如有) | 计发生金额 | 金余额 | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 总计 | - | - | - | | | | | | - | - | | 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-008 深圳通业科技股份有限公司 关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员 薪酬（津贴）方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 为了进一步完善深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）激励约束 机制，有效调动公司董事、监事及高级管理人员的工作积极性和创造性，提高 公司经营管理水平，确保公司发展战略目标的实现，结合公司实际情况并参照 行业薪酬水平，制定了 2024 年度董事、监事和高级管理人员薪酬（津贴）方 案，并于 2024 年 3 月 22 日召开第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第 十五次会议，审议通过了关于 2024 年度董事、监事及高级管理人员薪酬（津 贴）方案的相关议案，其中《关于 2024 年度董事、监事薪酬（津贴）方案的议 案》尚需提交公司 2023 年年度股东大会。具体情况如下： 一、 适用对象 证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-008 （二）公司监事人员薪酬 公司董事、监事及高级管理人员。 二、 薪酬期间 2024年1月 ...

证券代码：300960 证券简称：通业科技 公告编号：2024-001 深圳通业科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳通业科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议，于 2023 年 5 月 15 日召开 2022 年年度股东大会，分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金 管理的议案》和《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司 使用额度不超过人民币 15,000 万元的暂时闲置募集资金和额度不超过人民币 20,000 万元的部分闲置自有资金进行现金管理，向金融机构购买安全性高、流动 性好的理财产品。使用期限为自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起 12 个 月内有效。在上述使用期限及额度范围内，资金可循环滚动使用。具体内容详见 公司 2023 年 4 月 25 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用部 分闲置自有资金进行现金管理的 ...

招商证券股份有限公司 保荐代表人签字： 徐国振 王黎祥 关于深圳通业科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 被保荐公司简称：通业科技 | | --- | | 保荐代表人姓名：徐国振 联系电话：0755-83081312 | | 保荐代表人姓名：王黎祥 联系电话：0755-83081312 | | 现场检查人员姓名：王黎祥 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 3 月 7 日至 2024 年 3 月 8 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅历次董事会、监事会、股东大会会议资料，包括会议通知、会议决议、 会议记录、签到表、公告等；查阅公司章程及三会制度；查看公司办公楼、厂房等主要生产 | | 经营场所；核查是否存在同业竞争的情形。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 | | √ 件是否齐备，会议资料是否保存完整 ...