上海中洲特种合金材料股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会战略决策委员会（以下简称"本委员会"）的工作职 责，提高重大战略决策的效益和决策的质量，完善公司治理机构，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海中洲特种合金材料股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立本委员会，并 制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司长期发展 战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第五条 本委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会成员应当具备以下条件： （一）熟悉国家有关法律、法规、熟悉公司的经营管理； （二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的权益积极开展 工作； （三）有较强的综合分析和判断能力，能处理复杂的涉及公司发展战略、重 大投资方面的问题，具备独立工作的能力。 第七条 本 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 董事和高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理,维护证券市 场秩序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规、规范文件及《上海中洲 特种合金材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定, 结合公司实际情况,制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事和高级管理人员，包括其配偶、父母、子女。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人账户持 有的所有本公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的,其所持本 公司股份还包括记载在其信用账户内的本公 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事会秘书的工作职责和程序，促使董事会秘书 更好地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上海中洲特种合 金材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及相关法律法规，制 定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司高级管理人员。董事会 秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任。 第三条 董事会秘书对公司负有忠实和勤勉义务，不得利用职权为自己或他 人谋取利益。 第二章 董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第六条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务总监或者《公司章程》规定的 其他高级管理人员担任。 第七条 公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业 知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之 ...

第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由三名董事组成，其中独立董事两名。 上海中洲特种合金材料股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确董事会提名委员会（以下简称"本委员会"）的工作职责， 规范公司高级管理人员的产生、优化董事会组成、完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海中洲特种合金材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立本委员会， 并制定本工作细则。 第二条 本委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责拟定董事、高级 管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第五条 本委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 本委员会委员应当具备履行提名委员会工作职责的专业知识和经验。 第七条 本委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持本委员会工作。 第八条 本委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自 ...

第一章 总则 第一条 为规范上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称"公司")和其 他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露监管，保护投资者合法 权益，根据《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规 定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《上海中洲特种合金材 料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的有关规定，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所规定或者要求披露 的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕 交易、操纵市场等违法行为。 上海中洲特种合金材料股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一 致，在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证据。 第五条 本制度适用于公司及合并报表范围内的各子公司。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围及其管理 第六条 公 ...

第一章 总则 第一条 为规范上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司"） 与各关联方发生的关联交易行为，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》等相关法律、法规、规范性文 件以及《上海中洲特种合金材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 上海中洲特种合金材料股份有限公司 第二条 公司处理关联交易事项，应当遵循下列原则： 关联交易决策制度 第三条 公司董事及高级管理人员有义务关注公司的关联交易行为，如发现 异常情况，及时提请董事会采取相应措施。 第二章 关联人与关联关系 第四条 公司关联人包括关联法人、关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或者间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述主体直接或者间接控制的除公司及控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由第六条所列公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 对外担保决策制度 第一条 为有效控制上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上海中 洲特种合金材料股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")以及其他相 关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 上市公司为他人提供担保，包括为其控股子公司提供担保，适用本 制度。 第三条 公司应严格控制对外担保风险。 公司至少应当关注涉及担保业务的下列风险： （一）担保违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失； （二）担保业务未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺 诈而导致损失； （三）担保评估不适当，可能因诉讼、代偿等遭受损失； （四）担保执行监控不当，可能导致企业经营效率低下或资产遭受损失。 公司全体董事应当审慎对待和严格控制对外担保产生的债务风险，并对违规 的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方不得强制公司 为他人提供担保。 第四条 公司应当对担保业务进行风险评估，确保担保业务符合国家法律法 规和公司 ...

对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范上海中洲特种合金材料股份有限公司（以下简称"公司" 或"本公司"）对外提供财务资助行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根 据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》及《上海中洲特种合金材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情形除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； 上海中洲特种合金材料股份有限公司 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司不得为《创业板上市规则》规定的关联法人、关联自然人提供 资金等财务资助。公司的关联参股公司（不包括公司控股股东、实际控制人及其 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 股东会网络投票实施细则 第一章 总则 第一条 为规范上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称"公司")股 东会网络投票业务，保护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《上 海中洲特种合金材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本细则。 第二条 本细则所称公司股东会网络投票系统(以下简称"网络投票系统") 是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为公司股东 行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。网络投票系统包括深交所交易系统、 互联网投票系统(网址: http://wltp.cninfo.com.cn)。公司可以选择使用现场 投票辅助系统收集汇总现场投票数据,并委托深圳证券信息有限公司(以下简称 "信息公司")合并统计网络投票和现场投票数据。 第三条 公司召开股东会,除现场会议投票外,应当向股东提供股东会网络投 票服务。公司股东会现场会议应该在深交所交易日召开。 第四条 股东会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过网络投票系统 行使表决权,但 ...

上海中洲特种合金材料股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强上海中洲特种合金材料股份有限公司(以下简称"公司")内 部监督和风险控制，规范公司内部审计工作，保障公司财务管理、会计核算和生 产经营符合国家各项法律法规要求,保障出资人的合法权益，根据《中华人民共 和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海中洲特种合金材料股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定,制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计部门依据国家有关法律法 规、财务会计制度和公司内部管理规定，对本公司及下属子公司财务收支、财务 预算、财务决算、资产质量、经营绩效，以及建设项目或者有关经济活动的真实 性、合法性和效益性进行监督和评价工作，以促进公司目标的实现。 第三条 内部审计部门依照内部审计制度的要求，认真组织做好内部审计工 作，及时发现问题，明确经济责任，纠正违规行为，检查内部控制程序的有效性， 防范和化解经营风险，维护公司正常生产经营秩序，促进公司提高经营管理水平， 实现资产的保值增值。 第四条 公司各内部机 ...