普联软件股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （述职人：郝兴伟） 本人在任职普联软件股份有限公司（以下简称公司）独立董事期间，严格按 照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》等相关法律法规及《公司章程》 《独立董事制度》的规定，认真履行职责，按时出席公司召开的相关会议，认真 审议会议各项议案，独立、客观、公正地对董事会相关事项发表独立意见，切实 维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就 2023 年度的履职情况汇报如下。 一、出席会议情况 1、董事会 2023 年度，本人出席了所有应出席的董事会会议共 14 次，不存在委托其他 独立董事代为出席会议的情况。 本人本着审慎客观的原则，认真审阅会议议案及相关的背景资料，以专业能 力和经验作出表决。本人认为，2023 年度董事会审议的各项议案没有损害股东 利益，本人对报告期内的议案全部投出赞成票，没有对议案反对和弃权的情况。 2、股东大会 2023 年度，公司共召开了 5 次股东大会，即 2022 年年度股东大会及四次临 时股东大会。本人出席了上述五次股东大会，认真听取了各项报告和相关议案。 二、发表独立意见情况 根据《公司章程》《独立董事工作制度》 ...

一、会议的基本情况 1、会议届次：2023 年年度股东大会 证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-034 普联软件股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 普联软件股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 4 月 12 日召开第四届董 事会第九次会议，审议通过了《关于召开 2023 年年度股东大会的通知》，决定于 2024 年 5 月 10 日（周五）14:30 以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年年度股东大会（以下简称会议或股东大会），现将本次股东大会的有关事 项公告如下。 2、会议的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关 于召开 2023 年年度股东大会的通知》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间 （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 10 日（周五）14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所（以下简称深交所） ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-019 普联软件股份有限公司 第四届监事会第八次会议决议公告 该议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。 2、审议通过《关于 2023 年审计报告的议案》 一、监事会会议召开情况 普联软件股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会第八次会议通知于 2024年4月1日通过电子邮件或书面方式送达。会议于2024年4月12日以现场结合 通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。 会议由公司监事会主席杨华茂先生召集并主持，会议的召开和表决程序符合《中 华人民共和国公司法》及其他有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关 规定，会议合法有效。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。本议案获得通过。 具 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-030 普联软件股份有限公司 2023年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》有关规定，现将本公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况报告如 下。 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意普联软件股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1358 号），并经深圳证券交易所同意， 本公司由主承销商中泰证券股份有限公司通过深圳证券交易所系统于 2021 年 5 月 24 日采取网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式向社会 公众公开发行人民币普通股（A 股）2,210.00 万股，发行价为每股人民币 20.81 元。截至 2021 年 5 月 28 日，本公司共募集资金 45 ...

普联软件股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属的 2021 年限制性股票的公告 证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-032 （二）2021 年 9 月 6 日，公司召开第三届监事会第九次会议，审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公 司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司 <2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。 （三）2021 年 9 月 6 日，首次授予激励对象姓名及职务在公司网站进行公 示，公示时间自 2021 年 9 月 6 日至 2021 年 9 月 15 日。2021 年 9 月 16 日，公司 监事会对《2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单》发表了审核意 见及公示情况说明，公司监事会认为，列入本次激励计划的激励对象均符合相 关法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合 法、有效。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 （四）2021 年 9 月 24 日，公司召 ...

关于普联软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来的专项说明 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 目 录 关于普联软件股份有限公司非经营性资金占用及其他关联资金往 来的专项说明 普联软件股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资 1 金往来情况汇总表 nt Thornton 中国 本专项说明仅供普联软件公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他 用途。 关于普联软件股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 致同专字（2024）第 371A007043 号 普联软件股份有限公司全体股东: 我们接受普联软件股份有限公司（以下简称"普联软件公司"）委托, 根据中国注册会计师执业准则审计了普联软件公司 2023年 12月 31日的合并 及公司资产负债表，2023年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、 合并及公司股东权益变动表和财务报表附注,并出具了致同审字（2024）第 371A010409 号无保留意见审计报告。 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监 管要求》等有关规定,普联软件公司编制了本专项说明所附的普联软件股份 有限公司（提示:这里 ...

普联软件股份有限公司董事会审计委员会 对 2023 年度年审会计师履行监督职责情况报告 根据《公司法》《证券法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》 等相关规定，普联软件股份有限公司（以下简称公司）对 2023 年度审计机构致 同会计师事务所（特殊普通合伙）(以下简称致同会计师事务所)履职情况进行评 估，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履职，对致同会计师事务 所履职情况进行评估及履行监督职责，现将具体情况报告如下。 一、2023 年度会计师事务所基本情况 致同会计师事务所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 240 家，主要行 业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、 燃气及水生产供应业、房地产业，收费总额 3.02 亿元（30,151.98 万元）；2022 年 年报挂牌公司客户 151 家，审计收费 3,570.70 万元。 （二）投资者保护能力 （一）基本信息 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011 年 12 月 22 日 ...

证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-028 普联软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据 内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、 内部控制评价结论 1 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部 控制规范 ...

中泰证券股份有限公司 关于普联软件股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中泰证券股份有限公司（以下简称中泰证券、保荐机构）作为普联软件股份 有限公司（以下简称普联软件、公司）首次公开发行股票并在创业板上市、以简 易程序向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对普联软件 2023 年度 内部控制评价报告进行了核查，并出具核查意见如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，公司管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现公司发展 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 普联软件股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第九次会议通知于 2024 年 4 月 1 日通过电子邮件或书面方式送达。会议于 2024 年 4 月 12 日以现 场结合通讯表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席董事 7 人，实际出席董 事 7 人。会议由公司董事长蔺国强先生召集并主持，公司监事、董事会秘书及有 关高级管理人员列席了本次会议。会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国 公司法》及其他有关法律法规、规范性文件和《公司章程》等有关规定，会议合 法有效。 二、董事会会议审议情况 1、 审议通过《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。本议案获得通过。 公司董事会听取了《2023年度总经理工作报告》，认为2023年度公司管理 层有效执行了股东大会与董事会的各项决议，客观、真实地反映了公司2023年 度经营管理、业务发展等各方面的工作。 证券代码：300996 证券简称：普联软件 公告编号：2024-018 普联软件股份有限公司 第四届 ...